【正文】 資基金(LOF)基金合同》 （以下簡稱“基金合同” ）編寫。投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。 廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書【更新】 基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]【重要提示】本基金于2022年9月21日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2022】982號文核準(zhǔn)。本基金基金合同于2022年11月26日生效。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2022年5月25日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2022年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計） ?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《基金合同》當(dāng)事人 受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人個人投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人機(jī)構(gòu)投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體和其他組織合格境外機(jī)構(gòu)投資者 符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]4投資者 個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱基金合同生效日 基金募集達(dá)到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日募集期 自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月的期限基金存續(xù)期 《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天 公歷日月 公歷月工作日 上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日 銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日T 日 申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日T+n 日 自 T 日起第 n 個工作日（不包含 T 日）認(rèn)購 在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為發(fā)售 在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為申購 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過 3 個月的時間開始辦理上市交易 基金合同生效后投資者通過深圳證券交易所會員單位以集中競價的方式買賣基金份額的行為 場外 通過深圳證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]5也稱為場內(nèi)認(rèn)購、場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回日常交易 指場外申購和贖回等場外基金交易，以及場內(nèi)申購和贖回及上市交易等場內(nèi)基金交易巨額贖回 在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時的情形基金賬戶 基金注冊登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶交易賬戶 各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)注冊登記系統(tǒng) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)證券登記結(jié)算系統(tǒng) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng) 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記 投資者將其持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為基金轉(zhuǎn)換 投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為定期定額投資計劃 投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]6基金資產(chǎn)總值 基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金份額凈值 計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)基金資產(chǎn)估值 計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程貨幣市場工具 現(xiàn)金；一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購；期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的金融工具指定媒體 中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 《基金合同》當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。二、主要人員情況董事會成員馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，現(xiàn)任第四屆中國證券業(yè)協(xié)會副會長，中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會主任委員，中國人民大學(xué)博士生導(dǎo)師。林傳輝：副董事長，男，大學(xué)本科學(xué)歷，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理。孫曉燕：董事，女，大學(xué)本科學(xué)歷，現(xiàn)任廣發(fā)證券財務(wù)總監(jiān)兼財務(wù)部總經(jīng)理。戈?。憾?，男，管理學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書。廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]8翟美卿：董事，女，企業(yè)管理碩士，現(xiàn)任香江集團(tuán)總裁、金海馬集團(tuán)董事長、香江投資有限公司董事長、深圳香江控股股份有限公司董事長。曾任廣州棠涌家具廠、北京豐臺美滿家具廠廠長。曾任廣東省康美藥業(yè)有限公司副總經(jīng)理。曾任復(fù)旦大學(xué)法律系副主任，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副院長。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、遼寧大學(xué)工商管理碩士（MBA）教育中心副主任、遼寧大學(xué)計財處處長、學(xué)科建設(shè)處處長。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經(jīng)理、中國人民保險公司湖北省分公司業(yè)務(wù)處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經(jīng)理、中國人民保險公司漢口分公司總經(jīng)理，太平保險湖北分公司總經(jīng)理，太平保險公司總經(jīng)理助理，太平保險公司副總經(jīng)理兼紀(jì)委書記，民安保險（中國）有限公司副總裁?？稃愜姡罕O(jiān)事，女，大學(xué)本科學(xué)歷，高級涉外秘書，現(xiàn)任廣州科技風(fēng)險投資有限公司辦公室主任。劉文紅: 監(jiān)事，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)理?？偨?jīng)理及其他高級管理人員林傳輝：總經(jīng)理，男，大學(xué)本科學(xué)歷，曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。曾任珠海國際信托投資公司助理總經(jīng)理、廣發(fā)證券電子商務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理。曾任上海榮臣集團(tuán)市場部經(jīng)理、廣發(fā)證券投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、易方達(dá)基金管理有限公司投資部研究負(fù)責(zé)人、廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。曾在廣東省佛山市財貿(mào)學(xué)校、廣發(fā)證券股份有限公司、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局工作。本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：主席：公司總經(jīng)理林傳輝；成員：公司副總經(jīng)理朱平，公司投資總監(jiān)、投資管理部總經(jīng)理易陽方，研究發(fā)展部副總經(jīng)理傅友興，固定收益部副總經(jīng)理謝軍。四、基金管理人承諾廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]10基金管理人承諾：（1）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生；（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資?；鸾?jīng)理承諾：（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益；（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)?；竟芾碇贫劝L(fēng)險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、危機(jī)處理制度、監(jiān)察稽核制度等。根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點，公司設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的四道內(nèi)控防線：建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。建立以監(jiān)察稽核部對各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督的第四道監(jiān)控防線。 三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作 為 中 國 首 批 開 辦 證 券 投 資 基 金 托 管 業(yè) 務(wù) 的 商 業(yè) 銀 行 ， 中 國 工 商 銀 行 始 終 堅 持 “誠實 信 用 、 勤 勉 盡 責(zé) ”的 原 則 ， 嚴(yán) 格 履 行 著 資 產(chǎn) 托 管 人 的 責(zé) 任 和 義 務(wù) ， 依 靠 嚴(yán) 密 科 學(xué) 的 風(fēng)險 管 理 和 內(nèi) 部 控 制 體 系 、 規(guī) 范 的 業(yè) 務(wù) 管 理 模 式 、 健 全 的 托 管 業(yè) 務(wù) 系 統(tǒng) 、 強(qiáng) 大 的 市 場 營 銷 能力 ， 為 廣 大 基 金 份 額 持 有 人 和 眾 多 資 產(chǎn) 管 理 機(jī) 構(gòu) 提 供 安 全 、 高 效 、 專 業(yè) 的 托 管 服 務(wù) ， 取 得了 優(yōu) 異 業(yè) 績 。 至 今 已 形 成 包 括 證 券 投 資 基 金 、 信 托 資 產(chǎn) 、 保 險 資 產(chǎn) 、 社 保 基 金 、 企 業(yè) 年 金 、 股權(quán) 基 金 、 QFII 資 產(chǎn) 、 QDII 資 產(chǎn) 等 產(chǎn) 品 在 內(nèi) 的 托 管 業(yè) 務(wù) 體 系 。 自2022 年 以 來 ， 中 國 工 商 銀 行 資 產(chǎn) 托 管 服 務(wù) 已 經(jīng) 獲 得 22 項 國 內(nèi) 外 大 獎 。 這 些 成 績 的 取 得 ， 是 與 資 產(chǎn) 托 管 部 “一 手 抓 業(yè) 務(wù) 拓 展 ， 一 手 抓 內(nèi) 控 建 設(shè) ”廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]13的 做 法 是 分 不 開 的 。 2022 年 ， 中 國 工 商 銀 行 資 產(chǎn) 托管 部 再 次 通 過 了 評 估 組 織 內(nèi) 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 權(quán) 威 的 國 際 資 格 認(rèn) 證SAS70（ 審 計 標(biāo) 準(zhǔn) 第 70 號 ） 。 也 證 明 中 國 工 商 銀 行 托 管 服 務(wù)的 風(fēng) 險 控 制 能 力 已 經(jīng) 與 國 際 大 型 托 管 銀 行 接 軌 ， 達(dá) 到 國 際 先 進(jìn) 水 平 。（一）內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)保證業(yè)務(wù)運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行?？傂谢吮O(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險管理政策，對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施具體的風(fēng)險控制措施。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；