【正文】 利、建立并保管基金份額持有人名冊等； 4 注冊登記機(jī)構(gòu)： 指 辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 三、基金的基本情況 （一）基金名稱 國泰滬深 300指數(shù)證券投資基金 （二）基金的類別 股票型指數(shù)基金 （三）基金的運(yùn)作方式 契約型、開放式 （四）基金投資目標(biāo) 本基金運(yùn)用以完全復(fù)制為目標(biāo)的指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)控制手段， 力爭控制本基金的凈值增長率與業(yè)績衡量基準(zhǔn)之間的日平均跟蹤誤差不超過%，實(shí)現(xiàn)對滬深 300指數(shù)的有效跟蹤 。國泰金象保本增值混合證券投資基金 根據(jù)中國 證監(jiān)會《關(guān) 于同意國泰金象保本增值混合證券投資基金設(shè) 立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字 [2021]140號）和《關(guān)于國泰金象保本增值混合證券投資基金募集時(shí)間的確認(rèn)函》（基金部函 [2021]109號）的核準(zhǔn)募集。募集基金份額共計(jì) 803,489, 份?！秶┙鹣蟊１驹鲋祷旌献C券投資基金基金合同》于基金合同生效日（即 2021年 11 月 10 日）開始保本周期 ，保本周期自基金合同生效之日起三年后對應(yīng)日（即 2021年 11月 10日）止。 五、基金的存續(xù) （一）基金份額的變更登記 《國泰滬深 300指數(shù)證券投資基金基金合同》生效 后，由國泰金象保本增值混合基金轉(zhuǎn)入的基金份額，將通過基金份額拆分， 與集中申購本基金的基金份額合并。 （二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 本合同存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會；連續(xù) 20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報(bào)送解決方案。 六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換 （一）申購與贖回的場所 本基金的銷 售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。 （二）申購與贖回的開放日及時(shí)間 開放日及開放時(shí)間 本基金的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所同時(shí)開放交易的工作日。 8 若出現(xiàn)新的證券交易市場 、證券交易所交易時(shí)間變更 或其他特殊情況，基金管理人 將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并至少在一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換時(shí)間所在開放日的價(jià)格。集中申購期結(jié)束后，根據(jù)申購規(guī)模情況，適 時(shí)開放申購、贖回（最長不超過 3個(gè)月）。 （三）申購與贖回的原則 “未知價(jià)”原則，即基金份額的申購與贖回價(jià)格以受理申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行贖回處理時(shí)，申購確認(rèn)日期在先的基 金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率； 當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日開放時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷； 基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前 3個(gè)工作日予以公告。 投資者申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項(xiàng)。 申購與贖回申請的確認(rèn) 9 基金管理人應(yīng)自身或要求注冊登記機(jī)構(gòu)在 T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 申購與贖回申請的款項(xiàng)支付 申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購款項(xiàng)將退回投資者賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。 基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前 3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登公告。 本基金申購份額的計(jì)算方法如下： 凈申購金額＝申購金額 /（ 1 ＋ 申購費(fèi)率） 申購費(fèi)用＝申購金額 凈申購金額 申購份額＝凈申購金額 / 申購當(dāng)日基金份額凈值 注：對于適用固定數(shù)額申購費(fèi)的申購：凈申購金額＝申購金額 申購費(fèi)用 贖回金額的計(jì)算方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入 方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。其中， 贖回金額＝贖回份數(shù) T 日基金份額凈值 贖回費(fèi)用＝贖回金額贖回費(fèi)率 10 凈贖回金額 =贖回金額－贖回費(fèi)用 （七）申購和贖回的費(fèi)用及其用途 本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的 5％，贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的 5％。實(shí)際執(zhí)行的申購費(fèi)率在招募說明書中載明。實(shí)際執(zhí)行的贖回費(fèi)率在招募說明書中載明。 本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于 25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施 2個(gè)工作日前在至 少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登公告。 投資者 T日申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 T＋ 1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 T＋ 2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前 3個(gè)工作日予以公告。 巨額贖回的處理方式 11 出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。 （ 2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn) 為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。 （ 4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù) 2個(gè)開放日以上（以上含本數(shù)，下同）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過 20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體公告。 基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時(shí)，申購款項(xiàng)將退回投資者賬戶。在暫停申購的情形消除 時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。 發(fā)生上述情形之一的， 基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會備案，并及時(shí)公告。 在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時(shí)公告。 暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。 （ 2）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一日但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人將提前一個(gè)工作日，在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前 3個(gè)工作日，在至少一種中國證監(jiān) 會指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。其中： “繼 承”指基金份額持有人死亡 ,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形； “司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。 （二） 符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起，二個(gè)月內(nèi)辦理；申請人按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。投資者于 T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功 轉(zhuǎn)入 后，轉(zhuǎn)托管份額于 T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于 T+2日起贖回該部分基金份額?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)。 八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) （一）基金管理人 基金管 理人基本情況 名稱：國泰基金管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)峨山路 91弄 98 號 201A 辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 700號港泰廣場 2223樓 郵編： 202101 法定代表人：陳勇勝 成立日期： 1998年 3月 5日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會 批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字 [1998]5號 經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 14 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本： 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金管理人的權(quán)利 （ 1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)； （ 2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用； （ 5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額； （ 6） 在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要 求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。 基金管理人的義務(wù) （ 1） 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； （ 2）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 3） 辦理基金備案手續(xù)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部 風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益； （ 7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 8）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； （ 9）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告； （ 11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金 份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （ 12）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格； （ 13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （ 14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。 （二）基金托管人 基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1號 法定代表人：肖鋼 成立日期： 1983年 10 月 31日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【 1998】 24號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：人民幣 貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債 券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行17 和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)?貨幣；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 基金托管人的義務(wù) （ 1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （ 2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn) 托管事宜； （ 3）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； （ 4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； （ 5）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立； （ 6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； （ 7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料； （ 8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； （ 9）保守基金商業(yè)秘密。 （三）基金份額持有人 基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對 基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份