【正文】 金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者 基金代銷機(jī)構(gòu) 符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu) 銷售機(jī)構(gòu) 基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu) 基金銷售網(wǎng)點(diǎn) 基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn) 注冊登記業(yè) 務(wù) 基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等 基金注冊登記機(jī)構(gòu) 廣發(fā)基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 《 基金合同 》 當(dāng)事人 受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 個人投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人 機(jī)構(gòu)投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記 并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體和其他組織 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的 基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) 投資者 個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 4 基金合同生效日 基金 募集 達(dá)到法律規(guī)定及 《 基金合同 》約定 的條件， 基金管理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日 募集期 自基金份額發(fā)售之日起不超過 3個月的期限 基金存續(xù)期 《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間 日 /天 公歷日 月 公歷月 工作日 上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 T日 申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日 T+n 日 自 T日起第 n個工作日（不包含 T 日） 認(rèn)購 在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為 發(fā)售 在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為 申購 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為 。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過 3 個月的時間開始辦理 巨額贖回 在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時的情形 基金賬戶 基金注冊登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情 況的賬戶 交易賬戶 各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶 轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù) 基金轉(zhuǎn)換 投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 5 任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 定期定額投資計劃 投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 基金收益 基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益和因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約 基金資產(chǎn)總值 基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和 基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值 基金份額凈值 計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù) 基金資產(chǎn)估值 計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程 貨幣市場工具 現(xiàn)金； 一年 以內(nèi) (含一年 )的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的債券回購；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的 金融 工具 指定媒體 中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 不可抗力 本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。 二、主要人員情況 董事會成員 馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，現(xiàn)任第四 屆中國證券業(yè)協(xié)會副會長，中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會主任委員，中國人民大學(xué)博士生導(dǎo)師。 林傳輝：副董事長，男，大學(xué)本科學(xué)歷，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理。 孫曉燕：董事，女，大學(xué)本科學(xué)歷，現(xiàn)任廣發(fā)證券財務(wù)總監(jiān)兼財務(wù)部總經(jīng) 理。 戈?。憾?，男，管理學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 7 翟美卿：董事，女，企業(yè)管理碩士，現(xiàn)任香江集團(tuán)總裁、金海馬集團(tuán)董事長、香江投資有限公司董事長、深圳香江控股股份有限公司董事長。曾任廣州棠涌家具廠、北京豐臺美滿家具廠廠長。曾任 廣東省康美藥業(yè)有限公司副總經(jīng)理 。曾任復(fù)旦大學(xué)法律系副主任，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副院長。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、遼寧大學(xué)工商管理碩士（ MBA）教育中心副主任、遼寧大學(xué)計財處處長、學(xué) 科建設(shè)處處長。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經(jīng)理、中國人民保險公司湖北省分公司業(yè)務(wù)處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經(jīng)理、中國人民保險公司漢口分公司總經(jīng)理 ，太平保險湖北分公司總經(jīng)理，太平保險公司總經(jīng)理助理，太平保險公司副總經(jīng)理兼紀(jì)委書記， 民安保險（中國）有限公司副總裁 。 匡麗軍：監(jiān)事，女，大 學(xué)本科學(xué)歷，高級涉外秘書，現(xiàn)任廣州科技風(fēng)險投資有限公司辦公室主任。 劉文紅 : 監(jiān)事，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)理。 總經(jīng)理及其他高級管理人員 林傳輝：總經(jīng)理，男，大學(xué)本科學(xué)歷，曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。曾任珠海國際信托投資公司助理總經(jīng)理、廣發(fā) 證券電子商務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理。曾任上海榮臣集團(tuán)市場部經(jīng)理、廣發(fā)證券投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、易方達(dá)基金管理有限公司投資部研究負(fù)責(zé)人、廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。曾 在廣東省佛山市財貿(mào)學(xué)校 、廣發(fā)證券股份有限公司、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局工作。 本基金自基金合同生效以來，未有其他人員擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 三、基金管理人的職責(zé) 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 辦理基金備案手續(xù)； 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； 進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； 編制中期和年度基金報告； 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格； 辦理與基金財產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； 召集基金份額持有人大會； 保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； 1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 9 1國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 基金管理人嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動： （ 1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； （ 2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)； （ 3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （ 5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。 五、 基金管理人的內(nèi)部控制制度 基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等。內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體 系、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。各崗位均制定明確的崗位職責(zé)，各業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自職責(zé)。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任。監(jiān)察稽核部屬于內(nèi)核部門，直接接受總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。 第四部分 基金托管人 一、基本情況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城 區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55號 成立時間： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注冊資本： 人民 幣 334,018,850,026 元 聯(lián)系電話： 01066105799 聯(lián)系人：蔣松云 二 、 主要人員情況 截至 2021 年 6 月末，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工 121 人，平均年齡 30 歲，95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。截至 2021年 6月，托管證券投資基金 165只，其中封閉式 9只，開放式 156只。 2021年初，中國工商銀行憑借在 2021年 國內(nèi) 外 托管領(lǐng)域的杰出表現(xiàn) 和品牌影響力，先后被英國《全球托管人》和香港《財資》評選為“ 2021年度中國最佳托管銀行”，本屆《財資》評選首次設(shè)立了在亞太地區(qū)證券和基金服務(wù)領(lǐng)域有突出貢獻(xiàn)的年度行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者獎項，中國工商銀行資產(chǎn)托管部周月秋總經(jīng)理榮獲“年度最佳托管銀行家”稱號，是僅有的兩位獲獎人之一。 四、基金托管人的內(nèi)部控制制度 中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險管 理工作，在積極拓展各項托管業(yè)務(wù)的同時，把加強(qiáng)風(fēng)險防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險控制機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項目全過程風(fēng)險管理作為重要工作來做。也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達(dá)到國際先進(jìn) 水平。 （一）內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo) 保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律 法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行?？倧V發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 12 行稽核監(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險管理政策，對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。 各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施具體的風(fēng)險控制措施。 內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。 托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督 制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。 托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準(zhǔn)確及時地記錄；按照 “內(nèi)控優(yōu)先 ”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。 各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風(fēng)險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。 內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。 資產(chǎn)托管部托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有 資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。 資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格分離， 建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度， 并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。 主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門 及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查 資產(chǎn)托管部 在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進(jìn)。 資產(chǎn)托管部嚴(yán)格 落實崗位責(zé)任制，建立 “自控防線 ”、 “互控防線 ”、 “監(jiān)控防線 ”三道控制防線，健全績效考核和激勵機(jī)制，樹立 “以人為本 ”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊精神和核心競爭力。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 13 經(jīng)營控制。 內(nèi)部風(fēng)險管理。 數(shù)據(jù)安全控制。 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。為使演練更加接近實戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn)，從最初的按照預(yù)訂時間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機(jī)演練” 。 （