【正文】 示 65 十七、基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 67 十八、基金合同內(nèi)容摘要 69 十九、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 82 二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù) 96 二十一、其他事項(xiàng) 97 二十二、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式 97 二十三、備查文件 97 一、緒言 本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德成長(zhǎng)股票證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表將來(lái)業(yè)績(jī)。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。 基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。交銀施羅德成長(zhǎng)股票證券投資基金招募說(shuō)明書 20061011 基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 二〇〇六年九月 基金招募說(shuō)明書自基金合同生效日起，每6個(gè)月更新一次，并于每6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個(gè)月的最后1日。 【重要提示】 本基金經(jīng)2006年9月25日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2006】197號(hào)文核準(zhǔn)募集。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。 基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。本基金的申購(gòu)自基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理； 贖回： 指基金合同生效后，基金投資人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出申請(qǐng)賣出基金份額的行為。 三、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海市浦東銀城中路188 號(hào)交銀金融大廈 郵政編碼：200120 法定代表人：謝紅兵 成立時(shí)間：2005年8月4日 注冊(cè)資本：2億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 聯(lián)系人：陳超 電話：(021)61055050 傳真：(021)61055034 郵政編碼：200120 交銀施羅德基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]128號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立。公司董事會(huì)下設(shè)合規(guī)審核委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)，有針對(duì)性地研究公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的相關(guān)情況，制定相應(yīng)的政策，并充分發(fā)揮獨(dú)立董事的職能，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司運(yùn)作的監(jiān)督。 公司總體經(jīng)營(yíng)管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，下設(shè)內(nèi)部控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)和三位總監(jiān)：市場(chǎng)總監(jiān)，分管產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)營(yíng)銷；投資總監(jiān)，分管研究、投資和交易；營(yíng)運(yùn)總監(jiān)，分管人力資源、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)及清算登記。本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制投資管理模式?；鸾?jīng)理、分析師、交易員在投資管理過(guò)程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。 公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、靜安支行行長(zhǎng)、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。歷任交通銀行總行財(cái)會(huì)部財(cái)務(wù)處主管、副處長(zhǎng)，現(xiàn)任交通銀行總行預(yù)財(cái)部副總經(jīng)理。歷任交通銀行北京分行外匯業(yè)務(wù)處副處長(zhǎng)（主持工作）、交通銀行北京分行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，現(xiàn)任交通銀行總行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。歷任交通銀行信貸部貸款處副主管、主管、交通銀行信貸部風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理處副處長(zhǎng)、交通銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理部債權(quán)處置處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，現(xiàn)任交通銀行資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。 葛禮達(dá)先生，董事，大專學(xué)歷。 孫祁祥女士，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷、國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家、博士生導(dǎo)師。 王松奇先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。 陳家樂(lè)先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。 基金管理人監(jiān)事會(huì)成員 尹寶玉女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。 金玉鳳女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷。 裴關(guān)淑儀女士，監(jiān)事，雙碩士學(xué)位、特許金融分析師（CFA）、金融風(fēng)險(xiǎn)管理師（FRM）。曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)放式基金海外專家評(píng)審委員會(huì)委員，負(fù)責(zé)營(yíng)運(yùn)及IT部分。 公司高管人員 謝紅兵先生，董事長(zhǎng)，雙學(xué)士學(xué)歷。 雷賢達(dá)先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)放式基金海外專家評(píng)審委員會(huì)委員。歷任交通銀行寧波分行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、交通銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行寧波分行行長(zhǎng)、黨委書記。歷任湖南大學(xué)(原湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院)金融學(xué)院講師，湘財(cái)證券有限責(zé)任公司國(guó)債部副經(jīng)理、基金管理總部總經(jīng)理，湘財(cái)荷銀基金管理有限公司副總經(jīng)理。1998年加入德意志銀行集團(tuán)并任上海分行助理副總裁，2001年加入美國(guó)思騰思特管理咨詢公司，任中國(guó)區(qū)副總裁，2002年加入招商基金管理有限公司，一直從事研究和投資工作，歷任基金管理部副總監(jiān)和基金經(jīng)理，2006年加入交銀施羅德基金管理有限公司。周煒煒具有美國(guó)特許金融分析師資格（CFA）和中國(guó)注冊(cè)律師資格，并擁有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格。 （四）基金管理人的承諾 基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生； 基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生： （1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； （2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； （3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。 （六）基金管理人的內(nèi)部控制制度 風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 （1）全面性原則 公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 （3）相互制約原則 公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系。 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu) 公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。 （2）監(jiān)事會(huì) 是公司常設(shè)的監(jiān)事機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。 （3）合規(guī)審計(jì)委員會(huì) 作為董事會(huì)下的專業(yè)委員會(huì)之一，對(duì)公司內(nèi)部控制制度、監(jiān)察稽核制度進(jìn)行檢查評(píng)估；審查公司財(cái)務(wù)，對(duì)公司內(nèi)部管理制度、投資決策程序和運(yùn)作流程進(jìn)行合規(guī)性審議；對(duì)公司資產(chǎn)與基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行評(píng)估。 （5）督察長(zhǎng) 獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；就內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能；定期和不定期地向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。 （7）業(yè)務(wù)部門 風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門首要的責(zé)任。 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施 （1）建立內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度 公司建立、健全了內(nèi)控體系，通過(guò)高管人員關(guān)于內(nèi)控的明確分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動(dòng)獨(dú)立，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定期更新。 （3）建立、健全崗位責(zé)任制 建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。 （5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng) 建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。 （7）提供足夠的培訓(xùn) 制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。50歲，碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。 楊琨先生：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行副行長(zhǎng)。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人事部勞動(dòng)工資處處長(zhǎng)，農(nóng)行人事教育部副主任，農(nóng)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理，農(nóng)行安徽省分行行長(zhǎng)、黨委書記，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行行長(zhǎng)助理，現(xiàn)任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行副行長(zhǎng)。43歲，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。 劉樹(shù)軍先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)春分行辦公室主任、農(nóng)行總行辦公室正處級(jí)秘書，農(nóng)行總行信貸部工業(yè)信貸處處長(zhǎng)，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。42歲，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 （1）部門設(shè)置及員工：1998年5月，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營(yíng)運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有員工60名。 基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明 （1）內(nèi)部控制目標(biāo) 嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。 基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 基金托管人通過(guò)參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，并通過(guò)基金資金賬戶，基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，電話提示基金管理人； （2）書面警示。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （二）份額登記機(jī)構(gòu) 名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層 辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層 法定代表人：陳耀先 電話：（010）58598839 傳真：（010）58598834 聯(lián)系人：朱立元 （三）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所 機(jī)構(gòu)名稱：上海源泰律師事務(wù)所 住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室 辦公地址：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室 負(fù)責(zé)人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 聯(lián)系人： 廖海 經(jīng)辦律師： 廖海、田衛(wèi)紅 （四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào) 辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓 法定代表人：楊紹信 聯(lián)系電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯(lián)系人：陳兆欣 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣 薛競(jìng) 六、基金的募集 （一）基金募集的依據(jù) 本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2006]197號(hào)文批準(zhǔn)募集發(fā)售。投資人可通過(guò)柜臺(tái)（場(chǎng)外）認(rèn)購(gòu)和交易所（場(chǎng)內(nèi)）認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)本基金。基金募集期內(nèi)投資人在場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，適用下一節(jié)“基金份額的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)”的相關(guān)規(guī)定。 場(chǎng)外基金份額的發(fā)售時(shí)間、方式和對(duì)象 （1）募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。 （2）銷售渠道：基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)（具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告）。 場(chǎng)外基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限制 （1）基金份額的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。 （3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。本基金直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆最低認(rèn)購(gòu)金額可由基金管理人酌情調(diào)整。 （5）認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制。 （2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 募集期投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。投資人可以選擇前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購(gòu)時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；也可以選擇后端收費(fèi)模式，即在贖回時(shí)才支付相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，該費(fèi)