【正文】 明理由。四、獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司，在籌建期間如發(fā)起人的基本情況發(fā)生重大變化，或出現(xiàn)可能影響公司開業(yè)的情形，公司籌備組應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，說明有關(guān)情況；如有關(guān)發(fā)起人不再符合資格條件，或發(fā)起人變更的，發(fā)起人應(yīng)召開發(fā)起人會(huì)議形成決議后，由公司籌備組報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批，并辦理相關(guān)事宜。（二） 中國證監(jiān)會(huì)自受理開業(yè)申請(qǐng)之日起３０個(gè)工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。六、經(jīng)批準(zhǔn)開業(yè)的基金管理公司，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)后，持工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，向中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理公司法人許可證》。八、本通知自印發(fā)之日起施行，《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字［１９９７］１號(hào)）同時(shí)廢止。 （二）封面 １．封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——籌建申請(qǐng)材料”字樣； ２．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱； ３．正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；４．基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式８份，其中至少１份為原件。 二、籌建申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容 （一）申請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、發(fā)起人資格條件等，應(yīng)由各發(fā)起人簽字、蓋章。 （三）發(fā)起人情況 １．基本情況 主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等； ２．法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件 包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）、中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》（復(fù)印件）或中國人民銀行頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）。 ４．自律情況說明 主要說明：各發(fā)起人自律備案時(shí)間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律承諾情況等。 ６．發(fā)起人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明各發(fā)起人及其出資人與關(guān)聯(lián)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系說明與示意圖，重點(diǎn)說明與證券公司等金融類企業(yè)或境內(nèi)上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。 （五）籌備組成員情況主要內(nèi)容包括：籌備組成員名單、簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件、最近３年遵規(guī)守法情況、以及２名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)籌備組成員的推薦信，還應(yīng)提交至少２名籌備組成員過去３年內(nèi)所從事證券投資管理的相關(guān)材料。（七）公司章程（草案）。 （九）內(nèi)部管理制度主要包括內(nèi)部合規(guī)控制、紀(jì)律程序、基金投資與風(fēng)險(xiǎn)管理的制度以及員工行為規(guī)范等。 （十一）中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他補(bǔ)充材料。 （二）封面 １．封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——開業(yè)申請(qǐng)材料”字樣； ２．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱； ３．正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期； ４．基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式３份，其中至少１份為原件。 （二）現(xiàn)場檢查意見主要包括：住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)擬設(shè)立基金管理公司注冊(cè)資本、名稱預(yù)核、辦公場所及技術(shù)設(shè)施等的現(xiàn)場檢查意見。２．?dāng)M任公司高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理人員從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的證明。 （四）擬任獨(dú)立董事或基金經(jīng)理的承諾書 擬任獨(dú)立董事按照《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》的規(guī)定，對(duì)其資格、獨(dú)立履行職責(zé)等作出承諾。（五）籌建與開業(yè)申請(qǐng)材料的電子文檔（存放于磁盤上，２份）。附件三： 基金管理公司籌建審核專家評(píng)議會(huì)制度（試行）第一章 總 則第一條 為保證基金管理公司（以下簡稱“公司”）設(shè)立審核工作的公開、公平、公正，推進(jìn)公司設(shè)立審核制度的市場化改革，制定本制度。專家評(píng)議會(huì)委員由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)候選人的專業(yè)素質(zhì)、品行操守和社會(huì)聲譽(yù)選定中國證監(jiān)會(huì)會(huì)內(nèi)的專業(yè)人士和會(huì)外的有關(guān)專家擔(dān)任。中國證監(jiān)會(huì)參照專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見，依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定作出是否批準(zhǔn)公司籌建的決定。第二章 專家評(píng)議會(huì)委員的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)第四條 專家評(píng)議會(huì)委員的職責(zé)是，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)并參照國際資本市場基金運(yùn)作實(shí)踐，對(duì)公司籌建申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)議，就公司的發(fā)起人資格、可行性報(bào)告、發(fā)起人協(xié)議、籌備組成員的業(yè)務(wù)能力與職業(yè)操守、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控機(jī)制等提出評(píng)議意見。（二） 通過中國證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的公司籌建申請(qǐng)有關(guān)材料。 第七條 專家評(píng)議會(huì)委員在下列情況下，應(yīng)當(dāng)回避：（一） 委員或其親屬擔(dān)任申請(qǐng)人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；（二） 有其他利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的。 第八條 專家評(píng)議會(huì)委員應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。申請(qǐng)人對(duì)委員的公正性有異議的，可提出要求相關(guān)委員回避的申請(qǐng)。第十條 專家評(píng)議會(huì)采用“分別審閱、集中討論”和“集中審閱、集中討論”兩種方式。采用“集中審閱、集中討論”方式時(shí)，與會(huì)委員到指定地點(diǎn)集中審閱材料。第十一條 專家評(píng)議會(huì)對(duì)籌建申請(qǐng)進(jìn)行集中討論時(shí)，擬任基金管理公司董事長、總經(jīng)理等應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)作現(xiàn)場陳述和答辯，有關(guān)的境外合作方代表和律師等也可隨同到會(huì)，答辯方出席總?cè)藬?shù)不得多于７人。對(duì)有爭議的重大事項(xiàng)，由出席會(huì)議的委員以投票方式進(jìn)行表決，以三分之二以上委員的共同意見確定爭議結(jié)果。第十三條 按照專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見，屬中國證監(jiān)會(huì)依法不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行籌建審核工作情形的，申請(qǐng)人可以根據(jù)評(píng)議意見補(bǔ)充、修改申請(qǐng)材料或者作出書面解釋，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)俅卧u(píng)議。 第十四條 按照再次進(jìn)行的專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見，仍屬中國證監(jiān)會(huì)依法不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行籌建審核工作情形的，中國證監(jiān)會(huì)出具暫停審?；虿挥枧鷾?zhǔn)的書面文件。 主席 周小川 二○○二年六月一日外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則 第一條 為了適應(yīng)證券市場對(duì)外開放的需要，加強(qiáng)對(duì)外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）負(fù)責(zé)對(duì)外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理。外資參股基金管理公司的名稱、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。第六條 外資參股基金管理公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一） 為依其所在國家法律設(shè)立，并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，近三年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（二） 所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（三） 實(shí)收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣；（四） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。第八條 外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不超過３３％，在我國加入ＷＴＯ后三年內(nèi)，該比例不超過４９％。第九條 外資參股基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格條件。境內(nèi)外申請(qǐng)人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，必須使用中文。第十一條 境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會(huì)議應(yīng)提出處理意見，由公司籌備組及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，辦理相關(guān)事宜。中國證監(jiān)會(huì)自受理開業(yè)申請(qǐng)之日起３０個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。第十五條 境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司的股權(quán)，由基金管理公司向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。批準(zhǔn)申請(qǐng)的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。第十六條 參股基金管理公司的境外股東，其注冊(cè)地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊(cè)地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。第十八條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。 第二十條 本規(guī)則自２００２年７月１日起施行。二、外資參股基金管理公司在取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）同意其開業(yè)的批復(fù)文件之前，不得開立外匯賬戶。（二）境外股東認(rèn)購境內(nèi)已設(shè)立的基金管理公司股權(quán)而變更的外資參股基金管理公司，可持認(rèn)購股份協(xié)議書、中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等，向所在地外匯局申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶。四、外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶的收入范圍為：境外股東匯入的出資資金；支出范圍為：經(jīng)常項(xiàng)下的對(duì)外支付和經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的其他外匯支出。六、外資參股基金管理公司如需支付外方股東利潤，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請(qǐng)，憑外匯局核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理購、付匯手續(xù)：（一）購、付匯書面申請(qǐng)；（二）完稅證明及稅務(wù)申報(bào)單；（三）經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的公司利潤發(fā)生年度利潤及利潤分配情況的審計(jì)報(bào)告；（四）公司董事會(huì)關(guān)于利潤分配決議；（五）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶銀行對(duì)賬單；（六）外匯局要求提供的其他材料。外匯局的備案文件將作為今后外方股東利潤購、付匯必備申請(qǐng)材料。轉(zhuǎn)讓方為境內(nèi)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在取得受讓方外匯資金后5個(gè)工作日內(nèi)，持書面申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等向所在地外匯局申請(qǐng)辦理結(jié)匯手續(xù)。其中境外股東向境內(nèi)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股份的，受讓方如需向境外投資人支付轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)，應(yīng)持以下文件和材料，向所在地外匯局申請(qǐng)購、付匯核準(zhǔn)：（一）購、付匯書面申請(qǐng)；（二）轉(zhuǎn)股協(xié)議；（三）中國證監(jiān)會(huì)、外經(jīng)貿(mào)部門同意轉(zhuǎn)股的批復(fù)文件；（四）受讓方當(dāng)期所有外匯賬戶銀行對(duì)賬單；（五）外方若有轉(zhuǎn)股收益，受讓方應(yīng)出具代扣代繳預(yù)提所得稅完稅憑證；（六）外匯局要求提供的其他材料。十、外資參股基金管理公司除從事中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)外，未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，不得從事對(duì)外融資、對(duì)外擔(dān)保等資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)。外資參股基金管理公司應(yīng)積極配合有關(guān)檢查工作，不得提供虛假材料。十三、本通知自2003年5月1日起施行。二ＯＯ三年三月十九日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問題的談話2002712 中國證監(jiān)會(huì) 詳細(xì)內(nèi)容 自《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》(以下簡稱《設(shè)立規(guī)則》)頒布以來,我會(huì)收到許多境內(nèi)、境外機(jī)構(gòu)的來電來函,詢問基金管理公司設(shè)立的相關(guān)問題。外資參股基金管理公司的名稱、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé),應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。 基金管理公司的發(fā)起人或股東需符合什么條件? 答:符合法律法規(guī)規(guī)定、市場信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)均可發(fā)起基金管理公司。 外資參股基金管理公司的境外股東,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: 為依其所在國家(或地區(qū))法律設(shè)立,并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu),近三年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰； 所在國家(或地區(qū))具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； 實(shí)收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣； 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 如何界定境外股東的范圍? 答:外資參股基金管理公司的境外股東,是指在中華人民共和國境外注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。 外資機(jī)構(gòu)是否可以作為基金管理公司的最大持股人? 答:在符合《設(shè)立規(guī)則》第八條規(guī)定的出資比例的條件下,經(jīng)中外雙方股東協(xié)商一致,符合《設(shè)立規(guī)則》第六條規(guī)定的外資機(jī)構(gòu)可以作為基金管理公司的最大持股人。 《設(shè)立規(guī)則》關(guān)于境外股東持股比例的規(guī)定如何具體執(zhí)行? 答:外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例,累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不超過33%,在我國加入WTO后三年內(nèi),該比例可達(dá)到49%。 一家機(jī)構(gòu)可以參股幾家基金管理公司? 答:在當(dāng)前和今后一段時(shí)間內(nèi),我們鼓勵(lì)基金管理公司的發(fā)起人和股東著力搞好一家基金管理公司。 外資參股基金管理公司的外匯問題如何處理? 答:外資參股基金管理公司及其境外股東須遵守國家有關(guān)外匯管理的法律法規(guī)和外匯管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,辦理外匯的匯入和匯出等事宜。 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人在提出申請(qǐng)前應(yīng)辦理哪些事宜? 答:設(shè)立內(nèi)資基金管理公司的申請(qǐng)人和外資參股基金管理公司的內(nèi)資申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》(證監(jiān)基金字【2001】10號(hào))和《關(guān)于落實(shí)證監(jiān)基金字【2001】10號(hào)文有關(guān)問題的通知》(基金部【2001】33號(hào))的要求,向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)自律材料和自律承諾書,承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。但根據(jù)《設(shè)立規(guī)則》第六條的要求,境外股東需要提供所在國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證的近三年內(nèi)未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)重大處罰的證明。 1香港、澳門特別行政區(qū)以及臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司,其審批的依據(jù)是什么? 答:香港、澳門特別行政區(qū)以及臺(tái)灣地