【正文】 中列示。 基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算 基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn) 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則 ，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。 基金合同 9 基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)。 基金合同 10 五、 基金備案 一、基金備案的條件 本基金自基金份額發(fā)售之日起 3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2億份，基金募集金額不少于 2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在 10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。 二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式 如果募集 期限屆滿，未滿足 基金備案 條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 在基金募集期限屆滿后 30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息 ； 如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及 銷售 機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。 三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù) 20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。 基金合同 11 六、 基金份額的申購(gòu)與贖回 一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所 本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。 若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披 露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò) 3個(gè)月 開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或者轉(zhuǎn)換。 三、申購(gòu)與贖回的原則 “ 未知價(jià) ” 原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； “ 金額申購(gòu)、份額贖回 ” 原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)； 當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷； 贖回遵循 “先進(jìn)先出” 原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回 。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)無(wú)效。 基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效 。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。 T日提交的有效申請(qǐng)，投資人 可 在 T＋ 2日后 (包括該日 )到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。 基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制。 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后 3 位，小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。 贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額 、余額 的計(jì)算 方法及處理方式 詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》，贖回金額單位為元。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。 贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。 本基金基金份額分為 A 類和 C 類。 本基金的申購(gòu)費(fèi)用最高不超過(guò)申購(gòu)金額的 5％ ，贖回費(fèi)用最高不超過(guò)贖回金額的 5％ ?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。 基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。 因基金投資組合內(nèi)某個(gè)或某些證券即將上市等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)繼續(xù)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害已有基金份額持有人利益的。 發(fā)生上述第 7 項(xiàng)暫停申購(gòu)情形 之一且基金管理人決定暫停申購(gòu) 時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購(gòu)公告。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人 可依據(jù)基金合同的約定處理 申購(gòu)業(yè)務(wù)。 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。 連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。 發(fā)生上述情形 之一 且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng) 時(shí)，基金管理人應(yīng) 及時(shí) 報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回 申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 九 、 巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng) (贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額 )超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的 10％ ，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。 基金合同 15 （ 1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。 延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。 （ 3）暫停贖回：連續(xù) 2個(gè)開(kāi)放 日以上 (含本數(shù) )發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。 十 、 暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告 發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人 應(yīng)及時(shí) 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。 十 一、 基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料 ，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 十四 、定投 計(jì)劃 基金管理人可以為投資人辦理 定投 計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。 十 五、 基金的凍結(jié)和解凍 基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來(lái)處理。 基金合同 17 七、 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡(jiǎn)況 名稱： 南方基金管理有限公司 住所： 廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓 3 3 33層整層 法定代表人： 吳萬(wàn)善 設(shè)立日期： 1998年 3月 6日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)： 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基字 [1998]4號(hào) 組織形式： 有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本： 人民幣 存續(xù)期限： 持續(xù)經(jīng)營(yíng) 聯(lián)系電話： 075582763888 （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （ 1）依法募集 資金 ； （ 2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)； （ 3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （ 4）銷售基金份額； （ 5）召集基金份額持有人大會(huì)； （ 6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益； （ 7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； （ 8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理 ； （ 9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)； （ 10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； （ 12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資 、融券及轉(zhuǎn)融通 ； （ 14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法基金合同 18 律行為； （ 15）選擇、 更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （ 16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換 、非交易過(guò)戶 和定投等 業(yè)務(wù)規(guī)則 ，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式 ； （ 17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； （ 13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益； （ 14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)； （ 15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； （ 16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料 15基金合同 19 年以上； （ 17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； （ 18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組 ， 參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （ 19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人； （ 20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （ 21）監(jiān) 督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （ 22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； （ 23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?（ 24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人； （ 25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的 決議 ； （ 26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； （ 27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于