【正文】 容 情勢變更原則早就在 大陸法系和英美法系得到了確立和適用，但在我國 情勢變更原則還沒有明確的規(guī)定。本文通過對情勢變更原則的研究，主要想解決情勢變更原則的適用要件及法律效力以及它同 不可抗力、顯失公平、商業(yè)條款、免責(zé)條款的區(qū)別，為 情勢變更原則在我國法律中的最終確定進(jìn)行一些理論方面的探討。 寫作前必須有一個(gè)艱苦細(xì)致的研究過程，必須查閱、搜集大量相關(guān)資料。 邏輯性強(qiáng)。 徐杰、趙景文主編，《合同法教程》，法律出版社 2021年版。 王傳麗主編，《國際經(jīng)濟(jì)法》，中國政法大學(xué)出版社 2021年版。 俞里江 .論情勢變更制度的適用 .法學(xué)研究 .2021， 8： 15 王利明 .關(guān)于情勢變更原則 .現(xiàn)代法學(xué) .2021， 12： 32 See (ed.),Anson’ s Law of Contract(27th ed.,1988),。情勢變更原則 對于維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)公平和經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩序，平衡、協(xié)調(diào)雙方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，排除因情勢變更導(dǎo)致的顯失公平具有重 要意義，情勢變更原則體現(xiàn)了民法基本原則中的誠實(shí)信用原則和公平原則，與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力既有聯(lián)系和相似之處，又有著根本的區(qū)別。在探討情勢變更原則的理論根據(jù)、適用條件等的基礎(chǔ)上，指出我國有關(guān)情勢變更原則的問題，并提出相應(yīng)的立法建議。 情 勢變更原則作為合同法的一項(xiàng)重要原則，是在第一次世界大戰(zhàn)后才逐漸確立起來的，現(xiàn)已為世界上許多國家在立法中予以規(guī)定或在司法實(shí)踐中予以認(rèn)可，而我國現(xiàn)行法律尚未有關(guān)情勢變更的直接規(guī)定。因此， 有必要從理論和實(shí)務(wù)方面對此進(jìn)行研究 。德文稱為 Ruckrit WegenVeranderter Umstands； 英文稱為 Changed circumstances。所謂變更 ， 是指“合同賴以成立的環(huán) 境或基礎(chǔ)發(fā)生異常變動(dòng)”。在情勢變更原則問題上 ， 當(dāng)今世界各國存在著許多的差異。在英美法系中 ， 情勢變更是指合同成立后 ， 如果在履行中遇到了不可預(yù)料的障礙或情況 ， 導(dǎo)致合同不能履行或履行艱難時(shí) ， 法院或當(dāng)事人采取一種衡平措施 ， 也就是說 ， 不僅法官在裁判中可運(yùn)用情勢變更原則 ， 當(dāng)事人也可以根據(jù)情勢變更原則 ， 主張變更或解除合同 [3]。在這種情況下平衡當(dāng)事人的利益 ， 對合同權(quán)利義務(wù)加以適當(dāng)調(diào)整 ， 以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)的安全和快捷 ， 這就是情勢變更作為 民商法上一項(xiàng)基本原則的意義和精神實(shí)質(zhì)所在。其價(jià)值至少有 以下兩點(diǎn) ： (1)確保原先價(jià)值判斷或資源分配的合理 ： 私權(quán)權(quán)利義務(wù)的當(dāng)事人 ，就私權(quán)權(quán)利義務(wù)的得喪變更作為決定時(shí) ， 應(yīng)已就利害關(guān)系作過通盤考慮。從資源本位言 ， 即就生活資源所可能發(fā)生之變動(dòng)經(jīng)考慮認(rèn)為合理 ， 因而使其發(fā)生變化。(2)平衡風(fēng)險(xiǎn)與利益 ： 當(dāng)事人一方私權(quán)權(quán)利義務(wù)的得喪變更 ， 常與他方處于利害關(guān)系對立狀態(tài)。情勢變更原則具有平衡風(fēng)險(xiǎn)與利益的功能 ， 在社會(huì)環(huán)境發(fā)生變化時(shí) ， 使變化的風(fēng)險(xiǎn)歸由關(guān)系人全體負(fù)擔(dān) ， 在利益沖突和協(xié)調(diào)的矛盾運(yùn)動(dòng)中 ， 實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義 [4]。當(dāng)事人訂立合同的目的在于履行合同 ， 使債權(quán)債務(wù)得到實(shí)現(xiàn) ， 如果合同不能履行 ， 則合同將成為一紙空文 ， 合同的訂立毫無意義 ， 因此合同的履行是合同法所要解決的核心問題 ， “合同履行是其他一切法律制度的歸宿或延伸”。根據(jù)我國合同法第 60 條的規(guī)定 ， 全面履行和誠實(shí)信用原則是我國合同法規(guī)定的合同履行的兩大基本原則。而同為合同履行基本原則的誠實(shí)信用原則則要求當(dāng)事人以誠實(shí)信用的方法行使權(quán)利并履行義務(wù) ， 當(dāng)發(fā)生了一些特殊情況導(dǎo)致當(dāng)事人之間利益關(guān)系失衡時(shí)應(yīng)當(dāng)平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系 ， 因此這在一定情況下會(huì)發(fā)生沖突?！惫P者認(rèn)為這種觀點(diǎn)在一般情況下無疑是正確的 ， 但這只能作為一般原則使用，“有原則就有例外” ， 因此當(dāng)合同嚴(yán)守與誠實(shí)信用發(fā)生沖突時(shí) ， 我們應(yīng)該結(jié)合具體案例綜合考慮應(yīng)以何 種價(jià)值優(yōu)先 ， 不能認(rèn)為合同嚴(yán)守原則必定優(yōu)先于誠實(shí)信用原則。人們將這種特殊情況下為了實(shí)現(xiàn)公正而犧牲契約神圣的現(xiàn)象稱為情勢變更原則。因此 ， 我們認(rèn)為 ， 誠實(shí)信用衡平學(xué)說才是情勢 變更原則的法理基礎(chǔ) ?！敝?1 17世紀(jì) ， 自然法思想居于支配地位 ，情勢不變條款得到廣泛的適用。 19世 紀(jì)初 ， 歷史法學(xué)派興起 ， 極力貶低自然法思想價(jià)值 ，之后興起的分析法學(xué)派 ， 強(qiáng)調(diào)實(shí)證法 ， 主張實(shí)質(zhì)的正義 ， 重視合同嚴(yán)守原則和法律秩序的安定 ， 因而情勢不變條款愈喪失其獨(dú)立性。不過 ， 1756年的巴伐利亞民法典、 1794年的普魯士民法典、 1811年奧地利民法典都規(guī)定有情勢不變條款的原則。由于物價(jià)暴漲、通貨膨脹 ， 使許多合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生了很大的變化 ， 導(dǎo)致合同的履行顯失公平。《意大利民法典》通過規(guī)定“過重負(fù)擔(dān)”確立了情勢變更制度 ， 該法第 1467條規(guī)定 ： “在持續(xù)履行或者定期履行或者延誤履行的契約中 ， 如果當(dāng)事人一方給付因發(fā)生特定的和不可預(yù)見的事件而變成了過重的負(fù)擔(dān) ， 應(yīng)當(dāng)履行給付的當(dāng)事人一方得根據(jù)第 1458條所規(guī)定的效力請求解除契約” [7]。同時(shí)英美法國家也通過判例確立了情勢變更制度。當(dāng)時(shí)立法和司法實(shí)踐曾對貨幣貶值問題、地主、富農(nóng)所欠農(nóng)民債務(wù)問題、銀行在被接管前的債權(quán)債務(wù)問題等按情勢變更原則做出了較妥善的處理。后由于改革開放的不斷深入與市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展 ， 合同的情勢變更問題也不斷出現(xiàn) ， 最高人民法院 1993年《全國經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì) 紀(jì)要》中明確指出 ： 由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因 ， 作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見的根本性變化 ， 以致按原合同履行顯失公平的 ， 可以根據(jù)當(dāng)事人的申請 ，按情勢變更的原則變更或解除合同。對于情勢變更問題在立法上雖沒有系統(tǒng)規(guī)定 ， 但在我國司法實(shí)踐中對情勢變更問題已有相關(guān)處理。對雙方由此產(chǎn)生的糾紛 ， 你院可酌情予以公平合理的解決。二審則認(rèn)為 ， 建材大幅漲價(jià)使房屋成本提高 ， 這是一種無法防止的外因 ， 可以變更或解除合同。但這些規(guī)定 ， 都是在 1999年統(tǒng)一《合同法》頒布以前所做的規(guī)定，新《合同法》中仍沒有規(guī)定情勢變更原則 [8]。燕山大學(xué)本科生畢業(yè)論文 6 三、情勢變更原則與相關(guān)法律規(guī)則的比較 （一）情勢變更與不 可抗力 我國合同法第 11 條規(guī)定了不可抗力 ， 如果我們又在合同法中規(guī)定情勢變更原則 ， 那么這兩種制度之間存在什么關(guān)系呢 ？ 目前理論界存在兩種觀點(diǎn) ： 一種觀點(diǎn)認(rèn)為不可抗力包括情勢變更原則。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為不論是不可抗力、意外事件或其它事件 ， 只要其具有不可預(yù)見性、不可克服性或不可控制性則都可能發(fā)生情勢變更的效果 ， 在合同實(shí)務(wù)中可能存在即可視為情勢變更又可視為不可抗力的情形 ， 若發(fā)生了此種情形 ， 則應(yīng)當(dāng)由受到這些事件影響的一方當(dāng)事人決定采用何種救濟(jì)措施 。 筆者認(rèn)為 ， 這兩種觀點(diǎn)中第一種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的 ，第二種觀點(diǎn)基本正確 ， 但其在處理情勢變更原則和不可抗力發(fā)生競合時(shí)候的觀點(diǎn)值得商榷。這是因?yàn)?， 在 我國學(xué)者們普遍認(rèn)為所謂情勢變更原則是指合同有效成立后 ， 非因雙方當(dāng)事人的過錯(cuò)而發(fā)生的形式變更致使合同不能履行或如果履行會(huì)顯失公平 ， 因此根據(jù)誠實(shí)信用原則 ， 當(dāng)事人可以請求變更或解除合同。因此，不可抗力只是情勢變更的一種特殊形態(tài)。 （二）情勢變更原則與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)事人在經(jīng)濟(jì)交往中可能遇到的并應(yīng)承擔(dān)的正常損失。 相同之處： ，例如物價(jià)變動(dòng)、三、情勢變更原則與相關(guān)法律規(guī)則的比較 7 市場動(dòng)蕩等。 不同之處： 。 。 因此， 雖然情勢變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的界限容易混淆，但它們畢竟是兩個(gè)不同的法律制度和概念，發(fā)揮著不同的作用，因?yàn)槿菀谆煜蛼仐壡閯葑兏瓌t未免有些武斷。對一方當(dāng)事人明顯有利而對另一方當(dāng)事人重大不利，這是構(gòu)成顯失公平的客觀要件?！碑?dāng)事人在合同關(guān)系存續(xù)期間內(nèi)行使，履行完畢后的合同不適用情勢變更。合同法第 54 條將顯失公平的合 同規(guī)定為可撤消的合同。 導(dǎo)致合同的變更或解除。 不同之處： 。而情勢變更造成的“顯失公平”要求雙方當(dāng)事人在主觀上是不能有過錯(cuò)的。顯失公平在合同成立時(shí)是就已經(jīng)存在了，而情勢變更總是發(fā)生在合同成立以后，履行完畢之前。顯失公平通常導(dǎo)致合同的變更或撤消，撤消時(shí) 使合同自始無效，而情勢變更是導(dǎo)致合同的變更和解除，一般沒有溯及力。顯失公平的時(shí)效是自撤消權(quán)人知道或應(yīng)當(dāng)知道撤消事由之日起一年，而情勢變更的主張要求當(dāng)事人在合同關(guān)系存續(xù)期間內(nèi)行使，履行完畢后的合同不適用情勢變更。 燕山大學(xué)本科生畢業(yè)論文 8 （四）情勢變更與免責(zé)條款 免責(zé)條款是指當(dāng)事人雙方在合同中預(yù)先約定的，旨在限制或免除其未來責(zé)任的條款。 相同之處：二者都能導(dǎo)致當(dāng)事人免于承擔(dān)繼續(xù)履行合同的責(zé)任。免責(zé)條款是雙方當(dāng)事人事先約定的未來的免責(zé)事由，但造成人身傷害的；因故意或重大過失造成對方財(cái)產(chǎn)損失的除外，而情勢變更的適用要求是當(dāng)事人不可預(yù)見的。免責(zé)條款的適用不需要經(jīng)過法院或仲裁機(jī)構(gòu)，只要符合免責(zé)條款的規(guī)定，當(dāng)事人可以自行適用該條款，而情勢變更的適用除雙方合意的以外，要由法院或仲裁機(jī)構(gòu)決定。免責(zé)條款是使當(dāng)事人免除違約責(zé)任，而情勢變更則導(dǎo)致 合同的變更或解除 [11]。 通過以上情勢變更原則與相關(guān)法律制度的比較，可以看出雖然情勢變更原則與其它相關(guān)法律制度有相似之處，但是它仍是獨(dú)立的法律概念和制度，是為解決因情勢變更的發(fā)生而在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的利益失衡的問題而設(shè)立的獨(dú)特的法律制度，有著的自己的適用條件，發(fā)揮著獨(dú)特的法律作用，是不可替代的。 1992 年最高人民法院《關(guān)于武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀表廠煤氣表裝配線技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同購銷煤氣表散件合同糾紛一案適用法律問題函》 ， 表明我國當(dāng)時(shí)在個(gè)案中已適用了情勢變更原則 ； 而在新合同法的修訂中 ， 學(xué)者們就情勢變更原則展開了激烈的爭論。這是一個(gè)很復(fù)雜的問題 ， 在合同法起草過程中 ， 就有不同意見?！钡请S著我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷發(fā)展和完善 ， 筆者認(rèn)為無論在學(xué)理上還是實(shí)踐中 ， 確立情勢變更原則的條件已經(jīng)成熟。由于市場供求矛盾及市場機(jī)制自身固有的弊病而產(chǎn)生的通貨膨脹、物價(jià)不穩(wěn)、貨幣貶值等不穩(wěn)定因素，加之國際經(jīng)濟(jì)一體化帶來的外部不可測因素，使得合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)倍增，當(dāng)事人利益失 衡的現(xiàn)象日益增多，其結(jié)果必將影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的正?；?。 （二）有利于合同制度的不斷完善 有學(xué)者認(rèn)為 ， 在現(xiàn)代社會(huì) ， 由于經(jīng)濟(jì)生活相對穩(wěn)定 ， 無重大的通貨膨脹或價(jià)格調(diào)整 ， “當(dāng)出現(xiàn)情勢變更時(shí)可以適用不可抗力之規(guī)定或類推適用顯失公平 [13]” ， 而無須另行立法。 第一 ， 不可抗 力的規(guī)定不能涵蓋情勢變更。其次 ， 不可抗力的法律后果是解除合同并免除責(zé)任 （ 法律另有規(guī)定的除外 ） ， 而情勢變更的法律后果首先是變更合同 ， 可以采用增減給付、替代履行、延期或分期履行、變更標(biāo)的 物等方式 ， 使合同的履行公平合理。因此 ， 盡管情勢變更與不可抗力有某些一致的地方 ， 但不能用不可抗力來替代情勢變更原則。顯失公平是指對一方當(dāng)事人明顯有利而對另一方當(dāng)事人重大不利。顯失公平與情勢變更最大的相同點(diǎn)是當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)的嚴(yán)重失衡 ， 都可能導(dǎo)致合同的變更或消滅 ， 而且賦予權(quán)利人的權(quán)利性質(zhì)是請求權(quán) ； 但顯失公平的民事行為是一方利用自己的優(yōu)勢或?qū)Ψ經(jīng)]有經(jīng)驗(yàn) ， 是一 種主觀過錯(cuò) ； 而情勢變更制度下的利益失衡的原因是不可歸責(zé)并不可預(yù)見或難以預(yù)見的事變 ， 雙方對此并無過錯(cuò)。因此它們之間的區(qū)別是不可忽略的 ， 不具備類推適用的基礎(chǔ)。從世界各國看 ， 類推適用由于與現(xiàn)代法治精神相違背也逐漸被廢棄 ， 我國1997 年《刑法》也廢除了類推制度。 （三）確立情勢變更原則是嚴(yán)格責(zé)任原則的重要補(bǔ)充 嚴(yán)格責(zé)任原則如：締約過失、無效合同或撤銷合同及合同分則中個(gè)別部分規(guī)定的過錯(cuò)責(zé)任原則，它要求當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或履行不符合約定要求時(shí)就得承擔(dān)違約責(zé)任，除非存在免責(zé)事由，嚴(yán)格責(zé)任雖然嚴(yán)格，但并不絕對，采用嚴(yán)格責(zé)任原則的本意在于維護(hù)合同嚴(yán)肅性和合同效力，增強(qiáng)當(dāng)事人的責(zé)任心，但一味強(qiáng)調(diào)合同效力而不論具體情況，勢必有悖其本意，有違公正。 （四）確立情勢變更原則是建立統(tǒng)一的國際市場的需要 有學(xué)者認(rèn)為 ， 情勢變更原則發(fā)生于劇烈動(dòng)蕩的年代 ， 而在經(jīng)濟(jì)生活相對穩(wěn)定、無重大的通貨膨脹或價(jià)格調(diào)整的現(xiàn)代 ， 能夠適用情勢變更原則的情形是極少的 ， 無需規(guī)定該原則 [15]。但在正常年代 ， 也會(huì)產(chǎn)生當(dāng)事人無法預(yù)見的變化 ， 如國家法律政策的修改或調(diào)整 （ 如大幅度調(diào)整匯率 ） 、發(fā)生戰(zhàn)爭、社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式發(fā)生巨變、合同指向的特定標(biāo)的物滅失等 ， 所以適用情勢變更的機(jī)會(huì)沒有也不可能完全喪失。也有學(xué)者認(rèn)為 ， 一旦出現(xiàn)情勢變更 ， 可通過司法解釋或特別規(guī)定對具體 案件予以適用。如果寄希望于司法解釋 ， 在無法律規(guī)定情形下的司法解釋 ， 這種解釋實(shí)質(zhì)上已經(jīng)染指立法 ， 其合法性本身就值得懷疑。而且 ， 國外相關(guān)的審判經(jīng)驗(yàn)和理論成果也為我國提供了有益的借鑒 [16]?？梢姡_立情勢變更原則是現(xiàn)實(shí)發(fā)展的必然要求。法律出于防止合同當(dāng)事人由于其締約時(shí)所無法預(yù)料且無法控制的社會(huì)變故而獲取不當(dāng)利益或蒙受意外損失情況的發(fā)生 ， 才主動(dòng)介入、干預(yù)、重構(gòu)合同關(guān)系的。 世界各主要國家的法律都對該原則的援用規(guī)定了嚴(yán)格的要件。換言之 ， 亦即合同當(dāng)事人在實(shí)施合同行為時(shí)作為形成自主意思依托的基本生存環(huán)境和利益追求可能 ， 包括社會(huì)制度、法制制度、經(jīng)濟(jì)態(tài)勢 ， 作為當(dāng)事人履約擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)性質(zhì)、價(jià)值 ， 等等。合同當(dāng)事人正是依據(jù)這些基本的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然狀況決定行 為目的 ，做出行為選擇。所謂變更 ， 是指根本性變