【正文】 頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)2期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．前者從不同的合約間或不同市場(chǎng)間的相對(duì)價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高D．前者的潛在利潤(rùn)來(lái)自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤(rùn)來(lái)自合約價(jià)格的漲跌第二篇：上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員管理考試試卷上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員管理考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）外匯風(fēng)險(xiǎn)按其內(nèi)容不同，大致可分為__。A．% B．% C．% D．%在正向市場(chǎng)中，不同交割月份合約之間價(jià)差擴(kuò)大的主要表現(xiàn)形式包括__。A．平倉(cāng) B．開倉(cāng) C．無(wú)效D．等待進(jìn)一步指示我國(guó)期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無(wú)法正常進(jìn)行 B．期現(xiàn)價(jià)格趨向一致 C．連續(xù)單方向漲跌停板D．部分或大面積會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)等對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是__。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．結(jié)算價(jià) B．交割價(jià) C．平均價(jià) D．收盤價(jià)1制定交易計(jì)劃的好處有__。A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳1首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埬炒嬖谙铝衉_情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司1結(jié)算準(zhǔn)備金存入（）。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年1期貨公司應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債．A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所的要求 B：結(jié)算協(xié)議的約定 C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定 D：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定1下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。我國(guó)期貨交易所開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)每一交易日開市前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶是二級(jí)市場(chǎng)2期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．3萬(wàn) B．5萬(wàn) C．10萬(wàn) D．20萬(wàn)2依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備? A：期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C：專營(yíng)期貨商 D：以上皆是。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有權(quán)威性，這是因?yàn)槠谪泝r(jià)格真實(shí)地反映了供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的__。A．買入大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時(shí)買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量下列說(shuō)法中，正確的有__。A．交易所接到涉及會(huì)員或客戶的投訴 B．會(huì)員或客戶涉嫌違規(guī)、違約 C．會(huì)員或客戶交易異常 D．會(huì)員資金異常根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣出信號(hào)的是__。A．甲為個(gè)體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國(guó)有公司期貨交易中的貴金屬包括__。A．可以為其受托客戶辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶辦理結(jié)算C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會(huì)員辦理結(jié)算期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．經(jīng)濟(jì)作物類期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨1期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序1__在市場(chǎng)中的期貨合約持倉(cāng)方向很少改變，持倉(cāng)時(shí)間較長(zhǎng)。A．紅小豆 B．銅 C．鋅D．天然橡膠1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制1關(guān)于對(duì)稱三角形態(tài)說(shuō)法正確的是__。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．期貨公司1會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會(huì)員所享有的權(quán)利，不相同的是（）A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)． A：理事會(huì)決定解散B：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 D：董事會(huì)決定解散2期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè) B．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)C．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握D．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握2下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高B：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納2股票期貨是以__作為標(biāo)的物的期貨合約。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨投資者以9622的價(jià)位賣出1張中長(zhǎng)期國(guó)債合約(面值為10萬(wàn)美元)，后又以9710價(jià)位買進(jìn)平倉(cāng)，如不計(jì)手續(xù)費(fèi)時(shí)，這筆交易__美元。A．5 B．7 C．10 D．15對(duì)投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉(cāng)庫(kù) D．會(huì)員下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。A：董事 B：理事 C：監(jiān)事 D：總經(jīng)理下列關(guān)于投機(jī)交易者的說(shuō)法，正確的是__。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)務(wù)院在我國(guó)，__具備直接與中國(guó)金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時(shí)間段 C：期貨頭寸的交割月份D：期貨頭寸的持有時(shí)間和交割月份1是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所 D：期貨公司1期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．3個(gè)月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價(jià)為92000美元 C．發(fā)行價(jià)為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%1期貨交易的結(jié)算，由統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價(jià)格指數(shù)期貨1中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A．1/1/3/4 B．1/1/2/3 C．1/2/3 D．1/1/12下列關(guān)于美國(guó)利率期貨的說(shuō)法，正確的有（）。A．現(xiàn)場(chǎng)檢查 B．非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C．書面審查 D．談話2申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán) B．期貨公司從業(yè)人員操作失誤給客戶帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn) C．客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D．對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全2我國(guó)的期貨交易所是（）。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）某投機(jī)者2月份時(shí)預(yù)測(cè)股市行情將下跌，于是買入1份4月份到期的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨看跌期權(quán)合約，(標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)合約以點(diǎn)數(shù)計(jì)算，每點(diǎn)代表250美元)。則該投機(jī)者的最終盈虧狀況是__美元。A．銅 B．鋁 C．鉛 D．錫從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．商品期貨交易委員會(huì)(CFT B．全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NF C．美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì) D．美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)關(guān)于對(duì)稱三角形態(tài)說(shuō)法正確的是__。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A．債券、負(fù)債結(jié)構(gòu)報(bào)告B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件 C．停業(yè)申請(qǐng)書 D．停業(yè)決議文件下面蝶式套利的做法正確的是__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu1小麥?zhǔn)鞘澜缟献钪匾募Z食品種，按生長(zhǎng)季節(jié)劃分的品種包括__。A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格1套期保值的方式主要包括 A：循環(huán)套保 B：套利套保 C：預(yù)期套保 D：策略套保1期貨合約標(biāo)的的選擇標(biāo)準(zhǔn)有______。A．商品基金與共同基金在集合投資方面存在共同之處B．對(duì)沖基金作為私募基金，按照操作方式和投資者數(shù)量可分為兩類 C．對(duì)沖基金經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)D．共同基金投資組合的資金不得以任何方式配置到期貨等衍生品市場(chǎng)領(lǐng)域1金融期貨合約的標(biāo)的物包括。A．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 000元，該投資者持有5份黃金合約頭寸B．每份鋅期貨合約的保證金是5 000元，該投資者持有2份鋅期貨合約頭寸 C．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 500元，該投資者持有10份黃金合約頭寸D．每份鋅期貨合約的保證金是4 000元，該投資者持有1份鋅期貨合約頭寸 一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在____將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情2期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的是（）。A．上升三角形 B．對(duì)稱三角形 C．下降三角形 D．等邊三角形2期貨投機(jī)和套期保值的區(qū)別主要體現(xiàn)在__等方面。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理第四篇：天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A：市場(chǎng)指令 B：階梯價(jià)格指令 C：限價(jià)指令 D：止損指令如果實(shí)際交易的現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)的股票組合不一致，勢(shì)必導(dǎo)致兩者未來(lái)的走勢(shì)或回報(bào)不一致，從而導(dǎo)致一定的誤差。A：模擬誤差 B：套利誤差 C：測(cè)量誤差 D：其他誤差在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說(shuō)法正確的是（）。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價(jià)格以下屬于建倉(cāng)階段內(nèi)容的有__。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國(guó)