【正文】 未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理2期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．財政部B．中國期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會第二篇：內蒙古期貨從業(yè)資格：期貨結算機構考試試卷內蒙古期貨從業(yè)資格：期貨結算機構考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A．3位 B．2位 C．5位 D．1位期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A．建立并實施風險隔離機制和保密制度 B．控制金融期貨結算業(yè)務風險C．平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶 D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。A．保證投資者免受違約風險B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當賣方，對期貨賣方充當買方 C．保證期貨買方收到標的資產的實物交割 D．選擇哪種資產有期貨合約股票期貨的理論價格為（）。A．中國期貨業(yè)協會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關法律、行政法規(guī)期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是__。A．美國 B．英國 C．荷蘭 D．日本1期貨市場的組織結構由__組成。A：圓周的度數 B：實際交易天數 C：特定的分數 D：歷史的經驗1江恩輪中輪的作用有__ A．可以預測價位 B．可以預測時間C．可以分析長期周期 D．可以確定交易時機1實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?。A．自行平倉 B．協議平倉 C．強行平倉 D．強制減倉1公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，居間人__。A．證券公司違反介紹業(yè)務規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權益B．證券公司介紹業(yè)務人外的其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格C．證券公司違反介紹業(yè)務規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行D．證券公司的股東、實際控制人或其他關聯人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經營要求或者出現重大經營風險是指“風險對沖過的基金”。A．短期 B．中期 C．長期D．任意時間段內2某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4 780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__元。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，下列說法正確的是． A：凈資本與凈資產的比例不得低于50％ B：流動資產與流動負債的比例不得低于90％ C：負債與凈資產的比例不得高于150％ D：規(guī)定的最低限額的結算準備金要求根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列哪些行為產生的民事責任由期貨公司承擔__ A．期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構走出經營范圍開展經營活動而產生的該分支機構B．不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為 C．期貨公司授權非本公司人員以公司的名義從事期貨交易行為D．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會派出機構C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D．期貨業(yè)協會派出機構芝加哥期貨交易所(CBOT)提供了一種自我監(jiān)管的標準。A．財務監(jiān)視處 B．市場調查處 C．審計處 D．調查處期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送的（）中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。下列說法正確的有__。A．內部控制制度 B．風險隔離制度C．合規(guī)、審慎經營原則 D．獨立經營原則下列期貨合約中，采用實物交割的有__。A．根據客戶資信情況核對持倉限額B．在客戶不能按要求追加保證金時實行強行平倉 C．將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外D．對客戶資金來源情況進行詳細調查，保證客戶有足夠的資金從事交易1期貨交易所章程應當載明的事項不包括____ A：設立目的和職責B：期貨交易信息的發(fā)布辦法 C：基本業(yè)務制度D：風險準備金管理制度1期貨公司風險控制體系主要體現為。A．看跌期權 B．看漲期權 C．虛值期權 D．實值期權1建倉時必須要決定______。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的 D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的1下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．套期保值交易主要在期貨市場操作，期貨投機交易在現貨和期貨兩個市場同時操作B．期貨投機交易以獲取較大利潤為目的，套期保值交易以利用期貨市場規(guī)避現貨市場風險為目的C．期貨投機交易以獲得價差收益為目的，套期保值交易以達到期貨與現貨市場的盈利與虧損基本平衡為目的D．期貨投機交易是價格波動風險的承擔者，套期保值交易是價格風險的轉移者因參與者多、透明度高，期貨市場擁有了__的基本功能。A．中國證監(jiān)會B．所在期貨經營機構C．所在地中國證監(jiān)會派出機構 D．中國期貨業(yè)協會2首席風險官發(fā)現期貨公司有下列違法違規(guī)行為時，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平2有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。每題的備選項中，只有一個最符合題意）下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．．．50美元/盎司 D．假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。A． B． C． D．下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．只能經營期貨經紀業(yè)務B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．中國期貨業(yè)協會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．5 B．10 C．20 D．301期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．1 B．2 C．3 D．51申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經營的機構1在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職1以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司 欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員2期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人2期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨從業(yè)人員應當具備（）。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協會 C．中國人民銀行 D．財政部門期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權下列關于成交量的說法，正確的是__。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例D．凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額1期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易1期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化1期貨交易所不得從事（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格1下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行 C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律1期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．交割便利B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正