【正文】 ． 10；20 C． 15；30 D．7；14最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。A．15 B．10 C．5 D．3期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過辦理。A：敏感性測試 B：風險評估 C：獨立審計 D：情景測試 12006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設立的。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還1下列關于江恩理論的說法，正確的是__。A．期貨合約的標的物是一般商品或金融工具，而期貨期權合約的標的物是相關商品期貨合約或金融期貨合約B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應的權利和義務；而期貨期權的買方有權在其認為合適的時候行使權利，但并不負有必須買入或賣出的義務 C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數量的保證金，而在期貨期權交易中，期權買方無須繳納保證金 D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的1有權批準期貨交易所設立的機構是． A：國家發(fā)展和改革委員會 B：中國銀監(jiān)會C：國家工商行政管理總局 D：中國證監(jiān)會1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列__監(jiān)管措施。A：第五個交易日 B：第十個交易日C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日1在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農產品集中在較短時間內上市，基差會__。A．20400 B．20200 C．15150 D．153002下列關于期貨市場風險與現(xiàn)貨市場風險的說法，正確的有__。A．通過交易所進行期貨交易而收取的各種費用 B．財政補助 C．證監(jiān)會撥款 D．保證金2／蒲式耳的價格買入1手玉米合約，／蒲式耳的價格下達一份止損單。為了防止價格下跌，保住利潤該投資者可以在下達一份新的止損指令。A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法2期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在____年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，這主要是因為__。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠期交易 D．商品交易以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A．對單位判處罰金B(yǎng)．對直接負責的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D．對直接負責的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．上海期貨交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所1期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用。A．投機者應在交易前對期貨合約有足夠的認識B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性D．應同時交易不少于10個品種，以充分分散風險1全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向__報告。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經紀公司 D．期貨業(yè)協(xié)會1期貨公司應當建立營業(yè)部負責人（）制度。A．期權的到期日相同 B．期權的買賣方向相同 C．期權的執(zhí)行價格相同 D．期權的類型相同1股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象，是由于__。A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續(xù)競價產生 B．開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續(xù)競價產生1期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費C．保證金所占用資金而應付的利息 D．生產時的管理費用2期貨交易所的風險主要包括__。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格2期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是__。A：組織并監(jiān)督結算和交割 B：保證合約的履行 C：監(jiān)督會員的交易行為 D：監(jiān)管指定交割倉庫2股票指數期貨合約的種類較多，都以合約的標的指數的點數報價，合約的價格是由這個點數與一個固定的金額相乘而得。A：100 B：200 C：n50 D：500第三篇：云南省期貨從業(yè)資格：期貨行情解讀考試試卷云南省期貨從業(yè)資格：期貨行情解讀考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．交易所規(guī)定標準B．經營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．2 B．7 C．10 D．151在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算1當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。丁某的損失應當由（）承擔。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元1下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．國家機關和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標2提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率2分立的說法，不正確的是（）。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額套期保值者大多是__。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事1期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除1期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．以現(xiàn)金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機1期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情2期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加2期貨市場的兩大巨頭是__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者第四篇：2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請試題2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在期貨市場可以買入建倉(開倉、買空)與賣出建倉(賣空)，體現(xiàn)了期貨市場的______特征。A．利率期貨 B．股指期貨 C．國債期貨 D．外匯期貨在中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠期月份合約間的正常的持倉費用關系，且可能近期月份合約的價格上升更多。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨D：在金融期貨的三大類別中，如果按產生時間進行排序，股指期貨應在最后某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。則以下說法正確的是