【正文】 貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理 潔身自好的有（）。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案2美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D．當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待2（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼第二篇：2015年山東省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題2015年山東省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．203 B．193 C．197 D．196在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．20 B．15 C．10 D．5滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。丁某的損失應(yīng)當由（）承擔。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債1期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當向（）報告。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生1期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．15% B．20% C．30% D．50%1某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權(quán)。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點1分立的說法，不正確的是（）。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)2統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．200 B．50 C．160 D．2402期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A．應(yīng)當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當按照分類和流動性進行風險調(diào)整 D．應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權(quán)益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答 下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情1未決仲裁等或有負債的（）。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表1一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關(guān)追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理1期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認 D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認1對基差作用的理解不正確的有__。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度2（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件包括（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的第三篇：2016年山東省期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)試題2016年山東省期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．203 B．193 C．197 D．196維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價值分析1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當以（）為被告。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值1某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明1下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日2林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰2下列可以從事期貨交易的是（）。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算2某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。每題的備選項中，有多個符合題意）關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表反向市場牛市套利的市場特征有__。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理1期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列（）職責。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸1在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的2期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入2期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A．政治中心城市B．經(jīng)濟、金融中心城市 C． 沿海港口城市 D．人口稠密城市相關(guān)系數(shù)____ A：適用于單相關(guān) B：適用于復(fù)相關(guān)C：既適用于單相關(guān)，也適用于復(fù)相關(guān) D：上述兩者都不適用首