【正文】 法》2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)第二篇：陜西省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試題陜西省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）（）是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線 A．閃電圖 C．分時圖A：規(guī)避風(fēng)險和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險和價值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險和套現(xiàn)期貨交易所遇到下列__重大事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A：變更注冊資本申請書 B：變更注冊資本的詳細(xì)方案 C：高級管理人員情況表D：股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A：正向套利 B：反向套利C：同時買進(jìn)現(xiàn)貨和期貨 D：同時賣出現(xiàn)貨和期貨 1990年10月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．丁某 B．小王 C．期貨公司D．期貨公司和丁某期貨合約的交割月份由__規(guī)定，期貨交易者可自由選擇交易不同交割月份的期貨合約。A．50% B．90% C．120% D．150%1期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。A：1個月 B：20日 C：2個月 D：3個月1在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品1下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有__。A．止損指令B．買低賣高或賣高買低 C．金字塔式買入賣出 D．平均買低或平均賣高1我國期貨交易所會員必須是（）。A．按照章程實(shí)行自律管理的非法人單位 B．按照章程實(shí)行自律管理的法人單位 C．行業(yè)自律性的法人社團(tuán) D．行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)2期貨公司及其營業(yè)部的許可證由__統(tǒng)一印制。A．相對較高的位置，要提防回落 B．相對較低的位置，要注意反彈 C．相對較高的位置，還會上升 D．相對較低的位置，還會下降2下列關(guān)于期貨交易的杠桿機(jī)制特點(diǎn)的說法，不正確的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其__。A．以某種股票交割 B．以股票組合交割 C．以現(xiàn)金交割D．以股票指數(shù)交割期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者是__。A．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險C．與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定 D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣__萬元。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得__的罰款。A．收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶 B．該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C．該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)下列關(guān)于限價指令的說法不正確的有__。A：實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成C：蝶式套利必須同時下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險和利潤都很大1從期貨市場風(fēng)險產(chǎn)生的主體劃分，期貨風(fēng)險可劃分為。A：吸收合并 B：新設(shè)合并 C：重組合并 D：聯(lián)網(wǎng)合并1以下適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的人員有． A：期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師 C：期貨公司總經(jīng)理D：期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人1期貨交割倉庫享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單B：按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用 C：對交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)D：交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利1題干：上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500元/噸，買入價格為15510元/噸，前一成交價為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元/噸。A：幣種相同 B：數(shù)量相等 C：價格相同 D：方向相反1下列期貨交易品種采用滾動交割方式的是。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位1下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。A．全資擁有 B．控股 C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．中國證監(jiān)會指定2為商品市場供給量的重要組成部分，并對期貨價格產(chǎn)生影響。A：權(quán)利不對等 B：義務(wù)不對等 C：收益不對等 D：風(fēng)險不對等2期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。三個月后，以$，并以$，問結(jié)果如何____ A：獲利$5240 B：獲利$5300 C：損失$5240 D：獲利$5000期貨公司辦理__事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．非結(jié)算會員 B．結(jié)算會員C．普通機(jī)構(gòu)投資者 D．普通個人投資者公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價格指數(shù)期貨期貨交易者在期貨交易所買賣期貨合約的目的是__。A．陰極銅B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C．PTA D．玉米套期保值實(shí)質(zhì)上是以較小的代替較大的價格風(fēng)險。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的__，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求1提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A．減少交易費(fèi)用 B．創(chuàng)造價值 C．套期保值 D．投資1某企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行買入套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是__。A．盈利 B．不變 C．虧損D．不盈不虧1因參與者多、透明度高，期貨市場擁有了（）的基本功能。 B．穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序 D．發(fā)現(xiàn)價格1下列關(guān)于《期貨交易管理?xiàng)l例》的說法，不正確的是。A．低 B．高C．費(fèi)用相等 D．不確定2期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。A：直接標(biāo)價法 B：間接標(biāo)價法 C：美元標(biāo)價法 D：指數(shù)標(biāo)價法2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為2下列屬于芝加哥期貨交易所最先引進(jìn)的有__ A．遠(yuǎn)期合同 B．標(biāo)準(zhǔn)化合約 C．金屬期貨交易 D．利率期貨交易2下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（）。A：15 B：30 C：45 D：60期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數(shù)量 D．交易價格在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A：了解客戶和分類管理 B：了解客戶和統(tǒng)一管理 C：服務(wù)客戶和分類管理 D：服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理下列關(guān)于強(qiáng)制減倉制度的說法，正確的有__。A：以即期或延期付款為支付條件的商品或服務(wù)的進(jìn)出口，在裝運(yùn)貨物或提供服務(wù)后而尚未收支貨款或服務(wù)費(fèi)用期間，外匯匯率變化所造成的風(fēng)險 B：以外幣計價的國際信貸活動，在債權(quán)債務(wù)未清償前所存在的風(fēng)險C：國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實(shí)際價值減少的風(fēng)險D：國外籌資中的匯率風(fēng)險中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的__。A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查1下列關(guān)于利率期貨合約的說法，正確的有__。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)1下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的有__。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表1下列各國中，屬于主要的石油生產(chǎn)國的有__。A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議1資金管理包括__等方面。假定201年11月26日，他在滬深300股指期貨12月合約的報價為4 000點(diǎn)開倉買入11張IF112合約。A： B： C： D：一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是．A：具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程B：不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形C：不存在嚴(yán)重不良誠信記錄D：具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄2以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。A．商品生產(chǎn)者有庫存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)心日后售價下跌B．儲運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫存將于日后出售，擔(dān)心出售時價格下跌 C．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時出現(xiàn)價格上漲 D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價格下跌2建倉時必須要決定______。A．首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查B．首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查 C．期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位 D．首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)2下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號__ A．020 B．2050 C．5080 D．80100第四篇：2016年山東省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題2016年山東省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會員某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．2 B．7 C．10 D．15期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨分立的說法，不正確的是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生1期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果