【正文】 2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權2與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨分立的說法，不正確的是（）。A： B： C： D：一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是．A：具有相應的決策機制和操作流程B：不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形C：不存在嚴重不良誠信記錄D：具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄2以下關于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數(shù)量 D．交易價格在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．盈利 B．不變 C．虧損D．不盈不虧1因參與者多、透明度高，期貨市場擁有了（）的基本功能。A：權利不對等 B：義務不對等 C：收益不對等 D：風險不對等2期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B根據(jù)《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得__的罰款。A：1個月 B：20日 C：2個月 D：3個月1在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。 C．分時圖A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%1某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30分立的說法，不正確的是（）。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者1下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。 D．竹線圖期貨市場的基本功能是。A．行業(yè)管理 B．自律管理 C．統(tǒng)一管理 D．合規(guī)管理1在國際市場上，商品期貨合約的標的物包括__等。A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上4倍以下 C．1倍以上2倍以下 D．1倍以上5倍以下不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，__。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔保 D．納稅2貨幣政策包括內(nèi)容 A：利率政策B：調(diào)整存款準備金率 C：公開市場業(yè)務 D：匯率政策2關于“基差”，下列說法不正確的是____ A：基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差 B：基差風險源于套期保值者C：當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D：基差可能為正、負或零第三篇：新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權益類衍生品試題新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權益類衍生品試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）某貿(mào)易商以$，并同時以$，每手5000英斗。A．調(diào)節(jié)市場供求A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司會員單位應當建立以____為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關系 D．期現(xiàn)套利關注的是不同期貨市場之間的價差2賣出套期保值主要用于__情況中。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼1我國期貨交易所會員必須是（）。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低2如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁反向市場牛市套利的市場特征有__。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用2期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．200 B．50 C．160 D．240直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求關于侵權行為責任的正確描述有（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A．向協(xié)會申訴B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金2某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．20 B．15 C．10 D．5EuroBOBL債券期貨屬于__。11月27日，IF112合約的當日結(jié)算價為3 750點，截至27日，該客戶的虧損額為。期貨合約中，__是標準化的。(不計手續(xù)費等費用)A．基差從400元/噸變?yōu)?50元/噸 B．基差從400元/噸變?yōu)?00元/噸 C．基差從200元/噸變?yōu)?00元/噸 D．基差從200元/噸變?yōu)?50元/噸1在正向市場中，當客戶在做買入套期保值時，如果基差走強，在不考慮交易手續(xù)費的情況下，則客戶將會______。A：前期庫存量 B：當期生產(chǎn)量 C：當期進口量 D：當期出口量2與期貨交易相比，期權交易的最大特點是買賣雙方。A．3000 B．3 500 C．4000 D．4 500以下交易代碼正確的有__。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準1中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。 B．K線圖A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。每題的備選項中，有多個符合題意）大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構1申請設立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。最終該筆投資的結(jié)果為__。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月1下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率1反向市場牛市套利的市場特征有__。A：規(guī)避風險和獲利 B：規(guī)避風險和價值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風險和套現(xiàn)期貨交易所遇到下列__重大事項時，應當及時向中國證監(jiān)會報告。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品1下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。A．收取的傭金應當返還給客戶 B．該機構不承擔返還責任C．該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結(jié)果由客戶承擔下列關于限價指令的說法不正確的有__。三個月后，以$，并以$，問結(jié)果如何____ A：獲利$5240 B：獲利$5300 C：損失$5240 D：獲利$5000期貨公司辦理__事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 B．穩(wěn)定經(jīng)濟秩序A：了解客戶和分類管理 B：了解客戶和統(tǒng)一管理 C：服務客戶和分類管理 D：服務客戶和統(tǒng)一管理下列關于強制減倉制度的說法，正確的有__。A．商品生產(chǎn)者有庫存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實物，擔心日后售價下跌B．儲運商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫存將于日后出售，擔心出售時價格下跌 C．加工制造企業(yè)為了防止