【正文】 指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差2賣出套期保值主要用于__情況中。11月27日，IF112合約的當(dāng)日結(jié)算價為3 750點，截至27日，該客戶的虧損額為。A．投資組合的設(shè)計、止損點的設(shè)計 B．報償與風(fēng)險比的權(quán)衡C．在各個市場上應(yīng)分配多少資金去投資D．選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式1某人的期貨初始保證金為250萬元。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特D．沙特阿拉伯1有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減____ A：注冊資本金額 B：凈資本金額 C：凈資產(chǎn)金額 D：負債金額1在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金B(yǎng)．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會員的違約責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)1下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。A．CME的3個月期國債期貨合約指數(shù)的最小變動點是1/2個基點 B．一個CME的3個月期國債期貨合約的最小變動價值是 C．一個CME的3個月期歐洲美元期貨合約的最小變動價值是25美元D．CME規(guī)定，對于現(xiàn)貨月合約，3個月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動點為1/4個基點1__是期權(quán)從買方的權(quán)利劃分出來的。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。A．強制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔(dān)D．強制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險，防止會員大量違約全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向報告． A：期貨交易所B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C：協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會下列風(fēng)險是外匯交易風(fēng)險的是。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以____為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．書面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起____個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理B．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn) C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D．中國證監(jiān)會和財政部負責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定 D．司法解釋的強制性規(guī)定2我國某日的外匯報價為100美元／，該報價方法采用的是。A：它屬于行政法規(guī)B：將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ) C：規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會的地位和職能 D：由中國證監(jiān)會于2007年頒布1下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金__ A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會D．證券期貨監(jiān)督管理部門美式期權(quán)的期權(quán)費比歐式期權(quán)的期權(quán)費__。 C．降低交易成本A．調(diào)節(jié)市場供求(不計手續(xù)費等費用)A．基差從400元/噸變?yōu)?50元/噸 B．基差從400元/噸變?yōu)?00元/噸 C．基差從200元/噸變?yōu)?00元/噸 D．基差從200元/噸變?yōu)?50元/噸1在正向市場中，當(dāng)客戶在做買入套期保值時，如果基差走強，在不考慮交易手續(xù)費的情況下，則客戶將會______。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系1以下關(guān)于Delta指標(biāo)的說法，錯誤的是 A：又稱為對沖比B：衡量的是期權(quán)價格變動與期權(quán)標(biāo)的物價格變動之間的關(guān)系 C：取值范圍在1到1之間D：看跌期權(quán)的Delta值是正值，范圍從0到11期權(quán)交易的用途是__。A．指數(shù)高低 B．產(chǎn)品特征 C．風(fēng)險特性 D．產(chǎn)品種類1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A：期貨風(fēng)險 B：基差風(fēng)險 C：現(xiàn)貨風(fēng)險 D：基差安全分立的說法，不正確的是（）。A．承擔(dān)風(fēng)險B．轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險，獲取風(fēng)險收益 C．回避風(fēng)險D．獲取正常收益下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．會員大會 B．理事會 C．股東大會 D．董事會目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．變更公司形式B．變更期貨公司8%的股權(quán) C．變更法定代表人 D．設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進行結(jié)算的資格。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔(dān)保 D．納稅2貨幣政策包括內(nèi)容 A：利率政策B：調(diào)整存款準(zhǔn)備金率 C：公開市場業(yè)務(wù) D：匯率政策2關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是____ A：基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差 B：基差風(fēng)險源于套期保值者C：當(dāng)基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D：基差可能為正、負或零第三篇：新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）某貿(mào)易商以$，并同時以$，每手5000英斗。A：前期庫存量 B：當(dāng)期生產(chǎn)量 C：當(dāng)期進口量 D：當(dāng)期出口量2與期貨交易相比，期權(quán)交易的最大特點是買賣雙方。A．依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理B．依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理證券公司只能接受其（）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。A：鋁B：優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C：黃金 D：豆油1在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．15505 B．15490 C．15500 D．155101外匯期貨套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)匯市場上做的交易。其權(quán)利包括。A：期貨交易所風(fēng)險 B：期貨公司風(fēng)險C：期貨交易客戶風(fēng)險D：政府及監(jiān)管部門管理產(chǎn)生的風(fēng)險1期貨交易所合并可以采取兩種方式。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶不必指定具體價位 C．成交速度快D．可以有效鎖定利潤以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上4倍以下 C．1倍以上2倍以下 D．1倍以上5倍以下不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，__。A．3000 B．3 500 C．4000 D．4 500以下交易代碼正確的有__。A．期貨交易所 B．其他套期保值者 C．期貨投機者 D．期貨結(jié)算部門期貨公司依法委托期貨機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項有__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責(zé) D．通報批評股指期貨的交割方式是__。A．杠桿機制指的是期貨交易具有的以少量資金進行較大價值額的投資的特點 B．杠桿機制使期貨交易具有高收益高風(fēng)險的特點C．期貨交易既能給交易者帶來高收益機會，也可能給交易者帶來遭受巨大損失的風(fēng)險D．保證金比例越高，期貨交易的杠桿作用就越大二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．國務(wù)院 B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會2：下降軌道中，市價平行順趨勢上升，短線操作時，價格跌至下界線，為買進時機B：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約C：通常，伴隨著成交量放大，下降三角形的突破可認為是下跌行情的結(jié)束，可以考慮買入合約D：當(dāng)價格跌破支撐線時，表示價格有繼續(xù)上升的可能，可買入合約2若WMS%R的值比較小，則說明當(dāng)天的價格處在__。A．自然人 B．事業(yè)單位C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設(shè)計投資方案B．對投資方案的風(fēng)險進行評估 C．代理客戶從事期貨交易D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息2我國的期貨交易所是（）。A．前者是客觀存在的風(fēng)險，而后者的風(fēng)險是人為制造的 B．二者對結(jié)果都是無法預(yù)測的C．前者只是個人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔(dān)市場價格風(fēng)險的功能D．前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測市場變化趨勢1某交易者7月30日買人1手11月份小麥合約，同時賣出1手11月份玉米合約，9月30日，該交易者賣出1手11月份小麥合約，同時買入1手11月份玉米合約，1手5000蒲式耳，請計算套利盈虧____ A：獲利700美元 B：虧損700美元 C：獲利500美元 D：虧損500美元1實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具是__。A．行業(yè)管理 B．自律管理 C．統(tǒng)一管理 D．合規(guī)管理1在國際市場上，商品期貨合約的標(biāo)的物包括__等。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)1中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A．期貨交易所 B．交割倉庫 C．中國證監(jiān)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效． A：3個月 B：6個月 C：1年 D：2年丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外當(dāng)實際期指低于無套利區(qū)間的下界時，以下操作能夠獲利的是。A．期貨交易重大資產(chǎn)置換B．期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括。 D．竹線圖期貨市場的基本功能是。 B．K線圖A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀律處分2期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線 套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛1期貨公司