【正文】 司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1跨期套利的策略包括__。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格1期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。A．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人1對基差作用的理解不正確的有__。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高商品投資基金的類型有__。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事下列關于成交量的說法，正確的是__。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員套期保值者大多是__。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。每題的備選項中，有多個符合題意）雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．3 B．5 C．10 D．202客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約2下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會1期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序1王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會 C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金1下列可以從事期貨交易的是（）。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點1期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正1客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨管理和使用的具體辦法由（）制定。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調(diào)整有關部門負責人員執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理第三篇：2016年福建省期貨從業(yè)資格：外匯衍生品考試題2016年福建省期貨從業(yè)資格：外匯衍生品考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．品種相同或相關 B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同D．月份相同或相近2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．以現(xiàn)金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機2在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易2李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還1風險管理的基本流程包括__。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買 入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式1期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格反向市場牛市套利的市場特征有__。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%二、多項選擇題（共25題，每題2分。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%2某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點2以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間1直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)1期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算1期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金1期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風險管理部門管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶2一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割第二篇：山東省期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品考試題山東省期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法2下列關于基差的說法，正確的有__。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務