【正文】 期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金B(yǎng)．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會員的違約責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)1下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。A．CME的3個月期國債期貨合約指數(shù)的最小變動點是1/2個基點 B．一個CME的3個月期國債期貨合約的最小變動價值是 C．一個CME的3個月期歐洲美元期貨合約的最小變動價值是25美元D．CME規(guī)定，對于現(xiàn)貨月合約，3個月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動點為1/4個基點1__是期權(quán)從買方的權(quán)利劃分出來的。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。A．強制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔(dān)D．強制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險，防止會員大量違約全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向報告． A：期貨交易所B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C：協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會下列風(fēng)險是外匯交易風(fēng)險的是。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以____為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．書面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起____個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理B．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn) C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D．中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定 D．司法解釋的強制性規(guī)定2我國某日的外匯報價為100美元／，該報價方法采用的是。A：它屬于行政法規(guī)B：將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ) C：規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會的地位和職能 D：由中國證監(jiān)會于2007年頒布1下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金__ A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會D．證券期貨監(jiān)督管理部門美式期權(quán)的期權(quán)費比歐式期權(quán)的期權(quán)費__。 C．降低交易成本A．調(diào)節(jié)市場供求(不計手續(xù)費等費用)A．基差從400元/噸變?yōu)?50元/噸 B．基差從400元/噸變?yōu)?00元/噸 C．基差從200元/噸變?yōu)?00元/噸 D．基差從200元/噸變?yōu)?50元/噸1在正向市場中，當(dāng)客戶在做買入套期保值時，如果基差走強，在不考慮交易手續(xù)費的情況下，則客戶將會______。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系1以下關(guān)于Delta指標(biāo)的說法，錯誤的是 A：又稱為對沖比B：衡量的是期權(quán)價格變動與期權(quán)標(biāo)的物價格變動之間的關(guān)系 C：取值范圍在1到1之間D：看跌期權(quán)的Delta值是正值，范圍從0到11期權(quán)交易的用途是__。A．指數(shù)高低 B．產(chǎn)品特征 C．風(fēng)險特性 D．產(chǎn)品種類1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A：期貨風(fēng)險 B：基差風(fēng)險 C：現(xiàn)貨風(fēng)險 D：基差安全分立的說法，不正確的是（）。A．承擔(dān)風(fēng)險B．轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險，獲取風(fēng)險收益 C．回避風(fēng)險D．獲取正常收益下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．會員大會 B．理事會 C．股東大會 D．董事會目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．變更公司形式B．變更期貨公司8%的股權(quán) C．變更法定代表人 D．設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進行結(jié)算的資格。A．買進看漲期權(quán) B．買進看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)第三篇：新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）某貿(mào)易商以$，并同時以$，每手5000英斗。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．?dāng)M定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案2為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同D．月份相同或相近2期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力1大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月1下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率1反向市場牛市套利的市場特征有__。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生 26月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè) 某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為__。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%1某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正1中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風(fēng)險管理部門1期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)1由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為