【正文】 利害沖突的事項2期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標 C：投資經(jīng)驗 D：財務(wù)狀況第四篇：福建省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試題福建省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．15萬2期貨交易所一般不得從事（）。A．平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線 B．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠離平均線C．價格連續(xù)下跌遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌 D．平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線1The mittee did their best to ______ the situation, but the damage was already ．certify B．exemplify C．justify D．rectify1對沖基金與期貨投資基金CTA策略區(qū)別的表述，正確的是A：期貨投資基金交易全部發(fā)生在期貨市場，而對沖基金的交易和資產(chǎn)投資大部分發(fā)生在全球股票和債券市場B：對沖基金一般都有基本的投資方向，而大多數(shù)的期貨投資基金更多地傾向于技術(shù)上的突破的領(lǐng)先，他們利用這些技術(shù)來辨別交易和投資的趨勢C：大多數(shù)期貨投資基金交易員更傾向于自己的判斷，而全球宏觀對沖基金管理人更傾向于遵循系統(tǒng)的方法和技巧D：期貨投資基金交易大部分發(fā)生在全球股票和債券市場，而對沖基金的基金交易全部發(fā)生在期貨市場期貨公司的下列（）行為無效。A．期權(quán)多頭方 B．期權(quán)空頭方C．期權(quán)多頭方和期權(quán)空頭方 D．都不用支付1（）是某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與同種的某一特定期貨合約價格問的價差。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度1CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．美元貶值 B．英鎊貶值C．英國國內(nèi)市場利率上升 D．英國國內(nèi)市場利率下跌1金融期貨交易的特點中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險D．是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況關(guān)于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有______。A：70% B：80% C：85% D：90%利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．存單 B．票據(jù) C．資信證明 D．信用證期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風(fēng)險官的__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）最具有代表性的經(jīng)濟發(fā)展指標期貨品種包括__期貨。A．30% B．40% C．50% D．60%2期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．交易對象都是標準化合約 B．交割標準相同 C．合約標的物相同 D．市場風(fēng)險相同2下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．3 B．5 C．7 D．15在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．由期貨公司擔保 B．獨立執(zhí)業(yè) C．個人 D．機構(gòu)1（）應(yīng)當對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A．期貨公司的打字員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員1期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A．期貨公司可以將營業(yè)部委托給他人經(jīng)營管理B．期貨公司應(yīng)當建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程 C．期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營管理 D．期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部1以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。A．風(fēng)險存在的客觀性 B．風(fēng)險因素的放大性 C．風(fēng)險與機會的共生性 D．風(fēng)險征兆的可預(yù)防性1也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY1關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（）。A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準確定的C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準備? A：期貨商從事自營業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務(wù) C：專營期貨商 D：以上皆是。A．缺乏彈性 B．無彈性 C．富有彈性 D．其他客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)當視為（）交易。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于在我國，獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織包括__。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理第三篇：2016年海南省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題2016年海南省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規(guī)模。A．品種相同或相關(guān) B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同D．月份相同或相近2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機2在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務(wù)。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還1風(fēng)險管理的基本流程包括__。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的有（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買 入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式1期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格反向市場牛市套利的市場特征有__。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權(quán)益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%二、多項選擇題（共25題，每題2分。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%2某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點2以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是__。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前（）日向董事會提出。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間1直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)1期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）年。A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算1期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準備金1期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風(fēng)險管理部門管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》第二篇：山東省期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品考試題山東省期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入2為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理2下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價格2趙某是某期貨公司從業(yè)人