【正文】 下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸1（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．建立風(fēng)險預(yù)防機制 B．建立對沖組合 C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險 1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．4 B．8 C．10 D．20《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職大豆提高套利的做法是__。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理第四篇：福建省2015年期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品模擬試題福建省2015年期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．品種相同或相關(guān) B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同D．月份相同或相近2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機2在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還1風(fēng)險管理的基本流程包括__。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的有（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買 入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式1期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格反向市場牛市套利的市場特征有__。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權(quán)益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%二、多項選擇題（共25題，每題2分。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%2某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點2以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是__。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前（）日向董事會提出。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間1直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)1期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）年。A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算1期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準備金1期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風(fēng)險管理部門管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》第三篇：山東省期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品考試題山東省期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入2為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理2下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價格2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線1期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)1期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當（）。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．免職理由B．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況1下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限D(zhuǎn)．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小1按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為__。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格從事期貨交易活動，應(yīng)當（）。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。價格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀律處分下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)2與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15% 中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)1期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差1王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A．期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C．期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生1期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨分立的說法，不正確的是（）。A．2 B．7 C．10 D．15期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保