【正文】 ．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任2大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽 D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉讓會員資格1期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1期貨交易所總經理的職權有（）。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨 保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內部控制制度1保證金可以以（）方式支付。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》1從事期貨交易活動，應當（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除基金托管人的主要職責包括__。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A．1 B．2 C．3 D．5二、多項選擇題（共25題，每題2分。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．2 B．7 C．10 D．152自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值2期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．訓誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日1中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。A．有合格的經營場所和業(yè)務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資1__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A． B． C． D．期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．期貨公司B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．5 B．10 C．20 D．30假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元 6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。每題的備選項中，只有一個最符合題意）下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會2關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告2期貨交易所總經理的職權有（）。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門1下列表述中，正確的有（）。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．履行職責應當保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項1期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。相反，生產成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D．一般而言，生產技術水平的提高可以降低生產成本，增加生產者的利潤，生產者會進一步提高產量1期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．供給是指在一定時期內，在各種可能的價格下，生產者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數(shù)量B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越愿意為市場提供較多的產品數(shù)量，即：價格越高，供給量越大。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸從事期貨交易活動，應當（）。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。每題的備選項中，有多個符合題意）下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有__。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元2假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易2期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價1王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員1中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．3 B．5 C．10 D．201某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼1__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應當（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．10萬元