【正文】 原因所在2期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用2以下說法錯(cuò)誤的有（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表1與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡可能增加獲利機(jī)會，增加利潤量，必須做到__。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算D．成交量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．20 B．15 C．10 D．5二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實(shí)信用 D．小心謹(jǐn)慎2我國期貨交易所會員必須是（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍2直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．12800點(diǎn)，13200點(diǎn) B．12700點(diǎn)，13500點(diǎn) C．12200點(diǎn)，13800點(diǎn) D．12500點(diǎn)，13300點(diǎn)1下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強(qiáng)制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差1某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%1中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。A．CU B．AL C．FU D．IF內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．限制入金 B．限制出金 C．限制開倉D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)2技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心D：(EMADE是核心第三篇：新疆2017年期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試卷新疆2017年期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A：涉嫌占用、挪用客戶保證金B(yǎng)：期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保 C：期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn) D：股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．調(diào)節(jié)市場供求 B．穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序 C．降低交易成本 D．發(fā)現(xiàn)價(jià)格2根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除__同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于______。A．買賣何種期貨合約 B．何時(shí)買賣期貨合約 C．盈利的數(shù)額D．確定合約的交割月份1根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A：建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，符合資本充足的要求 B：建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制 C：保障信息系統(tǒng)安全 D：保護(hù)客戶資產(chǎn)1依我國期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯(cuò)誤？A：得購買股票 B：得購買政府債券C：運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限D(zhuǎn)：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運(yùn)用所取得之定期存單，應(yīng)與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管1__是期權(quán)從買方的權(quán)利劃分出來的。A．CME 3個(gè)月國債期貨 B．CME 3個(gè)月歐洲美元期貨 C．CBOT 10年期國債期貨 D．CBOT 30年期國債期貨1下列選項(xiàng)中，屬于控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10200點(diǎn)，則投資者虧損150點(diǎn) B．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10000點(diǎn)，則投資者盈利50點(diǎn) C．投資者的盈虧平衡點(diǎn)為10050點(diǎn)D．恒指期貨市場價(jià)格上漲，將使套利者有機(jī)會獲利證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．月度報(bào)告 B．季度報(bào)告 C．報(bào)告 D．半年報(bào)董事會秘書行使下列職責(zé)．A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作某投資者2月份以100點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)他又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。該交易所的調(diào)查審計(jì)部門下設(shè)的處有__。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．變更注冊資本全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向__報(bào)告。A．76 320 B．76 480 C．152 640 D．152 9602一般而言，商品涉及的產(chǎn)業(yè)鏈越長，每一個(gè)環(huán)節(jié)存在的可替代性產(chǎn)品就越，影響因素的結(jié)構(gòu)也就越 A：多、復(fù)雜 B：少、復(fù)雜 C：多、簡單 D：少、簡單2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：共同基金 B：對沖基金C：對沖基金的基金 D：商品基金2實(shí)行結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 A：匯兌 B：會員分級 C：委托收款 D：托收承付2基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對價(jià)格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。A．與委托人按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 B．與期貨公司按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 D．產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司或者客戶承擔(dān)1證券公司出現(xiàn)下列__情形時(shí)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A．交易保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．結(jié)算擔(dān)保金 D．結(jié)算準(zhǔn)備金1股指期貨投資者交易保證金不足，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，其部分或全部持倉將被__。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者1在江恩圓形圖中，把圓周的弧度轉(zhuǎn)化為天數(shù)，應(yīng)注意天數(shù)的分割以分割為宜。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)商業(yè)銀行用面值100萬元的票據(jù)，向中央銀行再貼現(xiàn)，中央銀行接受這筆再貼現(xiàn)的票據(jù)時(shí)，假定商業(yè)銀行實(shí)際取得貼現(xiàn)額88萬元(貸款額)，票據(jù)到期日為180天，則按月利率計(jì)算，其月再貼現(xiàn)率為____ A：12% B：8% C：6% D：2%1供給定理說明____ A：生產(chǎn)技術(shù)的提高會使商品的供給量增加B：某種商品的價(jià)格上升將導(dǎo)致對該商品的供給量增加C：由于政府采取措施鼓勵某種商品的生產(chǎn)，使得該種商品的供給量增加 D：消費(fèi)者喜歡消費(fèi)某種商品，使該商品的供給量增加1一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在______比較普遍。A．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本持有期分紅 B．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價(jià)格資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價(jià)格+凈持有成本期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．1 B．3 C．5 D．10下列關(guān)于結(jié)算所的作用的表述，正確的有__。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有__。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高期貨公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須提交__推薦人的書面推薦意見。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序2（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事1下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。A．