【正文】 接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．2 B．7 C．10 D．15期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理第四篇：山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告模擬試題山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求2基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) 雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序1期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸1下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女潔身自好的有（）。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．提供交易的場所 B．設(shè)計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現(xiàn)貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的__。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A．投機者承擔(dān)了價格風(fēng)險B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．5 B．10 C．20 D．302當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)為__。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A．10 B．15 C．30 D．601期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生1湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的 實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．期貨公司B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王1世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負責(zé)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金2在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用2下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用2可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A．分散資金投入方向B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易1期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在1期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)1按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1下列表述中，正確的有（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖2下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理2法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報批評2期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．3 B．5 C．10 D．201__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)1在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間1在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．2 B．7 C．10