【正文】 關(guān)指數(shù)產(chǎn)品1若某賬戶的總資本金額是10萬元，為了規(guī)避投機(jī)風(fēng)險，該投資者的下列操作，不正確的是__。A．規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評級 B．價格波動幅度小且頻繁 C．價格波動幅度大且頻繁D．供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷1關(guān)于基金，下列選項(xiàng)中，說法正確的有__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥1以下屬于期權(quán)買期保值的有 A：買進(jìn)看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進(jìn)看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)1下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說法，不正確的有__。A．買入近期月份合約，同時賣出居中月份合約，并買入遠(yuǎn)期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和B．先買入遠(yuǎn)期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份合遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和C．賣出近期月份合約，同時買入居中月份合約，并賣出遠(yuǎn)期月份合約，其中遠(yuǎn)期合約的數(shù)量等于近期月份和居中月份數(shù)量之和D．先賣出遠(yuǎn)期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中近期合約的數(shù)量等于居中月份和遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和以下期權(quán)價格與其影響因素的關(guān)系正確的有 A：看跌期權(quán)中，標(biāo)的物價格與期權(quán)價格成正相關(guān) B：看跌期權(quán)中，執(zhí)行價格與期權(quán)價格成正相關(guān) C：標(biāo)的物價格波動與期權(quán)價格成正相關(guān) D：到期日剩余時間與期權(quán)價格成正相關(guān)1下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底期貨公司申請停業(yè)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．對稱三角形的出現(xiàn)說明價格可能按原有趨勢運(yùn)動B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱為頂點(diǎn)D．對稱三角形一般應(yīng)有六個轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證某投資者以65000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時以63000元/噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價差為__元/噸時，該投資者獲利。A．公開 B．公平C．公正D．誠實(shí)信用美國期貨市場由__進(jìn)行自律性監(jiān)管。A．盈利1 875 B．虧損1 875 C．盈利625 D．虧損625倫敦金屬交易所的成立源于英國商人回避__的價格變動風(fēng)險的需要。到3月份時，該投機(jī)者要求行使期權(quán)，同時在期貨市場上買入一份標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨合約。A．按照章程實(shí)行自律管理的非法人單位 B．按照章程實(shí)行自律管理的法人單位 C．行業(yè)自律性的法人社團(tuán) D．行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試C．具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)2下列屬于期貨公司風(fēng)險的是__。A．中長期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行B．短期國債期貨按指數(shù)報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實(shí)物交割 D．中長期國債通常是附息國債2中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月百分比線中，最為重要的三條線是__。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：國務(wù)院D：中國證監(jiān)會1從交易頭寸來看，期貨市場上的投機(jī)者可以分為． A：多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 B：大投機(jī)商和中小投機(jī)商 C：基本分析派和技術(shù)分析派D：長線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者1目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所員工大會 1100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。A：上市公司的數(shù)量 B：上市公司的規(guī)模C：上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況 D：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境1應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A．非結(jié)算會員 B．結(jié)算會員C．普通機(jī)構(gòu)投資者 D．普通個人投資者1在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場承擔(dān)風(fēng)險的時間段對應(yīng)起來。A．空頭投機(jī)者預(yù)計未來期貨合約價格將會下降，則買進(jìn)期貨合約 B．多頭投機(jī)者預(yù)計未來期貨合約價格將會上升，則買進(jìn)期貨合約 C．多頭投機(jī)者預(yù)計未來期貨合約價格將會下降，則賣出期貨合約 D．空頭投機(jī)者預(yù)計未來期貨合約價格將會上升，則賣出期貨合約期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了過去的商品價格在會員制期貨交易所中，是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。A．虧損625 B．盈利880 C．盈利625 D．虧損880在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學(xué)歷評估分值上限為（）分。A．單只股票B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)第三篇：北京2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務(wù)規(guī)范考試試卷北京2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務(wù)規(guī)范考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）商品期貨主要包括__。A．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金2下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度說法正確的是。A．成交量B．最高價與最低價 C．價格預(yù)測信息 D．成交價2某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．對稱三角形的出現(xiàn)說明價格可能按原有趨勢運(yùn)動B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱為頂點(diǎn)D．對稱三角形一般應(yīng)有六個轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證1期貨市場的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是__。A．公開 B．公平C．公正 D．公信1套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．套期保值者 B．投機(jī)者 C．套利者 D．期貨公司1期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗(yàn) D：財務(wù)狀況1下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格國際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類有__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線B．價格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 D．價格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反C．期權(quán)的垂直套利是指買進(jìn)一個期權(quán)的同時賣出另一個期權(quán)，這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為D．期權(quán)的水平套利是指買進(jìn)和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．周期性 B．連續(xù)性 C．預(yù)期性 D．公開性關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單C．代理客戶委托下達(dá)交易指令D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會或中介服務(wù)2期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．10 B．8 C．5 D．42日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記2以下說法正確的是__。A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價格具有公開性D．遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險1有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非A：結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金 B：結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放 C：結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀(jì)或自營均并同處理D：結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押。A．投資者資金賬戶 B．會員專用結(jié)算賬戶 C．會員專用資金賬戶 D．交易所專用結(jié)算賬戶1吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A．利用職務(wù)便利牟取個人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為1期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點(diǎn)的交易方法1在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，報價14．3美分／蒲式耳的正確含義是。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的__對交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。A．責(zé)令參加培訓(xùn) B．書面警示C．責(zé)令處分責(zé)任人員 D．予以行政處罰在期貨市場中進(jìn)行賣出套期保值，如果基差走強(qiáng)，使保值者出現(xiàn)。A：:交易準(zhǔn)備金 B：:交割保證金 C：:交割準(zhǔn)備金 D：:結(jié)算準(zhǔn)備金不屬于期貨市場異常情況的是__。A．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價格不變，遠(yuǎn)期月份合約價格上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格上漲 D．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格不變客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．交易風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．儲備風(fēng)險 D．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．期貨交易所的風(fēng)險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險管理 C．期貨公司的風(fēng)險管理 D．客戶的風(fēng)險管理2下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。A．B． C．股票買賣的雙邊手續(xù)費(fèi)及市場沖擊成本是41點(diǎn)