【正文】 險相同想證券中選擇收益較高的，或在收益相同的證券中選擇風險較小的進行投資(72)會員制證券交易所設(shè)立以下機構(gòu)（）。A 需求方來自全球投資者 B 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易C 亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思D 亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方全部來自亞洲經(jīng)濟體(74)目前中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，其中包括（）。A 股權(quán)類權(quán)證 B 債權(quán)類權(quán)證 C 基金類權(quán)證 D 其他權(quán)證(76)下列有關(guān)證券市場法律法規(guī)的表述,正確的是（）。A 規(guī)模大 B 流動性好 C 高風險 D 安全性高(78)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項后，應(yīng)及時進行信息披露的有（）。A 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B 交易權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同 C 盈虧特點不同 D 履約保證不同(80)無記名股票的特點包括()。A 漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的177。20% C 上市首日有成交的，于下一交易日回復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度 D 股指期貨合約最后交易日漲跌幅度為上一交易日結(jié)算價的177。A 利率期權(quán) B 外幣期權(quán) C 外匯期權(quán) D 股權(quán)類期權(quán)(83)投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括()。A 投資銀行等機構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)B 投資銀行等機構(gòu)投資的衍生產(chǎn)品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大C 無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導致產(chǎn)品的風險程度不透明，層次過多使得高杠桿運作的風險放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風險的蔓延 D 以上說法都對(85)首次公開發(fā)行的股票并在證券交易所主板市場上市，應(yīng)當符合（）等條件。A 公司制證券交易所 B 封閉式證券交易所 C 開放式證券交易所 D 會員制證券交易所(87)下列機構(gòu)中,中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。A 基金管理費 B 基金托管費C 基金信息披露費用 D 基金交易費用(89)無記名股票的特點包括（）。A 使股票能夠得到全部認購 B 樹立良好的公司形象C 保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例 D 保護原普通股票股東的利益和持股價值(91)金融期貨的主要交易制度有()。A 證券公司 B 財務(wù)公司C 保險資產(chǎn)管理公司 D 基金管理公司(93)基金份額持有人的義務(wù)包括()等。A 通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展 B 通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息 C 干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率D 國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求(95)20世紀90年代以來,證券市場全球化的變化主要表現(xiàn)在()。A 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失B 將其固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資 C 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D 利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益(97)ETF申購和贖回的特點是（）。A 存管 B 清算 C 登記 D 轉(zhuǎn)托管(99)與現(xiàn)貨市場投機相比,期貨市場投機的特點是（）。A 自由轉(zhuǎn)讓B 主要吸納個人小額儲蓄資金C 轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求 D 自由認購(101)債券的投資收益來自[ ]。A 結(jié)算風險 B 市場風險 C 信用風險 D 營運風險(103)下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是[ ] A 期權(quán)的買方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù) B 期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利C 期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費用,就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利D 期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后,就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)(104)以下關(guān)于證券市場產(chǎn)生的表述正確的有()。A 在國際資本市場募集資金 B 開放國內(nèi)資本市場C 有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場 D 對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放(106)債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A 應(yīng)當主營業(yè)務(wù)突出B 應(yīng)當具有一定的規(guī)模和存續(xù)時間C 最近兩年內(nèi)主管業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化 D 應(yīng)當具有一定的盈利能力(108)20世紀90年代是國際金融風險頻繁發(fā)生的時期，影響較大的事件有（）。A 未來發(fā)展需要 B 稅后利潤 C 公司規(guī)模D 董事會對影響公司發(fā)展的諸多因素的權(quán)衡(110)證券信用評級機構(gòu)不屬于()。A 正確 B 錯誤(112)上市公司第一季度季度報告的披露時間不得晚于上一年度年度報告的披露時間。A 正確 B 錯誤(114)1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。A 正確 B 錯誤(116)現(xiàn)行《證券法》規(guī)定,證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。A 正確 B 錯誤(118)申請首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露的招股說明書申報稿不能作為發(fā)行股票的最終正式文件。A 正確 B 錯誤(120)一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位。A 正確 B 錯誤(122)中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。A 正確 B 錯誤(124)發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際性的資信評估機構(gòu)進行債券信用評級。A 正確 B 錯誤(126)交易所重組與公司化是21世紀以來證券市場全球化趨勢的表現(xiàn)之一。A 正確 B 錯誤(128)未擔任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。A 正確 B 錯誤(130)我國債券遠期交易期限最短為7天,最長為365天,其中7天品種最活躍。A 正確 B 錯誤(131)合格境外機構(gòu)投資者可投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具。A 正確 B 錯誤(133)現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導致企業(yè)的現(xiàn)金流出，是真正的股利。A 正確 B 錯誤(135)我國證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司及其他非法人組織形式。A 正確 B 錯誤(137)股份公司發(fā)行股票是一種吸引認購者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段。A 正確 B 錯誤(139)公司型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是信托關(guān)系。A 正確 B 錯誤(141)基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。A 正確 B 錯誤(143)申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當為中國法人,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。A 正確 B 錯誤(145)合格境外機構(gòu)投資者(QFII)在我國的投資額度不受限制。A 正確 B 錯誤(147)政府債券是國家為了籌措資金而向投資者發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的所有權(quán)憑證。A 正確 B 錯誤(149)上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括:招股說明書與上市公告書、定期報告、臨時報告。A 正確 B 錯誤第二篇：基礎(chǔ)押題卷三(解析)基礎(chǔ)押題卷三（解析）單選題1自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（）為主要目標的金融自由化運動?？键c：金融監(jiān)管的改革的內(nèi)容。A優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品 B次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品 C銀行信用危機 D實體企業(yè)信貸 正確答案：B解析：2007年以來，主要發(fā)源于美國的次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機廣泛影響了全球金融機構(gòu)和市場。3在美國,對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押的貸款是[ ]。對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人，如自雇以及無法提供收入證明的個人。4目前我國常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來源比重。考點：行業(yè)分類的內(nèi)容。A真實資本 B虛擬資本 C非實物資本 D實物資本正確答案：B解析：有價證券是虛擬資本的一種形式。6與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]?？键c：與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)。A募集金額 B募集股數(shù) C凈資產(chǎn) D票面總值正確答案：D解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。8下列項目中不屬于我國發(fā)行的普通國債的是（）?？键c：1981年后我國發(fā)行的國債品種。A利率風險大 B利率風險小 C信用風險小 D信用風險大正確答案：B解析：利率風險是固定收益證券的主要風險，投資者無法回避利率變動對債券價格和收益的影響。102002年12月31日,中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列，下列說法錯誤的是（）。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。11按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于()。考點：實物債券的定義及內(nèi)容。A股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值 B股票基金的優(yōu)點是資本的成長潛力較大?？键c：股票基金的定義及內(nèi)容。A股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值 B股票基金的優(yōu)點是資本的成長潛力較大?？键c：股票基金的定義及內(nèi)容。A小微企業(yè)專項金融債券B商業(yè)銀行委托信托公司發(fā)行的信托產(chǎn)品 C商業(yè)銀行次級債券D商業(yè)銀行混合資本債券 正確答案：B解析： 商業(yè)銀行債券有普通債券、次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。15與封閉式基金相比,()是開放式基金所特有的風險。考點：巨額贖回風險的內(nèi)容。A投資者 B證券公司 C保險公司D證券投資基金 正確答案：B解析：證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔保作用。17我國募集設(shè)立的第一支ETF是()。考點：ETF的產(chǎn)生。A所有者權(quán)益 B資產(chǎn) C注冊資本 D凈資本正確答案：C解析：普通股票成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。19在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是（）。考點：貼現(xiàn)債券的定義及內(nèi)容。A資本利得 B資本損益 C資本損失 D資本消耗正確答案：B解析： 考察債券的收益性?？键c：債券收益表現(xiàn)的三種形式。A跨期性 B杠桿性 C聯(lián)動性D不確定性或高風險性 正確答案：A解析：無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出。22證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度屬于()。考點：對證券交易活動的管理的相關(guān)內(nèi)容。A債券和股票兩者的收益率相互影響 B公司破產(chǎn)時,債券清除順序在股票之前 C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決D在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定 正確答案：C解析：不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決。23下列關(guān)于債券的表述不正確的有[ ]。考點：債券與股票的區(qū)別。A所有權(quán)關(guān)系 B債券債務(wù)關(guān)系 C信托關(guān)系D委托代理關(guān)系 正確答案：A解析：公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，因此公司型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系也是所有權(quán)關(guān)系。26證券市場本質(zhì)上是[ ] 直接交換的場所。證券市場本質(zhì)是價值的直接交換場所。27金融中介機構(gòu)進行資產(chǎn)負債管理時,金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。考點：金融衍生工具的發(fā)展動因。A1個月 B2個月 C3個月 D4個月正確答案：A解析：上市公司應(yīng)當在每一會計第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。29在我國,根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金?？键c：股票基金的定義及內(nèi)容。A股票型基金 B債券型基金 C貨幣市場基金 D混合型基金正確答案：C解析：在各種基金中，風險越小管理費率越低，因此一般來講管理費率最低的是貨幣市場基金。31以下關(guān)于經(jīng)濟周期循環(huán)的說法錯誤的是（）?？键c：宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點。A股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具 B貨幣衍生工具 C利率衍生工具 D信用衍生工具 正確答案：B解析：金融衍生工具的分類及依據(jù)?？键c：貨幣衍生工具的定義及種類。A降低 B增加 C不變D無法確定正確答案：B解析：債券的價格變動風險隨著期限的增加而增加。34滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價值的[ ]?？键c：滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。A記賬式債券 B實物債券 C憑證式債券 D電子式債券正確答案：B解析：無記名國債屬于實物債券，它以實物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。實物債券的定義及內(nèi)容。A內(nèi)幕交易行為 B操縱市場行為 C欺詐客戶行為 D虛假陳述行為 正確答案：C解析：挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金屬于欺詐客戶行為。37銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（）投資者?？键c：1981年后我國發(fā)行的國債品種。A證券市場是價值直接交換的場所 B證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 D證券市場是風險直接交換的場所 正確答案：C解析：證券市場具有三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；證券市場是風險直接交換的場所。39無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占（）的股票?？键c：無面額股票的定義。A英國 B德國 C意大利 D美國正確答案：D解析：期貨IB業(yè)務(wù)起源于美國。41中證100指數(shù)定位于()?？键c：中證規(guī)模指數(shù)的定義及內(nèi)容。A20% B30% C35% D40% 正確答案：D解析：中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。A凈資產(chǎn) B凈資本 C利潤率 D凈收益正確答案：B解析：證券公司的凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責其限期改正。A股票合并是指將若干股票合并成1股B股票合并改變了公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重 C股票合并后，股東所持市值不發(fā)生變化 D股票合并常見于低價股 正確答案：B解析：股票合并并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。452007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是（）?？键c： 互換交易的主要用途。A知情權(quán) B管