【正文】 險(xiǎn)相同想證券中選擇收益較高的，或在收益相同的證券中選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的進(jìn)行投資(72)會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)（）。A 需求方來(lái)自全球投資者 B 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易C 亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思D 亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方全部來(lái)自亞洲經(jīng)濟(jì)體(74)目前中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，其中包括（）。A 股權(quán)類(lèi)權(quán)證 B 債權(quán)類(lèi)權(quán)證 C 基金類(lèi)權(quán)證 D 其他權(quán)證(76)下列有關(guān)證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述,正確的是（）。A 規(guī)模大 B 流動(dòng)性好 C 高風(fēng)險(xiǎn) D 安全性高(78)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的有（）。A 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B 交易權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 C 盈虧特點(diǎn)不同 D 履約保證不同(80)無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括()。A 漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的177。20% C 上市首日有成交的，于下一交易日回復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度 D 股指期貨合約最后交易日漲跌幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的177。A 利率期權(quán) B 外幣期權(quán) C 外匯期權(quán) D 股權(quán)類(lèi)期權(quán)(83)投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括()。A 投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場(chǎng)上的大宗借款來(lái)放大資產(chǎn)倍數(shù)B 投資銀行等機(jī)構(gòu)投資的衍生產(chǎn)品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大C 無(wú)節(jié)制地開(kāi)發(fā)過(guò)度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度不透明，層次過(guò)多使得高杠桿運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)放大，不易被投資者察覺(jué)，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延 D 以上說(shuō)法都對(duì)(85)首次公開(kāi)發(fā)行的股票并在證券交易所主板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。A 公司制證券交易所 B 封閉式證券交易所 C 開(kāi)放式證券交易所 D 會(huì)員制證券交易所(87)下列機(jī)構(gòu)中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。A 基金管理費(fèi) B 基金托管費(fèi)C 基金信息披露費(fèi)用 D 基金交易費(fèi)用(89)無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括（）。A 使股票能夠得到全部認(rèn)購(gòu) B 樹(shù)立良好的公司形象C 保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例 D 保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值(91)金融期貨的主要交易制度有()。A 證券公司 B 財(cái)務(wù)公司C 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 D 基金管理公司(93)基金份額持有人的義務(wù)包括()等。A 通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展 B 通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息 C 干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率D 國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求(95)20世紀(jì)90年代以來(lái),證券市場(chǎng)全球化的變化主要表現(xiàn)在()。A 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失B 將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 C 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D 利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益(97)ETF申購(gòu)和贖回的特點(diǎn)是（）。A 存管 B 清算 C 登記 D 轉(zhuǎn)托管(99)與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比,期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）。A 自由轉(zhuǎn)讓B 主要吸納個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金C 轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求 D 自由認(rèn)購(gòu)(101)債券的投資收益來(lái)自[ ]。A 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)(103)下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是[ ] A 期權(quán)的買(mǎi)方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù) B 期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利C 期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)用,就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利D 期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后,就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)(104)以下關(guān)于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的表述正確的有()。A 在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金 B 開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C 有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng) D 對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門(mén)特別行政區(qū)的開(kāi)放(106)債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A 應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出B 應(yīng)當(dāng)具有一定的規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C 最近兩年內(nèi)主管業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化 D 應(yīng)當(dāng)具有一定的盈利能力(108)20世紀(jì)90年代是國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生的時(shí)期，影響較大的事件有（）。A 未來(lái)發(fā)展需要 B 稅后利潤(rùn) C 公司規(guī)模D 董事會(huì)對(duì)影響公司發(fā)展的諸多因素的權(quán)衡(110)證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不屬于()。A 正確 B 錯(cuò)誤(112)上市公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。A 正確 B 錯(cuò)誤(114)1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。A 正確 B 錯(cuò)誤(116)現(xiàn)行《證券法》規(guī)定,證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。A 正確 B 錯(cuò)誤(118)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿不能作為發(fā)行股票的最終正式文件。A 正確 B 錯(cuò)誤(120)一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。A 正確 B 錯(cuò)誤(122)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。A 正確 B 錯(cuò)誤(124)發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)必須由國(guó)際性的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)。A 正確 B 錯(cuò)誤(126)交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來(lái)證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)之一。A 正確 B 錯(cuò)誤(128)未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。A 正確 B 錯(cuò)誤(130)我國(guó)債券遠(yuǎn)期交易期限最短為7天,最長(zhǎng)為365天,其中7天品種最活躍。A 正確 B 錯(cuò)誤(131)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A 正確 B 錯(cuò)誤(133)現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致企業(yè)的現(xiàn)金流出，是真正的股利。A 正確 B 錯(cuò)誤(135)我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司及其他非法人組織形式。A 正確 B 錯(cuò)誤(137)股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段。A 正確 B 錯(cuò)誤(139)公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是信托關(guān)系。A 正確 B 錯(cuò)誤(141)基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。A 正確 B 錯(cuò)誤(143)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國(guó)法人,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬(wàn)元。A 正確 B 錯(cuò)誤(145)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在我國(guó)的投資額度不受限制。A 正確 B 錯(cuò)誤(147)政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的所有權(quán)憑證。A 正確 B 錯(cuò)誤(149)上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括:招股說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。A 正確 B 錯(cuò)誤第二篇：基礎(chǔ)押題卷三(解析)基礎(chǔ)押題卷三（解析）單選題1自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)?？键c(diǎn)：金融監(jiān)管的改革的內(nèi)容。A優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品 B次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品 C銀行信用危機(jī) D實(shí)體企業(yè)信貸 正確答案：B解析：2007年以來(lái)，主要發(fā)源于美國(guó)的次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。3在美國(guó),對(duì)信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人提供的住房抵押的貸款是[ ]。對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人，如自雇以及無(wú)法提供收入證明的個(gè)人。4目前我國(guó)常見(jiàn)的股票行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)主要是公司()的來(lái)源比重?？键c(diǎn)：行業(yè)分類(lèi)的內(nèi)容。A真實(shí)資本 B虛擬資本 C非實(shí)物資本 D實(shí)物資本正確答案：B解析：有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。6與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]?？键c(diǎn)：與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)。A募集金額 B募集股數(shù) C凈資產(chǎn) D票面總值正確答案：D解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。8下列項(xiàng)目中不屬于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是（）。考點(diǎn)：1981年后我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種。A利率風(fēng)險(xiǎn)大 B利率風(fēng)險(xiǎn)小 C信用風(fēng)險(xiǎn)小 D信用風(fēng)險(xiǎn)大正確答案：B解析：利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，投資者無(wú)法回避利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格和收益的影響。102002年12月31日,中央登記公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。11按照債券形態(tài)分類(lèi),無(wú)記名國(guó)債屬于()。考點(diǎn)：實(shí)物債券的定義及內(nèi)容。A股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值 B股票基金的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大?？键c(diǎn)：股票基金的定義及內(nèi)容。A股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值 B股票基金的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大?？键c(diǎn)：股票基金的定義及內(nèi)容。A小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債券B商業(yè)銀行委托信托公司發(fā)行的信托產(chǎn)品 C商業(yè)銀行次級(jí)債券D商業(yè)銀行混合資本債券 正確答案：B解析： 商業(yè)銀行債券有普通債券、次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債券。15與封閉式基金相比,()是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。考點(diǎn)：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。A投資者 B證券公司 C保險(xiǎn)公司D證券投資基金 正確答案：B解析：證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專(zhuān)用于證券成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。17我國(guó)募集設(shè)立的第一支ETF是()?？键c(diǎn)：ETF的產(chǎn)生。A所有者權(quán)益 B資產(chǎn) C注冊(cè)資本 D凈資本正確答案：C解析：普通股票成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。19在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是（）。考點(diǎn)：貼現(xiàn)債券的定義及內(nèi)容。A資本利得 B資本損益 C資本損失 D資本消耗正確答案：B解析： 考察債券的收益性。考點(diǎn)：債券收益表現(xiàn)的三種形式。A跨期性 B杠桿性 C聯(lián)動(dòng)性D不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 正確答案：A解析：無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出。22證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度屬于()?？键c(diǎn)：對(duì)證券交易活動(dòng)的管理的相關(guān)內(nèi)容。A債券和股票兩者的收益率相互影響 B公司破產(chǎn)時(shí),債券清除順序在股票之前 C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決D在二級(jí)市場(chǎng)上,由于債券利率固定,期限固定,市場(chǎng)價(jià)格也相對(duì)穩(wěn)定 正確答案：C解析：不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決。23下列關(guān)于債券的表述不正確的有[ ]?？键c(diǎn)：債券與股票的區(qū)別。A所有權(quán)關(guān)系 B債券債務(wù)關(guān)系 C信托關(guān)系D委托代理關(guān)系 正確答案：A解析：公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，因此公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系也是所有權(quán)關(guān)系。26證券市場(chǎng)本質(zhì)上是[ ] 直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)本質(zhì)是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。27金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()?？键c(diǎn)：金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因。A1個(gè)月 B2個(gè)月 C3個(gè)月 D4個(gè)月正確答案：A解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。29在我國(guó),根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金?？键c(diǎn)：股票基金的定義及內(nèi)容。A股票型基金 B債券型基金 C貨幣市場(chǎng)基金 D混合型基金正確答案：C解析：在各種基金中，風(fēng)險(xiǎn)越小管理費(fèi)率越低，因此一般來(lái)講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場(chǎng)基金。31以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?？键c(diǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)。A股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品衍生工具 B貨幣衍生工具 C利率衍生工具 D信用衍生工具 正確答案：B解析：金融衍生工具的分類(lèi)及依據(jù)?？键c(diǎn)：貨幣衍生工具的定義及種類(lèi)。A降低 B增加 C不變D無(wú)法確定正確答案：B解析：債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增加。34滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價(jià)值的[ ]?？键c(diǎn)：滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。A記賬式債券 B實(shí)物債券 C憑證式債券 D電子式債券正確答案：B解析：無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。實(shí)物債券的定義及內(nèi)容。A內(nèi)幕交易行為 B操縱市場(chǎng)行為 C欺詐客戶行為 D虛假陳述行為 正確答案：C解析：挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金屬于欺詐客戶行為。37銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向（）投資者?？键c(diǎn)：1981年后我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種。A證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 D證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 正確答案：C解析：證券市場(chǎng)具有三個(gè)顯著特征：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。39無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占（）的股票。考點(diǎn)：無(wú)面額股票的定義。A英國(guó) B德國(guó) C意大利 D美國(guó)正確答案：D解析：期貨IB業(yè)務(wù)起源于美國(guó)。41中證100指數(shù)定位于()?？键c(diǎn)：中證規(guī)模指數(shù)的定義及內(nèi)容。A20% B30% C35% D40% 正確答案：D解析：中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。A凈資產(chǎn) B凈資本 C利潤(rùn)率 D凈收益正確答案：B解析：證券公司的凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。A股票合并是指將若干股票合并成1股B股票合并改變了公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重 C股票合并后，股東所持市值不發(fā)生變化 D股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股 正確答案：B解析：股票合并并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。452007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是（）?？键c(diǎn)： 互換交易的主要用途。A知情權(quán) B管