【正文】 、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年(46)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、公司購(gòu)并 B、財(cái)產(chǎn)分割C、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股 D、行政劃撥(48)根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括（）。A、開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類(lèi)債券都可以用作質(zhì)押式回購(gòu) C、證券交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類(lèi)投資者D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心不開(kāi)辦國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)(50)（）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、決策的自主性 B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 C、收益的穩(wěn)定性 D、收益的不確定性(52)證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是（）。A、指定商業(yè)銀行 B、證券公司 C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、證券交易所(54)成交時(shí)（）原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。A、客戶招攬B、客戶關(guān)系建立 C、客戶服務(wù)D、證券類(lèi)金融產(chǎn)品及服務(wù)(56)債券全價(jià)交易是指（）。A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)稱為本金風(fēng)險(xiǎn)C、結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無(wú)法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)包括買(mǎi)方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣(mài)方不能履行保證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)(58)在我國(guó)，目前債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最短的交易品種是()。A、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣 B、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 C、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 D、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣(60)根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A、客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行B、指定商業(yè)銀行和證券公司簽訂交易結(jié)算資金存管合同 C、指定商業(yè)銀行為客戶提供查詢服務(wù)D、在合同中約定資金存取、查詢等事項(xiàng)(62)證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（）。A、業(yè)務(wù)人員具有碩士以上學(xué)位 B、業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格證C、業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D、業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人(64)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）。A、現(xiàn)貨交易B、金融期權(quán)交易C、遠(yuǎn)期交易D、期貨交易(66)我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、電話銀行 B、網(wǎng)上銀行 C、柜面服務(wù) D、多媒體自助終端(68)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有（）等。A、證券投資咨詢服務(wù) B、電話委托自助式交易通道服務(wù)C、證劵交易設(shè)備 D、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)(70)關(guān)于上市證券的分紅派息,以下說(shuō)法正確的是()。隨后，證券交易所根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日 C、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，計(jì)息 D、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種(71)要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備（）等條件。A、當(dāng)日累計(jì)成交金額 B、證券代碼C、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量D、實(shí)時(shí)最高7個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量(73)關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，以下說(shuō)法正確的有（）。A、報(bào)價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào)B、詢價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào)C、報(bào)價(jià)交易中交易商需以實(shí)名方式申報(bào)D、詢價(jià)交易中交易商可以匿名或者實(shí)名方式申報(bào)(75)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,需要保密的客戶資料包括()。A、財(cái)產(chǎn)分割 B、繼承 C、捐贈(zèng) D、公司購(gòu)并(77)委托指令有多種形式，根據(jù)委托價(jià)格限制可分為（）。A、原STAQ、NET系統(tǒng)暫時(shí)停牌的公司B、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司C、中關(guān)村科技園區(qū)上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司D、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司(79)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系,這一關(guān)系的建立過(guò)程包括()。A、資金賬戶的開(kāi)立、注銷(xiāo)B、信用賬戶的開(kāi)立、注銷(xiāo)C、開(kāi)通非柜面交易委托方式D、增加服務(wù)品種(81)根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)()情形時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、直接還款 B、直接還券 C、買(mǎi)券還券 D、賣(mài)券還款(83)深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為()。A、客戶身份B、證券投資經(jīng)驗(yàn)C、家庭成員狀況D、風(fēng)險(xiǎn)偏好(85)關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是（）。A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B、為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)C、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理D、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理(87)下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中,正確的有()。A、B賬戶 B、基金 C、普通股票 D、D賬戶(89)關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（）。A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行為因素(91)證券結(jié)算是指（）。A、經(jīng)公證的委托代辦書(shū) B、證券變更情況C、代辦人有效身份證明文件D、身份證明文件復(fù)印件(93)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中,委托人的權(quán)利包括()。A、人員推銷(xiāo) B、營(yíng)業(yè)推廣 C、廣告促銷(xiāo) D、公共關(guān)系(95)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的有（）。A、口頭或書(shū)面警示 B、約見(jiàn)談話C、要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾D、限制相關(guān)證券賬戶交易(97)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過(guò)戶費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）。A、股票 B、證券投資基金 C、債券 D、其他證券(99)關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金，以下表述正確的是（）。A、固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式 B、報(bào)價(jià)交易，交易商必須以實(shí)名方式申報(bào)C、報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)應(yīng)標(biāo)明采用確定報(bào)價(jià)或待定報(bào)價(jià)，固定收益平臺(tái)對(duì)確定報(bào)價(jià)和待定報(bào)價(jià)按照價(jià)格高低順序進(jìn)行排列 D、詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向5家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)判斷題(101)從交易價(jià)格的組成來(lái)看債券交易包括全價(jià)交易和凈價(jià)交易。A、正確 B、錯(cuò)誤(103)無(wú)論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)都能夠變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。A、正確 B、錯(cuò)誤(105)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤(107)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤(109)在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款不得合并計(jì)算。A、正確 B、錯(cuò)誤(111)上市證券是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)唯一合法的買(mǎi)賣(mài)對(duì)象。A、正確 B、錯(cuò)誤(113)以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。A、正確 B、錯(cuò)誤(115)我國(guó)證券交易所是在權(quán)益日（B股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證券做除權(quán)、除息處理。A、正確 B、錯(cuò)誤(117)理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具有顧問(wèn)性、專(zhuān)業(yè)性、綜合性和短期性的特點(diǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(119)獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)。A、正確 B、錯(cuò)誤(121)滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(123)高效原則是我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。A、正確 B、錯(cuò)誤(125)投資者開(kāi)立證券賬戶后即可以直接買(mǎi)賣(mài)證券。A、正確 B、錯(cuò)誤(127)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的公開(kāi)信息。A、正確 B、錯(cuò)誤(129)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行將給予其警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款。A、正確 B、錯(cuò)誤(131)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額必須小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯(cuò)誤(133)由于申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,因此,投資者想申購(gòu)該ETF就可以先按照清單買(mǎi)入這一籃子股票組合。A、正確 B、錯(cuò)誤(135)營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種方式。A、正確 B、錯(cuò)誤(137)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,證券公司可利用客戶交易結(jié)算資金,對(duì)客戶進(jìn)行資金融通活動(dòng)。A、正確 B、錯(cuò)誤(139)全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中，見(jiàn)款付券指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。A、正確 B、錯(cuò)誤(141)客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部,在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行范圍內(nèi),選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A、正確 B、錯(cuò)誤(143)對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買(mǎi)入額是對(duì)其信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范。A、正確 B、錯(cuò)誤(145)若證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù),其注冊(cè)資本最低限額必須達(dá)到人民幣5億元。A、正確 B、錯(cuò)誤(147)根據(jù)我國(guó)目前的規(guī)定,證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)的上市公司送股公告的要求,在權(quán)益登記日的次日辦理送股的登記業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤(149)配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。A、正確 B、錯(cuò)誤(151)對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)漲跌幅限價(jià)的委托為無(wú)效委托。A、正確 B、錯(cuò)誤(153)按照現(xiàn)行規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份。A、正確 B、錯(cuò)誤(155)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。A、正確 B、錯(cuò)誤(157)證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A、正確 B、錯(cuò)誤(159)投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。A、正確 B、錯(cuò)誤第二篇：交易押題卷六(題目)交易押題卷六（題目）單選題(1)按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金(3)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的“上月證券買(mǎi)入金額”，不包括（）。違約金的計(jì)算公式為（）。A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明 B、我國(guó)A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管C、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程非常不同D、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證(6)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是5元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A、債券 B、基金 C、股權(quán) D、期權(quán)(8)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的()。A、客戶本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) B、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) C、客戶本人證券賬戶卡及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) D、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡(10)某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、中介性 B、收益性 C、風(fēng)險(xiǎn)性 D、自主性(12)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A、會(huì)員大會(huì) B、專(zhuān)門(mén)委員會(huì) C、董事會(huì) D、理事會(huì)(14)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、開(kāi)戶 B、申報(bào) C、成交 D、委托(16)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年(18)（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有（）。A、集合 B、專(zhuān)業(yè) C、聯(lián)合 D、合作(22)在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、證券交易所，單邊 B、證券交易所，多邊 C、銀行間市場(chǎng)，單邊 D、銀行間市場(chǎng)，多邊(24)證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為不包括（）。A、研究證券走勢(shì) B、處理買(mǎi)賣(mài)事宜 C、收集證券信息 D、隨即時(shí)行情發(fā)布(26)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為()。A、守法合規(guī)、公平公正、集中管理B、依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益 C、規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正D、誠(chéng)實(shí)守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類(lèi)管理(28)下列選項(xiàng)中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén) B、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu) C、董事會(huì) D、股東大會(huì)(30)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則,下列表述中,哪一項(xiàng)是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B、管理風(fēng)險(xiǎn) C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn)(32