【正文】 下列說法正確的是()。A、外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券B、在日本發(fā)行的外國證券被稱為“武士債券”C、外國債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束 D、債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家(66)深圳A股指數(shù)以在()上市的全部A股為樣本股,以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù),進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算。A、籌資投資功能 B、資本定價功能 C、投機(jī)功能D、資本配置功能(68)股票的賬面價值又稱（）。A、安全保管基金財產(chǎn)B、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C、辦理基金備案手續(xù)D、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬(70)外國債券在發(fā)行法律方面的特性有()。A、也稱為無國籍債券 B、是一種傳統(tǒng)的國際債券C、在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣(72)有價證券的種類多種多樣,按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為（）。A、依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況B、依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理 C、依法對證券的上市交易申請行使審核權(quán)D、依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券交易所的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理(74)下列說法中,正確的有()。A、依法籌集的資金 B、自有資金 C、客戶保證金D、客戶交易結(jié)算資金(76)以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有（）。A、利率期權(quán)B、外幣期權(quán)C、外匯期權(quán)D、股權(quán)類期權(quán)(78)目前中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，其中包括（）。A、公布證券交易即時行情B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施C、對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督 D、對證券交易實行實時監(jiān)控(80)設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A、股票 B、政府債券 C、公司債券D、國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券(82)滬深300指數(shù)的成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)是()。A、安全性高B、購買限額低 C、收益較高D、流動性強(qiáng)(84)我國《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）等。A、中央政府B、地方政府C、政府財政部門D、其他代理機(jī)構(gòu)(86)基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),委托財產(chǎn)可以投資于()。A、結(jié)算系統(tǒng) B、交易系統(tǒng) C、信息系統(tǒng) D、監(jiān)察系統(tǒng)(88)證券交易所的組織形式主要有()。A、集合投資 B、分散風(fēng)險 C、專業(yè)理財 D、定向投資(90)我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場 B、開放國內(nèi)資本市場C、對我國香港和澳門地區(qū)的開放 D、在國際資本市場籌集資金(92)下列有關(guān)LOF的表述,正確的是（）。A、交易結(jié)算會員 B、全面結(jié)算會員 C、特別結(jié)算會員 D、非結(jié)算會員(94)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為包括()。A、政府債券 B、政府機(jī)構(gòu)債券 C、金融債券 D、公司債券(96)設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī) B、為組織公平的集中交易提供保障C、對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告 D、公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布(98)二十國集團(tuán)(G20)在多倫多峰會明確的國際金融監(jiān)管支柱,主要有()。A、債券到期期限 B、債券承銷者名稱 C、債券的票面利率 D、債券發(fā)行者名稱(100)證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A、發(fā)行人控股股東B、實際控制人C、保薦人D、保薦代表人(102)在證券市場上,證券發(fā)行人主要是()。A、股票是有價證券B、股票是設(shè)權(quán)證券C、發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段D、股票不屬于債券證券，而屬于物權(quán)證券(104)投資者投資于債券的收益來自（）。A、在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易B、需求方來自包括亞洲各經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的全球投資者 C、用國際通用貨幣計價D、供給方大都來自亞洲經(jīng)濟(jì)體(108)我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同[ ]。A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以參考利率計算的利息B、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的賣方支付以合同利率計算的利息C、參考利率應(yīng)由為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率D、遠(yuǎn)期利率協(xié)議可以通過交易中心的交易系統(tǒng)達(dá)成(110)期貨市場上的投機(jī)者利用對未來期貨價格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，（）。A、正確 B、錯誤(112)基金管理人應(yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A、正確 B、錯誤(114)創(chuàng)業(yè)板市場建立了投資者準(zhǔn)入制度,要求向投資者充分提示投資風(fēng)險。A、正確 B、錯誤(116)發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的,上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實。權(quán)證與交易所交易期權(quán)一樣,都是標(biāo)準(zhǔn)化合約。A、正確 B、錯誤(119)現(xiàn)行《證券法》規(guī)定,證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。A、正確 B、錯誤(121)有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,、,、。A、正確 B、錯誤(122)金融期貨的套期保值功能是通過期貨交易把價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。A、正確 B、錯誤(124)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。A、正確 B、錯誤(126)私募基金應(yīng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。A、正確 B、錯誤(128)2007年以來,主要發(fā)源于英國的次級按揭貸款危機(jī),廣泛影響了全球金融市場。A、正確 B、錯誤(130)有些附息債券可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率。A、正確 B、錯誤(132)社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求，依靠單個生產(chǎn)者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴(kuò)張的需求。A、正確 B、錯誤(134)收益公司債的利息只有在公司有盈利時才能支付。A、正確 B、錯誤(136)目前,%的比率計提基金托管費(fèi),開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計提,%。A、正確 B、錯誤(138)申請首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露的招股說明書申報稿不能作為發(fā)行股票的最終正式文件。A、正確 B、錯誤(140)對有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報責(zé)任，并有權(quán)作出行政處罰。A、正確 B、錯誤(142)雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征,它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險、收益限定在一定的范圍以內(nèi),并可利用這一特點(diǎn)對股票進(jìn)行套期保值。A、正確 B、錯誤(144)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。A、正確 B、錯誤(146)創(chuàng)業(yè)板上市公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時,應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。A、正確 B、錯誤(148)證券市場有助于化解資本的供求矛盾。A、正確 B、錯誤(150)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為二板市場,是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格的證券公司為核心,為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。A、下降時買入，上升時賣出 B、下降時賣出，上升時買入 C、不行動D、以上均不正確(2)買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后,一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài),始終保持這種組合。A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金份額申購 C、贖回價格D、基金的市場價格(4)目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計提后，一般按()向管理人支付。A、最小 B、最大 C、適當(dāng)D、以上說法都不正確(6)在關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的各種理論中,認(rèn)為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是()。A、投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B、封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅C、基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D、開放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)(8)在半強(qiáng)勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度(9)有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、連接A和B的直線成任一彎曲的曲線上 B、A和B的組合線的延長線上 C、連接A和B直線上D、連接A和B的一條連續(xù)曲線上(11)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A、資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險程度之間的關(guān)系B、資本市場線上的各點(diǎn)反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險程度之間的關(guān)系C、資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險間的依賴關(guān)系 D、資本市場線上的每一點(diǎn)都是一個有效資產(chǎn)組合(13)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、5年 B、1550年 C、15年D、一般無固定期限(15)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A、1 B、1 C、0 D、(17)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應(yīng)至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A、通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會B、提示基金管理人，并向交易所報告C、督促并要求管理人改正D、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告(19)目前,我國封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于（）%年費(fèi)率計提。A、基金投資人 B、基金銷售機(jī)構(gòu) C、基金注冊登記機(jī)構(gòu) D、基金管理人(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常為()。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月(23)以投資組合保險策略進(jìn)行資產(chǎn)配置,對市場流動性的要求是（）。A、基金報告 B、基金合同C、基金招募說明書 D、基金托管協(xié)議(25)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A、代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)B、代銷機(jī)構(gòu)總部C、基金經(jīng)理D、信息系統(tǒng)(27)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、5 B、6 C、10 D、15(29)下列關(guān)于基金市場營銷的說法,錯誤的是（）。A、預(yù)測期間在12年左右B、不考慮各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性C、可以更有效的著眼于社會政治經(jīng)濟(jì)形勢的現(xiàn)狀和變化 D、為長期投資組合決策提供參考(31)以下哪項關(guān)于保本基金的描述是錯誤的（）。A、基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢 B、保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分 C、證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道D、基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道(33)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達(dá)到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍,以下描述正確的是()。A、利率B、Alpha系數(shù) C、相關(guān)系數(shù) D、Beta系數(shù)(37)基金期末可供分配利潤為()。A、詹森指數(shù)法 B、特雷諾指數(shù)法 C、信息比率法 D、夏普指數(shù)法(39)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風(fēng)險投資B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變(41)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、營銷組合設(shè)計 B、營銷過程管理 C、營銷環(huán)境分析 D、確定目標(biāo)市場(43)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風(fēng)險承受能力比乙大,那么()。A、% B、1% C、2% D、%(45)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得()營業(yè)稅。A、月報 B、周報 C、季報 D、年報(47)在基金整個運(yùn)作過程中,起核心作用的是()。A、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查B、根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品 C、向投資人承諾收益D、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況(49)就我國的現(xiàn)實情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮（）。A、英國 B、美國 C、荷蘭 D、德國(51)基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當(dāng)事人不包括（）。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人(53)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A、16萬元B、C、100萬元D、(55)下列關(guān)于收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的說法,正確的是()。A、中國銀監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、證券業(yè)協(xié)會D、交易所(57)對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當(dāng)他們之間的相關(guān)系數(shù)為（）時,能夠最大限度地降低組合風(fēng)險。A、印章使用管理規(guī)定B、證券投資基金托管業(yè)務(wù)保密規(guī)定 C、證券投資基金股票管理辦法D、證券投資基金托管業(yè)務(wù)會計核算辦法(59)經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。A、使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 B、提供盡可能多的套利機(jī)會 C、取得與指數(shù)基本一致的收益 D、超越指數(shù)多選題(61)三大經(jīng)典風(fēng)險調(diào)整績效衡量方法包括()。A、簡單過濾規(guī)則 B、逆時針曲線理論 C、葛蘭碧法則 D、移動平均法(63)當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報送宣傳推介材料、實際宣傳推介材料和上報材料不一致及出現(xiàn)其他情形時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施，包括（）。A、通過郵寄、電話、互聯(lián)網(wǎng)B、獨(dú)立的投資顧問C、基金超市D、折扣經(jīng)紀(jì)人(65)證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險之間的關(guān)系是()。A、招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告 B、基金上市公告書C、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告D、基金報告、半報告、季度報告(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理公司的獨(dú)立董事制度應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些要求()。A、募集基金的申請報告 B、基金合同草案 C、基金托管協(xié)