【正文】 聯(lián)動關(guān)系D、預(yù)期收益率越高,承擔(dān)的風(fēng)險越大(66)關(guān)于信息披露的作用,以下表述正確的有()。A、幫助投資者更好的了解投資對象的風(fēng)險收益特征 B、幫助投資者更好的了解投資對象的業(yè)績表現(xiàn) C、增加投資收益D、方便投資者進(jìn)行基金之間的比較和選擇(68)基金公司()可以增加基金產(chǎn)品線的深度。A、名冊登記B、賬戶設(shè)置C、資金劃撥D、賬簿記錄(70)基金托管人應(yīng)安全保管的基金財產(chǎn)包括（）。A、基點價格值是指應(yīng)計收益率每變化1個基點所引起的債券價格的絕對變動額 B、久期是測量債券價格相對于收益率變動的敏感性的指標(biāo) C、基點價格值和久期都是測量債券價格波動性的方法D、在所有其他因素不變的情況下，到期期限越長，債券價格的波動性越大(72)基金托管人在基金運(yùn)作中能起到以下哪些具體作用()。A、承諾收益或承擔(dān)損失 B、預(yù)測收益率C、使用可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語 D、明確提示風(fēng)險(74)基金半年度報告披露的信息（）。A、審查 B、確認(rèn) C、注冊 D、記賬(76)公募基金的特征有()。A、不必同時登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn) B、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核C、應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) D、引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處(78)基金份額持有人大會可以由()提議召集。A、債券信用等級的研究有重要意義B、債券的久期策略在實踐中非常重要C、對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義(80)在我國,基金管理公司投資決策委員會的主要職責(zé)包括()。A、歷史價格信息 B、公司的公開信息 C、競爭對手的公開信息D、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息(82)當(dāng)影子定價 與 攤余成本法 %時,管理人應(yīng)采取以下[ ]信息披露措施。A、投資金融衍生品的信息 B、境外市場政府管制風(fēng)險C、期末在各個國家、地區(qū)證券市場的股票投資分布情況 D、披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排(84)在基金招募說明書中符合有關(guān)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的有（）。A、授權(quán)制度B、崗位責(zé)任制度C、門禁制度D、內(nèi)外網(wǎng)分離制度(86)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。A、基金管理人員負(fù)責(zé)基金的投資操作 B、基金投資者是基金的所有者C、基金管理人員要負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管 D、基金實行組合投資,以便分散風(fēng)險(88)基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會進(jìn)行策劃時，不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（）。A、各類資產(chǎn)的投資收益率 B、各類資產(chǎn)在組合中的權(quán)重 C、各類資產(chǎn)的風(fēng)險大小D、各類資產(chǎn)的投資收益相關(guān)性(90)基金績效衡量應(yīng)考慮的因素包括()。A、基金托管人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人 B、目前基金年度報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式 C、基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件 D、年度報告包括基金投資組合報告(92)QDII基金不得有下列行為()。A、上海證券交易所證券賬戶B、深圳證券交易所證券賬戶C、銀行存管賬戶D、全國銀行間市場債券托管賬戶(94)基金管理公司投資決策委員會的主要職責(zé)包括制定投資管理相關(guān)制度以及()。A、反映了積極管理的風(fēng)險B、是基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差 C、信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金D、信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高(96)基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件（）。A、基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營業(yè)B、基金投資的某只股票非正常原因停牌 C、證券交易所暫停營業(yè)D、因不可抗力情形使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值(98)業(yè)績貢獻(xiàn)分析可用于對基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、周期類股票B、穩(wěn)定類股票C、非周期類股票D、能源類股票(100)以下基金哪些在我國基金市場已經(jīng)存在（）。A、基本管理制度B、內(nèi)部控制大綱 C、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D、業(yè)務(wù)操作手冊(102)在營銷環(huán)境的所有因素中,基金管理人最需要關(guān)注的是()。A、在熊市時調(diào)高基金組合的貝塔值 B、在牛市調(diào)低基金組合的貝塔值 C、在牛市時減少現(xiàn)金頭寸 D、在熊市時增加現(xiàn)金頭寸(104)消極債券組合中免疫策略包括()。A、基金的投資變現(xiàn)實際上反映了投資技巧與投資運(yùn)氣的綜合影響 B、對績效表現(xiàn)好壞的衡量涉及比較基準(zhǔn)的選擇問題C、投資目標(biāo)、投資限制、操作策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險水平的不同往往使基金之間的績效不可比D、績效衡量的是一個隱含假設(shè)是基金本身的情況是穩(wěn)定的，但實際上基金經(jīng)理常常會根據(jù)實際情況對自己的操作策略、風(fēng)險水平做出調(diào)整(106)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)包括()。A、基金經(jīng)理在投資者見面會上演講 B、變更基金經(jīng)理C、通過廣告宣傳基金公司形象 D、基金費(fèi)率優(yōu)惠(108)關(guān)于證券組合可行域的說法,正確的有()。A、投資監(jiān)督B、會計核算和估值 C、資金清算 D、技術(shù)系統(tǒng)(110)績效貢獻(xiàn)分析可用于對基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、正確 B、錯誤(112)根據(jù)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的專戶投資經(jīng)理與公募基金經(jīng)理之間不得互相兼任。A、正確 B、錯誤(114)開放式基金應(yīng)規(guī)定每周至少一天為基金開放日,每個開放日公告當(dāng)日基金份額凈值和基金份額累計凈值等。A、正確 B、錯誤(116)跟蹤誤差是衡量指數(shù)化投資管理人管理績效的指標(biāo)。A、正確 B、錯誤(118)基金托管人對基金管理人的會計核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會計核算。A、正確 B、錯誤(120)我國封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應(yīng)至少每周披露一次。A、正確 B、錯誤(122)開放式基金申購價格以申購日交易結(jié)束后的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。A、正確 B、錯誤(124)在資本資產(chǎn)定價模型中,證券或證券組合所面臨的總風(fēng)險用貝塔系數(shù)來測量。A、正確 B、錯誤(126),并且預(yù)計收益率曲線不變時,短期債券的收益率比長期債券的收益率高。A、正確 B、錯誤(128)有效的資產(chǎn)配置可以起到降低風(fēng)險、提高收益的作用。（）A、正確 B、錯誤(130)對基金產(chǎn)品設(shè)計有較大創(chuàng)新的基金募集申請,原則上不組織專家評審會評審。（）A、正確 B、錯誤(132)前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要實現(xiàn)對前臺發(fā)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行集中管理。A、正確 B、錯誤(134)商業(yè)銀行取得基金托管資格后,其基金托管業(yè)務(wù)活動由中國證監(jiān)會監(jiān)管,銀監(jiān)會不再參與監(jiān)管。A、正確 B、錯誤(136)基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)報中國證監(jiān)會審核。A、正確 B、錯誤(138)實施積極的股票風(fēng)格管理只需能準(zhǔn)確預(yù)測股票未來收益,而不用考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時的交易成本。A、正確 B、錯誤(140)在我國,開放式債券基金贖回以贖回日交易時間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行。（）A、正確 B、錯誤(142)通常，基金經(jīng)理向中央交易室的基金交易員發(fā)出的交易指令包括：買入（賣出）何種有價證券、買入（賣出）的時間和數(shù)量、買入（賣出）的價格控制等。A、正確 B、錯誤(144)對于收取基金申購費(fèi)的基金,還可以提取基金銷售服務(wù)費(fèi),用于對基金持有人的服務(wù)。（）A、正確 B、錯誤(146)基金托管銀行基金托管部門總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行共同核準(zhǔn)其任職資格后方可任職。A、正確 B、錯誤(148)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價收入,征收營業(yè)稅。（）A、正確 B、錯誤(150)%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報告監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A、對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。夏普B、約翰摩辛D、哈理A、大于B、小于C、等于D、無法比較(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持（）。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的表述中，不正確的是()。A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當(dāng)日進(jìn)行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、基金凈值公告 B、季度報告 C、半報告 D、報告(14)下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。A、100元B、(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機(jī)構(gòu)(18)（）對威廉A、斯蒂芬法瑪C、威廉馬科維茲(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,%,則其可得到的贖回金額為()。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。A、%B、%C、%D、%(21)其他情況不變時，當(dāng)基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A、5 B、10C、15D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災(zāi)難（）。A、ETF份額凈值247。ETF二級市場價格–1 C、ETF二級市場價格247。ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風(fēng)險控制建議 B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風(fēng)險控制建議，制定具體方案 C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風(fēng)險控制建議 D、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風(fēng)險控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、申購與贖回情況B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計算D、拆分(35)復(fù)核后的會計信息由（）對外披露。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收(37)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會計責(zé)任方（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險 A、經(jīng)營風(fēng)險B、系統(tǒng)性風(fēng)險C、管理運(yùn)作風(fēng)險D、財務(wù)風(fēng)險(42)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險成()。A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。A、全部風(fēng)險B、非系統(tǒng)風(fēng)險C、市場風(fēng)險D、股票市場風(fēng)險(46)以下不屬于我國基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。A、1943年英國的海外政府信托契約B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國投資信托D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)B、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)(50)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場異?，F(xiàn)象是指（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進(jìn)行B、采用金額贖回的原則C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、基金報告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動與被動(58)對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A、市場板塊外利差 B、市場板塊內(nèi)利差C、品質(zhì)利差 D、市場板塊內(nèi)與板塊外利差(60)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司(62)根據(jù)我國基金管理公司的實踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征進(jìn)行的分類包括()。A、是消極型的長期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定C、在股票價格上漲時提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)