【正文】 壽保險有限公司違規(guī)問責暫行辦法》規(guī)定，責任人有下列行為之一的，應加重責任追究：（a, b, c, d）、銷毀、藏匿證據(jù)的； 、證人、辦案人打擊報復的；； ，發(fā)現(xiàn)有多項違規(guī)行為的。（a, c, d） 《人身保險業(yè)務基本服務規(guī)定》保險公司應當建立保護投保人、被保險人和受益人（）和（）的制度。（a, b） .《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》所稱的恐怖融資是指下列行為：（）（a, b, c, d）、恐怖分子募集、占有、使用資金或者其他形式財產(chǎn)。、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn)。，被調(diào)查的金融機構(gòu)應盡義務主有（）。（a, c） 《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》，保險公司應當依法在（）、（）、（）或者（）等環(huán)節(jié)對規(guī)定金額以上的業(yè)務進行客戶身份識別。（a, c） 《關(guān)于規(guī)范人身保險業(yè)務經(jīng)營有關(guān)問題的通知》，保險公司應當高度重視投保人、被保險人的信息保護，建立客戶信息管理和保密制度，制定泄露客戶信息的處罰措施，不得（）、（）或（）個人信息資料。（no）對 錯（no）對 錯，自保險人知道有解除事由之日起，超過三十日不行使而消滅。（yes）對 錯《保險法》相關(guān)條文，保險人收到被保險人或者受益人的賠償或者給付保險金的請求后，應當及時作出核定；情形復雜的，應當在六十日內(nèi)作出核定（no）對 錯第二篇：反洗錢內(nèi)控合規(guī)試題、程序和方法,指的是（）√A B C D 控制環(huán)境風險評估控制活動監(jiān)督與糾正正確答案： C 多選題（）A B C D E 控制環(huán)境風險評估控制活動信息與交流監(jiān)督與糾正正確答案： A B C D E，需遵循以下哪些原則（）√A B C D 全面性原則審慎性原則有效性原則獨立性原則正確答案： A B C D 判斷題?！陶_錯誤 正確答案： 正確第三篇：合規(guī)及反洗錢工作總結(jié)今年以來，我司著力打造以誠信為基礎的合規(guī)文化，促進合規(guī)、反洗錢工作工作步入規(guī)范化、常態(tài)化軌道，現(xiàn)將我司前10個月的合規(guī)工作進行匯報。年初，我們確立了總體工作安排，核心是一切圍繞合規(guī)。依照分公司工作部署，積極開展、落實《xxxx》、并按照工作要求，將總結(jié)報告等材料進行反饋、匯報。為加強對合規(guī)工作的組織領(lǐng)導，將合規(guī)工作常態(tài)化、機制化，我司注重合規(guī)組織的建設，在公司中層負責人變動后，我們及時對反洗錢工作領(lǐng)導小組進行更新，并及時報備當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)（人民銀行）。風險管控是整個合規(guī)工作的重要環(huán)節(jié)，我司不斷強化對合規(guī)風險的排查工作，加強合規(guī)經(jīng)營，規(guī)避監(jiān)管風險。我司合規(guī)培訓工作主要圍繞三個層面進行，一是通過總公司OA合規(guī)專欄進行宣導，總公司合規(guī)專欄不時有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動態(tài)的內(nèi)容展示，我們組織員集體進行學習。三是財務、承保、理賠等條線根據(jù)總、分公司要求，及時進行各類合規(guī)培訓。適時進行各項合規(guī)檢查，把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責工作制度化、常態(tài)化。加強合規(guī)宣導、增強合規(guī)意識，努力將合規(guī)經(jīng)營工作細化到每個環(huán)節(jié)、每個崗位之中。強化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度?？傊?，我司合規(guī)及反洗錢工作雖然取得了階段性成果，但我們深知我司合規(guī)和反洗錢工作仍存在不平衡，合規(guī)及反洗錢工作任重而道遠，接下來，我們將繼續(xù)按照總、分公司及監(jiān)管機構(gòu)要求，扎實做好合規(guī)的各項基礎工作，為促進我司穩(wěn)定、快速發(fā)展做出新的貢獻。（C）A、原則上只能與不超過B、不得與超過C、原則上只能與D、只能與，對企業(yè)經(jīng)營者或?qū)嶋H控制人從業(yè)經(jīng)歷的年限在（C）年以上，素質(zhì)良好、無不良個人信用記錄。；；；，在對其進行年審或重新準入時，對代償率在（B）以上的，原則上年審不得通過且（）內(nèi)不得再行準入。；B.；技術(shù)；；，就要對在經(jīng)營信貸業(yè)務中可能遇到的各種風險有所認識并加以防范。 ，單一客戶銷售起點金額不得低于(B)萬元人民幣。：合規(guī)經(jīng)營類指標、經(jīng)營效益類指標、風險管理類指標、發(fā)展轉(zhuǎn)型類指標、（D）A 經(jīng)營效率類指標B內(nèi)控建設類指標C成本控制類指標D社會責任類指標11．在下列哪種情況下，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以對商業(yè)銀行實施接管？（C）A． 嚴重違法經(jīng)營B． 重大違約行為C． 可能發(fā)生信用危機D． 擅自開辦新業(yè)務12.《關(guān)于加強商業(yè)銀行與第三方支付機構(gòu)合作業(yè)務管理的通知》要求，商業(yè)銀行通過電子渠道驗證和辨別客戶身份，應采用（D）驗證方式對客戶身份進行鑒別，對不具備(D)認證條件的客戶，其任何賬戶不得與第三方支付機構(gòu)建立業(yè)務關(guān)聯(lián)。 14..個人信貸業(yè)務面臨的主要風險是（A），應當至少于實行前(C)個月按照本辦法規(guī)定進行公示。（B）。 ，當事機構(gòu)應在獲悉輿情后 A 小時內(nèi)向總行公關(guān)部報告擬采取的處理措施，應于 A 小時內(nèi)向總行公關(guān)部報告對輿情的基本判斷和媒體應對口徑。、本金、利息、本金、費用、利息或費用、本金：（A）、服務質(zhì)價公開、效用功能公開、優(yōu)惠政策公開。A、收付實現(xiàn)制B、權(quán)責發(fā)生制C、實質(zhì)重于形式D、謹慎性原則（A）情況時，小企業(yè)經(jīng)營管理部門須進行信用等級重檢?！胺諡楸?