【正文】 或者假借公司電話營銷中心名義電話約訪客戶。（a） （）的商業(yè)銀行網(wǎng)點開展代理保險業(yè)務(wù)。（b） （）機(jī)構(gòu)統(tǒng)一印制。（d） （）成。（b）21.《廣東人身保險客戶信息資料真實性管理辦法》規(guī)定，營銷員、銀保專管員以及代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶如實完整地填寫聯(lián)系地址 電話等信息。（a） ，保險人在訂立合同時應(yīng)當(dāng)在投保單、保險單或者其他保險憑證上作出足以引起投保人注意的提示，并對該條款的內(nèi)容以書面或者口頭形式向投保人作出明確說明；未作提示或者明確說明的，該條款（）。（c） ，應(yīng)在（）中明確雙方在識別客戶身份方面的職責(zé)，確保第三方能夠按照我司要求履行客戶身份識別義務(wù)。（d） 13.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年、客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起，至少保存（）年。（d） （）活動可能存在洗錢行為。（b），都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的（）或者其他身份證明文件。（a） （）。經(jīng)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員解釋后，中國反洗錢工作部際聯(lián)席會議的牽頭單位是()（c） ，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由()承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。第一篇：合規(guī)反洗錢試題及答案合規(guī)反洗錢題目（僅供參考）一、單項選擇題（共45題，每題分1分，總45分）()提交大額交易和可疑交易報告。（d） ().（a） ()（c）、退保、變換險種或者保險金額 ，并且能夠合理解釋第三人與投保人、被保險人和受益人關(guān)系的。（d） 6.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年、客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起，至少保存()年。（a） （）。（b） ，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循（）的原則。（d） “黑錢”來源的是（）。（a） ，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。（d） （）（a）；非依法律規(guī)定不得向任何單位和個人提供 ，（）（a） ，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)出示執(zhí)法證和檢查通知書。（a） 《太平人壽保險有限公司案件責(zé)任追究管理辦法（試行）》規(guī)定，問責(zé)對象發(fā)生相關(guān)問責(zé)事項，造成的損失不易量化，但社會影響特別惡劣，或造成系統(tǒng)性風(fēng)險的重大違法違規(guī)行為，給予該問責(zé)事項的直接責(zé)任人（）處分。嚴(yán)禁以本人、本機(jī)構(gòu)(或機(jī)構(gòu)員工)、親屬等的地址和電話替代客戶個人資料,或通過其他方式提供客戶不實資料,嚴(yán)禁（）行為（c），（）采用高、中、低三檔演示新型產(chǎn)品未來的利益給付。（d） ，產(chǎn)品說明會應(yīng)經(jīng)保險公司（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（a） （）其他領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，未經(jīng)簽發(fā)時，任何人不得擅自印發(fā)公文。（c） 《太平人壽保險有限公司案件責(zé)任追究管理辦法》，問責(zé)事項相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)離開公司的，仍應(yīng)追究其相關(guān)責(zé)任，并將處理決定通知其（）；對不能通知的，公司將處理決定予以公告。（a） （）。（b） 《太平人壽保險有限公司廣東分公司可疑交易管理辦法》，公司已建立可疑交易報告系統(tǒng)，同時將不斷完善可疑交易的抽取條件。（b） 《廣東分公司可疑交易管理辦法（2011 版）》，分公司（）負(fù)責(zé)審核系統(tǒng)上報的可疑交易并報送總公司。（a） （）時，對被保險人應(yīng)當(dāng)具有保險利益。（c） ：（一）（）保險人依法應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)或者（）投保人、被保險人責(zé)任的；（二）（）投保人、被保險人或者受益人依法享有的權(quán)利的。（b） ，在與被保險人或者受益人達(dá)成賠償或者給付保險金的協(xié)議后（）內(nèi)，履行賠償或者給付保險金義務(wù)。，拒賠 （）投保以死亡為給付保險金條件的人身保險，保險人也不得承保。（a） 中止 中止 終止 終止，經(jīng)保險人與投保人協(xié)商并達(dá)成協(xié)議，在投保人補(bǔ)交保險費后，合同效力恢復(fù)。（b） ，且不能確定死亡先后順序的，推定（）死亡在先。（a, b, c, d），發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向（）和（）報告。（a, b, c, d） ，還可采?。ǎ┑却胧┳R別客戶身份。（a, b, c, d） ：（）保險人依法應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)或者（）投保人、被保險人責(zé)任的；（）投保人、被保險人或者受益人依法享有的權(quán)利的。充分利用（）以及舉辦客戶關(guān)懷活動等方式,核對客戶關(guān)鍵信息資料,并提醒客戶及時辦理信息變更。（a, b, c, d）、財務(wù)數(shù)據(jù)造假 ，歸檔資料包括（）（a, b, c, d） 、講解資料 ，監(jiān)管部門可責(zé)令改造成嚴(yán)重后果，違反監(jiān)管法規(guī)的，由監(jiān)管部門依法給予行政處罰：（a, b, c）； 、敷衍、拖延信訪事項辦理,弄虛作假或者未在規(guī)定期限內(nèi)辦結(jié)信訪事項并報保險監(jiān)管部門的；,作風(fēng)粗暴,激化矛盾并造成嚴(yán)重后果的； 。（a, b, c, d） 。（a, b） 《太平人