【正文】 有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問(wèn)題。 事實(shí)上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，沒(méi)有一項(xiàng)合同是沒(méi)有索賠就結(jié)束的。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在履行合同的基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。索賠既是一門(mén)科學(xué)，也是一門(mén)“藝術(shù)”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種案例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需要具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易，公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。 （ 3）工程施工索賠管理理論不成熟 目前，工程索賠管理在我國(guó)建設(shè)行業(yè)還是一個(gè)成長(zhǎng)性的事物，我國(guó)工程索賠管理的理論研究還不能完全跟上現(xiàn)代的施工技術(shù)及管理方法的發(fā)展要求，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)理論與 工程實(shí)踐應(yīng)用相脫離的現(xiàn)象。過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)表明，由于工程承包商的索賠意識(shí)不強(qiáng)，不會(huì)主動(dòng)尋找和辨別索賠機(jī)會(huì)，提不出有說(shuō)服力的索賠計(jì)算方法，不能采取適合的索賠策略以及索賠管理中信息技術(shù)的薄弱，都會(huì)給工程承包企業(yè)帶來(lái)了相當(dāng)大的損失，使企業(yè)付出了沉重的代價(jià) （ 5）“人 情扭結(jié)”較嚴(yán)重 在我國(guó)建筑市場(chǎng)領(lǐng)域里，承包商和業(yè)主，監(jiān)理之間存在較嚴(yán)重的“人情扭結(jié)”。 本文的研究?jī)?nèi)容及工作 本文采用了規(guī)范化研究方法，擬先研究問(wèn)題提出的背景，通過(guò)問(wèn)題的提出，經(jīng)過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的分析提出對(duì)問(wèn)題的解決方案。然后，結(jié)合我國(guó)具體實(shí)際，提出解決問(wèn)題方案和措施，并簡(jiǎn)述了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避和防范 。針對(duì)我國(guó)現(xiàn)在工程項(xiàng)目施工索賠中存在的不懂索賠，不會(huì)索賠，不敢索賠等問(wèn)題，提出了以下改進(jìn)措施 : 3 (l)為改善我國(guó)索賠現(xiàn)狀，提高索賠意識(shí)、提高經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍的索質(zhì)，是解決我國(guó)索賠人才匾乏問(wèn)題的關(guān)鍵。 (3)索賠應(yīng)以預(yù)防為主。 索賠的含義及意義 索賠的含義 索賠（ Claim） [2]一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對(duì) 某事、某物權(quán)利的一種主張、要求、堅(jiān)持等。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)利工程師和承包方之間的一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為 。 于推動(dòng)建設(shè)工程領(lǐng)域的健康發(fā)展。 （ 3）索賠有利于建設(shè)單位、施工單位及其他單位各方自身素質(zhì)和管理水平的提高。同樣，作 為建設(shè)單位，要通過(guò)索賠的處理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項(xiàng)目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)效益。索賠是國(guó)際工程建設(shè)中非常普遍的做法，盡快學(xué)習(xí)、掌握運(yùn)用國(guó)際上工程建設(shè)管理的通行做法，不僅有利于我國(guó)企業(yè)工程建設(shè)管理水平的提高，而且對(duì)我國(guó)企業(yè)順利參與國(guó)際工程承包、國(guó)外工程建設(shè)都有著重要的意義。 （ 2）索賠有利于促使建設(shè)單位、施工單位及其他單位訂立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤?，在?xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中加強(qiáng)合同管理。 （ 4）索賠使工程造價(jià)更趨于合理，使施工方的損失得到補(bǔ)償。 （ 5）索賠有利于國(guó)內(nèi)工程建設(shè)管理與國(guó)際慣例接軌。 索賠的特征 從索賠的定義可以看出索賠具有如下一些基本特征 [2]： (1)索賠是要求給予補(bǔ)償?shù)囊环N權(quán)利、主張； (2)索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例，但主要是合同文件； (3)索賠是非自身原因?qū)е碌?，要求索賠一方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)； (4)與合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損失； (5)索賠必須有切實(shí)有效的證據(jù)； (6)索賠是單方行為，雙方?jīng)]有達(dá)成協(xié)議。 按索賠的目的分類 可分為工期索賠和費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠就是要求業(yè)主或承包商雙方補(bǔ)償費(fèi)用損失 ,進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中能夠找到依據(jù) ,業(yè)主或承包商可以據(jù)此提出索賠要求 ,這種索賠不太容易發(fā)生爭(zhēng)議 。 5 按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類 可分為承包商同業(yè)主之間的索賠 。承包商同供應(yīng)商之間的索賠 。 按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類 可分為工程索賠和商務(wù) 索賠。商務(wù)索賠是指實(shí)施工程項(xiàng)目過(guò)程中的物資采購(gòu)、運(yùn)輸、保管等方面活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。單項(xiàng)索賠就是采取一事一索賠的方式 ,即按每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生后 ,報(bào)送索賠通知書(shū) ,編報(bào)索賠報(bào)告 ,要求單項(xiàng)解決支付 ,不與其他的索賠事項(xiàng)混在一起 。 索賠的工作程序 索賠工作程序 [6]是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過(guò)程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。在工程實(shí)踐中，比 較詳細(xì)的索賠程序一般 分為如下步驟： 提出索賠意向 (1)通過(guò)對(duì)事件的分析與比較，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會(huì)，提出索賠意向。 索賠資料的準(zhǔn)備 [4] (1)通過(guò)對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過(guò)前因后果，掌握事件真實(shí)情況。 (3)進(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結(jié)果，確定索賠價(jià)值。 (5)起草索賠報(bào)告，表達(dá)索賠要求并附有支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)資料。 FID條件和我國(guó)建設(shè)施工合同條件 時(shí)都規(guī)定，承包商必須在發(fā)出索賠意向通知書(shū)后 28 天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的 6 其他合理時(shí)間內(nèi) ，向工程師提交一份詳細(xì)的索賠文件如果干擾時(shí)間對(duì)工程的影響持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，承包商則應(yīng)按工程師要求的合理間隔，提交中間索賠報(bào)告，并在干擾時(shí)間影響結(jié)束后的 28 天內(nèi)提交一份最終索賠報(bào)告。工程師根據(jù)業(yè)主的委托和授權(quán)，對(duì)承包商索賠的審核工作主要分為判定索賠時(shí)間是否成立和核查承包商的索賠計(jì)算是否正確、合理兩個(gè)方面，并在業(yè)主授權(quán)的范圍內(nèi)做出自己獨(dú)立的判斷。經(jīng)過(guò)工程師對(duì)索賠文件的評(píng)審，與承包商進(jìn)行了較充分的討論后，工程師應(yīng)提出對(duì)索賠處理決定的初步意見(jiàn)，并參加業(yè)主和承包商之間的索賠談判，根據(jù)談判達(dá)成索賠最后處理的一致意見(jiàn)。 索賠的證據(jù) 證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不能成立的。 索賠的證據(jù) 要求完全反映工程實(shí)際情況，實(shí)事求是，基本資料和數(shù)據(jù)要經(jīng)得住推敲，并且能夠相互說(shuō)明，相互關(guān)聯(lián)，不能互相矛盾。 索賠的主要證據(jù) 索賠證據(jù)材料除招標(biāo)文件、施工合同文本、經(jīng)業(yè)主認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃、 各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范外，建議還應(yīng)搜集保存以下材料 [4]： （ 1）雙方的往來(lái)信件及各種會(huì)議紀(jì)要（會(huì)議紀(jì)要需要經(jīng)各方簽字后才 可作為索賠的依據(jù)）； （ 2）工程各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽字的簽證； （ 3）工程有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄，變更圖紙、變更施工指令的送達(dá)日期記錄； （ 4）工程中送停電、送停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的工期； （ 5）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等； （ 6）工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告； （ 7）工程材料采購(gòu)、定貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)； （ 8）國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件及規(guī)定； 7 （ 9）詳細(xì)的施工日志； （ 10）與業(yè)主、監(jiān)理工程師的重要談話記錄等。如工程資料、施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)任何事情都不是絕對(duì)的，特別是當(dāng)索賠事件發(fā)生后，正確的工程索賠做法是在發(fā)生索賠事項(xiàng)后依據(jù)合同準(zhǔn)則隨時(shí)隨地的提出單項(xiàng)索賠要求，力戒把數(shù)宗索賠事件合而為一進(jìn)行索賠，這樣做使多個(gè)索賠問(wèn)題交織在一起，解決起來(lái)更為困難，除非迫不得已。通常情況下招投標(biāo)文件中的技術(shù)和商務(wù)條款較為苛刻，已為施工單位變更索賠立項(xiàng)設(shè)立了很多的障礙，通過(guò)仔細(xì)研讀，以便找到變更立項(xiàng)的突破點(diǎn) [8]。包括工程地點(diǎn)的交 通條件、“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要？水、電價(jià)格是否超過(guò)預(yù)算價(jià)？地下水位的高度，土質(zhì)狀況，是否有障礙物等。組織有關(guān)人員認(rèn)真會(huì)審圖紙，解決上述問(wèn)題，明確施工做法，落實(shí)材料、設(shè)備的規(guī)格型號(hào)和質(zhì)量檔次要求。施工圖紙會(huì)審紀(jì)要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據(jù)。水電工程一般造價(jià)額大，工期較長(zhǎng)，不同工程的施工條件差異較大，工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜。合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳，措詞嚴(yán)謹(jǐn)，權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利。對(duì)承包商不利的問(wèn)題要講究策略。 另外，要認(rèn)真研讀合同文件，其文件包括：合同協(xié)議書(shū)；中標(biāo)通知書(shū)；投標(biāo)書(shū)及其附件；專用條款；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī) （ 1）施工過(guò)程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。 依據(jù)。 （ 2）工程開(kāi)工前應(yīng)搜集有關(guān)資料。組織各專業(yè)技術(shù)人員仔細(xì)研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯(cuò)誤、不明、不符合 8 實(shí)際、各專業(yè)之間相互沖突等等問(wèn)題。認(rèn)真做好施工圖紙會(huì)審紀(jì)要。因此，施工單位必須重視圖紙會(huì)審 范及其相關(guān)技術(shù)文件；招標(biāo)圖紙；工程量清單；工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)等，要進(jìn)行變更索賠立項(xiàng)，首先要認(rèn)真研讀招投標(biāo)文件中相關(guān)部分的技術(shù)商務(wù)條款，尤其是施工圖冊(cè)。通常情況下招投標(biāo)文件中的技術(shù)和商務(wù)條款較為苛刻，已為施工單位變更索賠立項(xiàng)設(shè)立了很多的障礙，通過(guò)仔細(xì)研讀，以便找到變更立項(xiàng)的 突破點(diǎn) [8]。包括工程地點(diǎn)的交通條件、“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要？水、電價(jià)格是否超過(guò)預(yù)算價(jià)？地下水位的高度，土質(zhì)狀況，是否有障礙物等。組織有關(guān)人員認(rèn)真會(huì)審圖紙，解決上述問(wèn)題，明確施工做法，落實(shí)材料、設(shè)備的規(guī)格型號(hào)和質(zhì)量檔次要求。施工圖紙會(huì)審紀(jì)要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據(jù)。 施工過(guò)程的收集、簽證階段 （ 1）施工過(guò)程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。 一般情況下，承包商對(duì)“小事”不要斤斤計(jì)較，索賠的次數(shù)太多、太頻繁，容易引起業(yè)主的反感。但對(duì)重大的 、有影響的、索賠額大的，則堅(jiān)決不能放棄。當(dāng)合同文件 (或技術(shù)規(guī)范 )出現(xiàn)矛盾，發(fā)生歧義時(shí)，承包商要主動(dòng)去了解業(yè)主的意圖，積極配合業(yè)主和監(jiān)理工程師搞好合同管理工作，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。尤其是對(duì)事先不能預(yù)見(jiàn)的干擾事件，應(yīng)及時(shí)采取措施，降低其影響。 證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠就不可能成立。 工程索賠是一項(xiàng)注重依據(jù)的工作，若要在工程索賠中能夠成功，就必須懂得索賠的程序，由《“ FIDIC”合同條件》中規(guī)定的事項(xiàng)建立相應(yīng)完善的管理體系。 未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)取勝的關(guān)鍵是人的素質(zhì)高低，而項(xiàng)目管理 5要素中，首要是人的管理。一個(gè)人雖不能成全才，但索賠工作人員又要具備多種知識(shí)，這就要求建立一個(gè)完善的人才知識(shí)結(jié)構(gòu)，對(duì)內(nèi)因企制宜，加強(qiáng)培養(yǎng)和應(yīng)用；而對(duì)外加大投入力度高薪引聘，為我所用，這樣才能更好、更快與國(guó)際接軌。索賠人員在實(shí)踐過(guò)程中，應(yīng)注重對(duì)這些知識(shí)的有機(jī)結(jié)合的綜合應(yīng)用，不斷學(xué)習(xí)、