【正文】 O的官方文件常用來概括表述自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟（Customs Union，CU）的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Regional Trade Agreement，RTA）更凸顯了區(qū)域性特征?？梢?，F(xiàn)TA的內(nèi)涵已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了上述傳統(tǒng)意義，尤其在當(dāng)今區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議名稱各異、形式更加多樣化的情況下，處于相同或不同區(qū)域的國家、地區(qū)或經(jīng)濟(jì)合作組織 為表述方便，在下文中統(tǒng)稱“國家”或“國”。 FTA的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)理論作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的核心理論，關(guān)稅同盟理論 樊瑩，國際區(qū)域一體化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，中國經(jīng)濟(jì)出版社，2005年9月第一版，3543頁。與關(guān)稅同盟相似，自由貿(mào)易區(qū)的建立會(huì)產(chǎn)生靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而兩者的主要區(qū)別，一是“對(duì)從世界其余地區(qū)的進(jìn)口，成員國各自有權(quán)決定關(guān)稅稅率”，二是“貿(mào)易區(qū)使用原產(chǎn)地原則，只有原產(chǎn)于區(qū)域內(nèi)或主要在區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品才能進(jìn)行自由貿(mào)易” 羅布森，國際一體化經(jīng)濟(jì)學(xué)，上海譯文出版社，2001年4月第一版，27頁。靜態(tài)效應(yīng)主要指貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移。具體而言，貿(mào)易創(chuàng)造包含生產(chǎn)效應(yīng)和消費(fèi)效應(yīng)，前者指區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化后，各成員國的生產(chǎn)專業(yè)化水平提高、資源配置合理化以及勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，而后者指低成本的商品進(jìn)口所導(dǎo)致的本國市場(chǎng)同類商品價(jià)格降低、消費(fèi)者支出減少和消費(fèi)者剩余相應(yīng)增大。動(dòng)態(tài)效應(yīng)主要表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、競爭效應(yīng)和投資效應(yīng)。競爭效應(yīng)包括市場(chǎng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，是指自由貿(mào)易區(qū)的建立連接了兩個(gè)或多個(gè)單一市場(chǎng)，改變了某些成員國內(nèi)壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了競爭，推動(dòng)生產(chǎn)者不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而使整個(gè)區(qū)內(nèi)福利水平有所提高。一方面，市場(chǎng)擴(kuò)大將促使區(qū)內(nèi)企業(yè)為了生存和發(fā)展而不斷增加投資；另一方面，區(qū)外企業(yè)為了繞開貿(mào)易壁壘，紛紛到區(qū)內(nèi)進(jìn)行直接投資，在當(dāng)?shù)卦O(shè)廠直接生產(chǎn)和銷售。為了限制貿(mào)易偏轉(zhuǎn)現(xiàn)象的產(chǎn)生，F(xiàn)TA必須制定和實(shí)施原產(chǎn)地規(guī)則，保證只有原產(chǎn)于區(qū)內(nèi)或主要產(chǎn)于區(qū)內(nèi)的產(chǎn)品才能享受免征關(guān)稅的優(yōu)惠待遇。這種貿(mào)易偏轉(zhuǎn)不僅難以因原產(chǎn)地規(guī)則而被消除，反而有可能加大從區(qū)外國家的進(jìn)口量。由此可見，自由貿(mào)易區(qū)比關(guān)稅同盟更具開放性，更有利于增加全球福利 羅布森，國際一體化經(jīng)濟(jì)學(xué)，上海譯文出版社，2001年4月第一版，27頁。 FTA的法律依據(jù)作為國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的一種形式，F(xiàn)TA是多邊貿(mào)易體制最惠國待遇的重要例外。因此，GATT締約方（后來稱WTO成員）締結(jié)FTA時(shí)，在滿足GATT／WTO相關(guān)規(guī)定的前提下，可免除最惠國待遇義務(wù)。GATS第5條對(duì)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織進(jìn)行了規(guī)范，主要涉及服務(wù)行業(yè)范圍、實(shí)質(zhì)上取消所有歧視、不提高服務(wù)貿(mào)易壁壘的總體水平、通知義務(wù)和定期報(bào)告以及無意中獲得好處的第三國無義務(wù)提供補(bǔ)償?shù)确矫?劉光溪，互補(bǔ)性競爭論：區(qū)域集團(tuán)與多邊貿(mào)易體制，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，2006年1月第二版，54頁。據(jù)此，在由發(fā)展中國家組成的FTA中，成員國之間的關(guān)稅水平低于對(duì)非成員國進(jìn)口所征收的關(guān)稅，就是多邊貿(mào)易體制框架下的合法行為。根據(jù)WTO的統(tǒng)計(jì)，截止2008年5月，已向WTO通報(bào)的RTA共394個(gè)，其中根據(jù)GATT1947/1994第24條成立的為307個(gè)，根據(jù)GATS第5條成立的為62個(gè)，根據(jù)“授權(quán)條款”成立的為25個(gè)；同時(shí)，運(yùn)行中的RTA共205個(gè)。 現(xiàn)有RTA大都是20世紀(jì)90年代后期特別是21世紀(jì)以來締結(jié)的。在1990年后新生效的RTA中，90年代前期生效的為56個(gè)，%；90年代后期生效的為93個(gè)，%；2000年以后生效的為159個(gè)，%。資料來源：Regional Trade Agreements Notified to the GATT/WTO and in Force as of 20 May, 2008.在已向WTO通報(bào)的運(yùn)行中的RTA中，F(xiàn)TA占84%，關(guān)稅同盟占9%，局部的自由貿(mào)易協(xié)定（Partial Scope Agreements，PS）占7%。上述事實(shí)表明，在可選擇的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織形式中，F(xiàn)TA更受青睞。更為重要的是，F(xiàn)TA允許成員國在實(shí)施優(yōu)惠安排的同時(shí)保留制定關(guān)稅政策的自主權(quán)。至于局部的自由貿(mào)易協(xié)定，由于其貿(mào)易自由化涵蓋的商品范圍有限，運(yùn)行情況不甚理想，談判對(duì)象的選擇也大大受制于WTO規(guī)則，因而對(duì)致力于推進(jìn)廣泛貿(mào)易自由化的國家就缺少吸引力。3 日本FTA戰(zhàn)略的制定與實(shí)施 日本制定FTA戰(zhàn)略的背景 FTA戰(zhàn)略的形成戰(zhàn)后，日本一直將多邊主義作為其對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的基礎(chǔ)，力求最大限度地獲得貿(mào)易自由化所帶來的巨大利益，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。20世紀(jì)80年代末、90年代初，在世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)區(qū)域化、一體化趨勢(shì)的情況下，盡管北美自由貿(mào)易區(qū)和歐洲統(tǒng)一大市場(chǎng)相繼形成，日本卻一直沒有采取經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化的戰(zhàn)略。進(jìn)入新世紀(jì)以后，隨著世界區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作迅速發(fā)展，在國際環(huán)境的變化和影響下，日本貿(mào)易政策發(fā)生了重大調(diào)整，其重要標(biāo)志，是日本自1998年和1999年先后接受韓國和新加坡關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)的建議后，在新世紀(jì)之初又主動(dòng)提出了建立日本東盟自由貿(mào)易區(qū)的建議，還正式提出了“共同行動(dòng)、共同前進(jìn)”的東亞共同體構(gòu)想即“小泉構(gòu)想”。此后，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省在每年發(fā)布的《通商白皮書》中，都對(duì)建立自由貿(mào)易區(qū)和參與東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)分析，反復(fù)強(qiáng)調(diào)建立自由貿(mào)易區(qū)的重要性。在此基礎(chǔ)上，2002年10月，日本外務(wù)省制定了《日本的FTA戰(zhàn)略》，詳細(xì)分析和闡述了簽訂FTA/EPA的意義以及談判過程中必須遵循的標(biāo)準(zhǔn)和戰(zhàn)略措施，決定以韓國和東盟為中心，在東亞和全世界范圍內(nèi)開展雙邊自由貿(mào)易，并以此推動(dòng)?xùn)|亞自由貿(mào)易區(qū)以及WTO多邊貿(mào)易體制的發(fā)展。s FTA Strategy (Summary)，日本外務(wù)省網(wǎng)站，2002年10月 FTA戰(zhàn)略出臺(tái)的背景和原因1）FTA戰(zhàn)略的背景（1）WTO多邊談判困難重重作為多邊貿(mào)易體制的最大受益國，日本自1995年WTO成立以來就一直期盼新回合談判早日開始，繼續(xù)沿著烏拉圭回合的方向，推動(dòng)全球多邊貿(mào)易體制的發(fā)展。關(guān)貿(mào)總協(xié)定八個(gè)回合的談判一次比一次困難，已充分說明了這一點(diǎn)。而隨著成員國數(shù)量的增加，談判涉及的議題日漸寬泛，難以達(dá)成廣泛共識(shí)，多邊談判的周期便不斷延長，第八輪烏拉圭回合耗時(shí)近8年。然而，在當(dāng)前新技術(shù)革命和科技進(jìn)步迅速發(fā)展的形勢(shì)下，新技術(shù)的生命周期己大為縮短，其中制造業(yè)新技術(shù)的有效保護(hù)期間一般也只有18～24個(gè)月。由此，日本開始認(rèn)識(shí)到在進(jìn)一步推進(jìn)貿(mào)易自由化方面，WTO已未必是最好的舞臺(tái)。因此，眾多國家另辟蹊徑，大力推動(dòng)雙邊自由貿(mào)易。除少數(shù)區(qū)域內(nèi)FTA 外（如引人注目的北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)等），大多數(shù)FTA是由兩個(gè)國家或一個(gè)國家與一個(gè)經(jīng)濟(jì)合作組織締結(jié)的。隨著歐盟東擴(kuò)的推進(jìn)，該地區(qū)的雙邊FTA也在向外伸展。從后來的進(jìn)展情況看，美國對(duì)待雙邊FTA的姿態(tài)可謂絲毫不甘示弱。（3）中國積極姿態(tài)的沖擊和挑戰(zhàn)2000年11月，在新加坡舉行的第四次“10+1”領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議上，中國提出了“中國東盟自由貿(mào)易區(qū)”的建議，受到了東盟各國的歡迎。中國的積極行動(dòng)大大出乎日本的意料?？梢?，以亞洲領(lǐng)導(dǎo)者自居的日本對(duì)中國東盟自由貿(mào)易區(qū)出乎意料的進(jìn)展確實(shí)感到了威脅。因此，在中國與東盟于2002年11月簽署經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議的第二天，日本即同東盟簽署10年內(nèi)締結(jié)FTA的“聯(lián)合宣言”，顯示了不甘落后、奮起直追的姿態(tài)。1990年前后，正是因?yàn)槊绹鴱?qiáng)烈反對(duì)馬哈蒂爾“東亞經(jīng)濟(jì)圈”的建議并警告日本不要單獨(dú)行動(dòng)，日本才沒有采取以東亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)合來對(duì)抗北美自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化戰(zhàn)略。美國態(tài)度的明顯轉(zhuǎn)變雖然與“9進(jìn)入90年代后，美國一方面積極推動(dòng)南北美統(tǒng)一的美洲自由貿(mào)易區(qū)，同時(shí)也十分關(guān)注亞太經(jīng)合組織（APEC）框架下的亞太自由貿(mào)易。與之相比，東亞自由貿(mào)易區(qū)能提出確切的更早的貿(mào)易和投資自由化時(shí)間表，有助于美國既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（5）東亞經(jīng)濟(jì)合作的時(shí)機(jī)開始成熟經(jīng)過亞洲金融危機(jī)以后，東亞各國越來越認(rèn)識(shí)到了區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)合作的重要意義。相比之下，由于中國堅(jiān)持人民幣不貶值，使泰國、印尼和馬來西亞避免了沉重打擊，日本也通過“新宮澤構(gòu)想”提供了300億美元的資金援助，這些舉措加強(qiáng)了各國間的相互信任關(guān)系。中國東盟自由貿(mào)易區(qū)、日本東盟自由貿(mào)易區(qū)和東亞自由貿(mào)易區(qū)都在10+3領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議期間討論或達(dá)成共識(shí)，說明東亞經(jīng)濟(jì)合作的時(shí)機(jī)確實(shí)已開始成熟了。“雁行模式”理論原本闡述的是日本自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程，后來逐漸被用于描述20世紀(jì)下半葉東亞經(jīng)濟(jì)依次騰飛的景象：率先實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的日本依次把成熟了的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到“四小龍”，后者又將其成熟產(chǎn)業(yè)依次轉(zhuǎn)移到“四小虎”(泰國、馬來西亞、菲律賓、印度尼西亞)，80年代初期中國東部沿海地區(qū)也開始參與東亞國際分工和序列發(fā)展體系。 金熙德，“后‘雁行模式’”時(shí)代的中日關(guān)系，世界經(jīng)濟(jì)與政治，2002年第8期20世紀(jì)80年代以來，日本不僅把“雁行模式”視為東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種現(xiàn)實(shí)，而且日益把這一模式作為一種刻意追求和精心維護(hù)的地區(qū)秩序，欲以經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)為依托在東亞確立自己的主導(dǎo)地位。進(jìn)入90年代中后期，東亞經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。這一時(shí)期，東亞各國憑借勞動(dòng)力資源和低工資的優(yōu)勢(shì)，大力引進(jìn)日本和其他發(fā)達(dá)國家的資金特別是先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，國際競爭力有了很大的提高。日本和其它東亞國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的逆轉(zhuǎn)，使東亞“雁行模式”處于難以為繼的狀態(tài)。東亞國家迫切希望日本能夠開放市場(chǎng)，建立彼此間更平等的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。于是，通過締結(jié)FTA的方式加強(qiáng)日本與締約國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合，從戰(zhàn)略高度構(gòu)筑互利互惠的關(guān)系，就成為新時(shí)代日本國家安全保障政策的重要一環(huán)。因此，與多邊貿(mào)易體系不同，非締約國不能自動(dòng)享受自由貿(mào)易的好處。以前者為例，從1990至1999年，%%,%%。特別是在2000年11月歐盟墨西哥FTA正式生效后，美國和歐盟向墨西哥出口的汽車配件和電子元器件等都沒有進(jìn)口關(guān)稅，而日本的出口仍然有15%的關(guān)稅。為了克服非FTA締約國的不利地位，許多企業(yè)強(qiáng)烈呼吁日本政府盡快與墨西哥等國締結(jié)FTA。長期的經(jīng)濟(jì)停滯和制度疲勞的事實(shí)說明，日本式經(jīng)濟(jì)體制“雖然適應(yīng)內(nèi)部性、封閉性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但卻不適應(yīng)開放的、競爭性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；雖然適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，但卻不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)國際化、全球化的時(shí)代” 劉昌黎，現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)概論，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2002年5月第一版，251頁。農(nóng)業(yè)、流通業(yè)和中小服務(wù)業(yè)企業(yè)，一直是日本經(jīng)濟(jì)效率最低的部門。通過締結(jié)FTA,推動(dòng)雙邊或區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易，使國內(nèi)的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)進(jìn)一步對(duì)外開放，并最大限度地引進(jìn)現(xiàn)代市場(chǎng)制度和市場(chǎng)競爭機(jī)制，以此來激活疲憊不堪的經(jīng)濟(jì)，就成為重要的政策課題。 已經(jīng)生效或簽署協(xié)定的FTA/EPA1）與東亞各國的FTA/EPA（1）日本新加坡EPA正式生效。 該協(xié)定2002年1月正式簽署，同年11月30日正式生效。協(xié)定生效后，新加坡對(duì)日本所有商品實(shí)施了零關(guān)稅，日本對(duì)新加坡94%的商品廢除了進(jìn)口關(guān)稅。2007年9月2日，日新EPA修訂協(xié)議正式生效。日馬EPA從2004年1月開始談判，2005年5月達(dá)成協(xié)議，同年12月13日簽署協(xié)定，2006年7月13日正式生效。其中，馬來西亞在紡織品方面立即廢除關(guān)稅（個(gè)別品目除外），汽車、鋼鐵關(guān)稅將在2010－2015年廢除；日本在芒果、香蕉等熱帶農(nóng)林水產(chǎn)品方面立即廢除關(guān)稅，其他農(nóng)林水產(chǎn)品除大米、小麥等例外品目都將在10年內(nèi)廢除關(guān)稅。日泰EPA從2004年2月開始談判，2005年9月達(dá)成協(xié)議，原計(jì)劃在2006年4月正式簽署協(xié)定。2007年11月1日，日泰EPA正式生效。生效當(dāng)日，日泰EPA聯(lián)合委員會(huì)第一次會(huì)議召開，就協(xié)議中的原產(chǎn)地規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易緊急保護(hù)措施、人員流動(dòng)、無紙交易等議題設(shè)立專門的次級(jí)委員會(huì)。（4）日本印度尼西亞EPA正式生效。2008年7月1日，日本外相與印尼貿(mào)易部部長出席了在東京舉行的EPA聯(lián)合委員會(huì)第一次會(huì)議，兩國間的EPA當(dāng)日正式生效。早在1984年日本與文萊正式建交前，兩國就在能源方面建立了密切的聯(lián)系。2005年12月12日，小泉首相在吉隆坡出席東亞峰會(huì)期間與文萊國家元首博爾基亞會(huì)談，雙方就開始EPA談判達(dá)成了一致。2007年3月，雙方結(jié)束了實(shí)質(zhì)性談判,6月18日正式簽署了協(xié)定。根據(jù)協(xié)定，%的產(chǎn)品的關(guān)稅。日菲EPA從2004年2月開始談判，同年11月達(dá)成協(xié)議，2006年9月9日簽署協(xié)定。2007年5月23日，菲律賓總統(tǒng)阿羅約訪日與安倍首相會(huì)談，在感謝日本國會(huì)批準(zhǔn)菲日EPA的同時(shí)，表示將說服菲參議院盡快批準(zhǔn)條約，爭取早日正式生效。日菲EPA涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、人員流動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競爭政策、電子產(chǎn)品相互認(rèn)證、商務(wù)環(huán)境等領(lǐng)域，以及人力資源開發(fā)、金融服務(wù)、環(huán)境能源、中小企業(yè)管理、交通旅游等方面的雙邊合作，正式生效后，日本將立即廢除絕大多數(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅，其中農(nóng)林水產(chǎn)品除大米、小麥等少數(shù)例外品目外，10年內(nèi)全部廢除關(guān)稅；菲律賓10年內(nèi)廢除絕大多數(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅。以2002年1月小泉首相提出的“日本東盟全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系構(gòu)想”為基礎(chǔ)，2003年10月召開的雙方首腦會(huì)議發(fā)表了《日本東盟經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系的基本框架》，其后經(jīng)過四次共同協(xié)議，2004年11月雙方首腦會(huì)議就開始正式談判達(dá)成了一致。經(jīng)過八次談判后，雙方于2007年11月達(dá)成協(xié)議。AJCRPA涉及貨物貿(mào)易自由化、服務(wù)貿(mào)易自由化、投資自由化以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作等諸多領(lǐng)域。一經(jīng)日本與至少一個(gè)東盟成員國做出此種通報(bào)，協(xié)議將于通報(bào)日的下個(gè)月首日生效。2）與其他國家的FTA/EPA（1）日本墨西哥EPA正式生效。日墨EPA是繼日新EPA之后日本簽署的第二個(gè)經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定，也是日本在東亞以外簽署的第一個(gè)經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定。 劉昌黎，東亞雙邊自由貿(mào)易研究，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2007年4月第一版，89頁（2）日本智利EPA正式生效。因此，與智利締結(jié)FTA對(duì)日本的中南美外交具有重要的意義。2006年2月，日智EPA談判正式開始，當(dāng)年9月22日達(dá)成了協(xié)議；并于2007年3月27日正式簽署了協(xié)定，當(dāng)年9月3日正式生效。 同上表31 日本已經(jīng)生效或簽署協(xié)定的EPA（按生效時(shí)間排序）協(xié)議名稱開始談判時(shí)間簽署協(xié)定時(shí)間協(xié)議生效時(shí)間日本新加坡EPA2001年1月2002年1月2002年11月30日日本墨西哥EPA2002年11月2004年9月2005年4月 1日日本馬來西亞EPA2004年1月2005年12月2006年7月13日日本智利EPA2006年2月2007