【正文】 在東京交換了意見(jiàn)，日文EPA已于同年7月31日正式生效。如今日本是文萊重要的出口市場(chǎng)和投資來(lái)源國(guó)，而文萊是日本重要的石油、天然氣供應(yīng)國(guó)。2003年6月，日印首腦會(huì)談就締結(jié)EPA的可行性進(jìn)行政府間共同研究達(dá)成了一致，經(jīng)過(guò)近一年的共同研究，從2005年7月開(kāi)始談判，到2007年6月第七次談判，雙方就締結(jié)EPA達(dá)成最終協(xié)議，同年8月20日在雅加達(dá)正式簽署了協(xié)定。該協(xié)議涉及農(nóng)林漁業(yè)、教育與人力資源、商務(wù)環(huán)境、金融服務(wù)、信息與傳播、科學(xué)技術(shù)、能源與環(huán)境、中小企業(yè)管理、旅游、貿(mào)易與投資促進(jìn)等領(lǐng)域。 劉昌黎，日本雙邊自由貿(mào)易的新發(fā)展及其最大障礙與日本政府的對(duì)策，劉昌黎教授主頁(yè)：//（3）日本泰國(guó)EPA正式生效。（2）日本馬來(lái)西亞EPA正式生效。日新EPA不僅包括FTA的內(nèi)容，還包括投資、金融、信息化、中小企業(yè)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才培養(yǎng)等方面更為廣泛的經(jīng)濟(jì)合作。 除專門標(biāo)注外，本節(jié)資料來(lái)源均為日本外務(wù)省網(wǎng)站自日本政府確定以雙邊自由貿(mào)易為中心、以韓國(guó)和東盟各國(guó)為重點(diǎn)、優(yōu)先與東亞各國(guó)締結(jié)FTA/EPA的FTA戰(zhàn)略以來(lái)，日本對(duì)外談判和簽署的FTA/EPA迅速增加，其雙邊自由貿(mào)易也出現(xiàn)了迅速發(fā)展的新局面（見(jiàn)表3表32）。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的變化，建立新的經(jīng)濟(jì)體制，日本不得不大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改革。這樣一來(lái)，日本就越來(lái)越感受到了在經(jīng)濟(jì)聯(lián)合方面落后所帶來(lái)的威脅。北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟成立后，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易都有了很大的展。因此，日本需要找到一個(gè)與東亞國(guó)家發(fā)展密切關(guān)系的新切入點(diǎn)，重構(gòu)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。繼亞洲“四小龍”之后，東盟各國(guó)和中國(guó)都迅速擴(kuò)大了對(duì)日本的出口，先后在紡織、造船、鋼鐵、家用電器等方面挑戰(zhàn)了日本的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。1988年5月，日本總理大臣咨詢機(jī)構(gòu)提出了“東亞經(jīng)濟(jì)圈”的構(gòu)想，代表日本官方立場(chǎng)提議建立一個(gè)包括日本、亞洲“四小龍”和東盟在內(nèi)的“開(kāi)放性經(jīng)濟(jì)圈”，目的就是使日本的經(jīng)濟(jì)體制擴(kuò)展到整個(gè)東亞地區(qū)，特別是以此把東亞各國(guó)、各地區(qū)納入到幾個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同層次上，形成以日本為“雁首”的所謂“雁行發(fā)展模式”。2）FTA戰(zhàn)略的內(nèi)在動(dòng)因（1）應(yīng)對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的變化20世紀(jì)80年代中后期，國(guó)際局勢(shì)的緩和與日本經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，使日本再次萌發(fā)了以日本為中心的東亞經(jīng)濟(jì)合作構(gòu)想，即在東亞推行所謂的“雁行模式”。危機(jī)期間，美國(guó)和IMF的援助很不充分，條件也很苛刻。不過(guò)，在美國(guó)看來(lái)，APEC非正式首腦會(huì)議的宣言只是一種承諾，沒(méi)有約束力，各成員自發(fā)的努力能否按期實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)就是一個(gè)很大的未知數(shù)。然而，自2000年11月“10+3”領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議就東亞自由貿(mào)易區(qū)達(dá)成共識(shí)以來(lái)，美國(guó)卻并未表示過(guò)異議。日本擔(dān)心一旦中國(guó)主導(dǎo)下的亞洲經(jīng)濟(jì)聯(lián)合取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日本會(huì)更加被動(dòng)。2001年11月，在文萊舉行的第五次“10+1”領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上，雙方批準(zhǔn)了專家組的研究報(bào)告，同意10年內(nèi)建立中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)，并授權(quán)中國(guó)與東盟經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)及官員就此制定談判細(xì)節(jié)，盡快建立自由貿(mào)易區(qū)，獲得自由貿(mào)易的好處。在美洲，隨著WTO西雅圖會(huì)議的破裂，美國(guó)開(kāi)始格外關(guān)注雙邊自由貿(mào)易，繼2000年10月與約旦簽署FTA后，又啟動(dòng)了與新加坡、智利、中美五國(guó)共同體、摩洛哥等國(guó)的FTA談判。自1989年年底至2002年6月末，全球FTA從26個(gè)增至143個(gè) Prospects for Free Trade Agreements in East Asia, Jan 2003，日本貿(mào)易振興會(huì)網(wǎng)站，其中94個(gè)是1995年以后締結(jié)的，占新增數(shù)量的80%。這樣一來(lái)，在全球性談判尚未達(dá)成協(xié)議之前，許多技術(shù)就往往被更新的技術(shù)所取代了。GATT創(chuàng)立之初僅有23個(gè)成員國(guó)，前幾輪談判大都很順利。 Japan39。1999年7月，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省發(fā)布《通商白皮書(shū)》，首次提出了要在堅(jiān)持多邊主義立場(chǎng)的同時(shí)，通過(guò)與鄰近國(guó)家之間的地區(qū)或雙邊FTA，加強(qiáng)亞洲區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)合作與一體化。因此，日本一直極力回避包括自由貿(mào)易區(qū)在內(nèi)的雙邊及少數(shù)國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)合作，對(duì)區(qū)域集團(tuán)化采取了反對(duì)和批判的態(tài)度。相形之下，由于需要制定共同的關(guān)稅政策，關(guān)稅同盟的建立就意味著各成員還須進(jìn)行更為徹底的政策協(xié)調(diào)。除此以外，若考慮到已經(jīng)運(yùn)行而尚未通報(bào)的、已簽署協(xié)定而尚未生效的以及處于談判或提案階段的各種協(xié)定，到2010年，全球就將有近400個(gè)RTA，其中FTA和局部的自由貿(mào)易協(xié)定仍將占90%以上 。根據(jù)表21的統(tǒng)計(jì)，1989年以前，全球新生效的RTA共86個(gè)，1990年至2008年5月共308個(gè)。20世紀(jì)80年代末、90年代初，隨著歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)的形成、北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）的建立和亞太經(jīng)合組織（APEC）的誕生，國(guó)際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化掀起了新的高潮并一直延續(xù)至今，其主要標(biāo)志就是RTA（尤其是FTA）的大量涌現(xiàn)。根據(jù)GATT第24條，在不能從總體上（on the whole）提高對(duì)非成員的限制、消除區(qū)內(nèi)實(shí)質(zhì)上所有貿(mào)易（substantially all the trade）的關(guān)稅和其它限制性商業(yè)管理措施、及時(shí)通知締約方全體的條件下，F(xiàn)TA 可以作為最惠國(guó)待遇原則的例外成立。早在 GATT創(chuàng)建時(shí)各方就已認(rèn)識(shí)到，這類協(xié)議在對(duì)區(qū)外國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益并不構(gòu)成必然威脅的情況下，有可能進(jìn)一步促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，并成為多邊貿(mào)易體制職能作用的有益補(bǔ)充。反之，關(guān)稅同盟通過(guò)設(shè)定統(tǒng)一關(guān)稅雖然消除了貿(mào)易偏轉(zhuǎn)發(fā)生的可能性，卻在客觀上給區(qū)外國(guó)家造成了新的貿(mào)易壁壘。與關(guān)稅同盟不同的是，自由貿(mào)易區(qū)的成員國(guó)有權(quán)自行決定關(guān)稅稅率，區(qū)外生產(chǎn)者也可以利用各成員國(guó)之間關(guān)稅水平的高低差異，先向關(guān)稅稅率最低的成員國(guó)出口，再通過(guò)該國(guó)向其他成員國(guó)出售，這種現(xiàn)象被稱為“貿(mào)易偏轉(zhuǎn)”（Trade Deflection）。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指自由貿(mào)易區(qū)的建立擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模，生產(chǎn)者可以通過(guò)提高專業(yè)化分工程度，組織大規(guī)模生產(chǎn)，降低生產(chǎn)成本而獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。貿(mào)易創(chuàng)造是指自由貿(mào)易區(qū)建立后，成員國(guó)取消了相互之間的各種貿(mào)易壁壘，原本由本國(guó)生產(chǎn)的某些商品可能被其他成員國(guó)生產(chǎn)成本更低的商品所替代，導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大，消費(fèi)者福利水平也因此而提高。為分析自由貿(mào)易區(qū)的成本和收益提供了框架，在此基礎(chǔ)上，自由貿(mào)易區(qū)不同于關(guān)稅同盟的基本特征也被納入FTA的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析。然而實(shí)際情況表明，F(xiàn)TA正不斷突破傳統(tǒng)的地域限制，如美國(guó)與以色列、約旦的FTA，新加坡與澳大利亞、日本的FTA等，都是地域不相鄰甚至相距遙遠(yuǎn)的國(guó)家之間的協(xié)定。其次，除了國(guó)家（地區(qū)）以外，許多經(jīng)濟(jì)合作組織也積極地參與到FTA的談判中，例如歐盟與海灣合作組織（GCC） 海灣合作組織（Gulf Cooperation Council, GCC）包括沙特、阿聯(lián)酋、阿曼、科威特、卡塔爾、巴林六國(guó)，是世界主要能源生產(chǎn)和出口基地之一。），它是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的一種組織形態(tài)。2）資料新作者在廣泛學(xué)習(xí)、深入研究相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，參考了日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、農(nóng)林水產(chǎn)省、外務(wù)省、貿(mào)易振興會(huì)等政府機(jī)構(gòu)以及世界貿(mào)易組織、東盟秘書(shū)處官方網(wǎng)站發(fā)布的信息，并根據(jù)實(shí)際需要，選用了近至2008年10月的數(shù)據(jù)，使得文章資料翔實(shí)、論述充分，有力地支持了本文的觀點(diǎn)。第五部分，論述日本FTA戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、中國(guó)參與東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作及中國(guó)制定實(shí)施“自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”的影響，并據(jù)此提出對(duì)策建議。 第一部分，總結(jié)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)日本FTA戰(zhàn)略及相關(guān)問(wèn)題的研究狀況，為展開(kāi)論述奠定基礎(chǔ)。自中國(guó)政府于2007年提出“自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”以來(lái)，學(xué)者們又多以自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的重要性及我國(guó)開(kāi)展雙邊自由貿(mào)易、參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的現(xiàn)況為研究對(duì)象，其中較為全面、詳實(shí)的，如《中國(guó)特色的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作與自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略》（李鋼，2008）一文不僅涉及上述內(nèi)容，還對(duì)中國(guó)今后開(kāi)展雙邊、區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易談判的立場(chǎng)與原則、對(duì)象選擇標(biāo)準(zhǔn)、談判模式、組織機(jī)制等問(wèn)題提出了具體建議?！哆~向制度性經(jīng)濟(jì)合作——日本FTA戰(zhàn)略若干評(píng)價(jià)及多方案比較選擇》（趙晉平，2003）對(duì)日本FTA戰(zhàn)略從不同角度進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并將不同經(jīng)濟(jì)體之間的組合得到的12種FTA方案按照中國(guó)和日本是否參加分類，分析了每一種方案對(duì)兩國(guó)可能造成的影響；《東亞共同體的構(gòu)筑與日本的戰(zhàn)略》（[日]西口清勝，2006，劉曉民譯）從中日兩國(guó)對(duì)“東亞共同體”的不同主張入手，從政治、外交的角度深入分析了日本國(guó)內(nèi)對(duì)東亞合作的不同的見(jiàn)解，全面闡述了東亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)合的狀況，對(duì)FTA戰(zhàn)略對(duì)于日本經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用進(jìn)行了理性的批判。Wonnacott對(duì)歐洲、美洲的FTA網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了分析，提出了“輪軸和輻條”（Hub and Spoke，Hamp。Scitovsky，1958）、協(xié)議性分工理論（小島清，1987）、次優(yōu)理論、最優(yōu)貨幣區(qū)理論。面臨當(dāng)前確定戰(zhàn)略的立場(chǎng)、原則以及制定FTA談判的方針和規(guī)劃這些更緊迫的任務(wù)，在借鑒日本政府制定、實(shí)施FTA戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，冷靜地分析其對(duì)中國(guó)開(kāi)展貿(mào)易自由化戰(zhàn)略、參與東亞經(jīng)濟(jì)合作的挑戰(zhàn)就成為當(dāng)前的重要課題。然而，盡管中國(guó)政府積極提倡締結(jié)中日FTA，日本政府制定FTA戰(zhàn)略時(shí)，并未將中國(guó)作為優(yōu)先考慮的締結(jié)對(duì)象，而是放在中長(zhǎng)期的視野進(jìn)行考慮。20世紀(jì)90年代末以來(lái)，東亞雙邊自由貿(mào)易的迅速發(fā)展成為全球雙邊自由貿(mào)易新高潮的一大亮點(diǎn)，日本、韓國(guó)及東盟對(duì)雙邊自由貿(mào)易的態(tài)度都非常積極。面對(duì)日本政府對(duì)中日FTA的消極態(tài)度，中國(guó)應(yīng)以東亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)合的大局為重，努力改善中日關(guān)系，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的框架內(nèi)尋求突破中日FTA僵局的途徑。首先，日本政府尤其是農(nóng)林水產(chǎn)省對(duì)待農(nóng)業(yè)自由化的頑固態(tài)度一直是阻礙談判的絆腳石，使FTA戰(zhàn)略難以達(dá)到促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革的預(yù)期目的；其次，日本在“日美基軸”的框架下，以日美利益協(xié)調(diào)為先，在東亞經(jīng)濟(jì)合作中瞻前顧后、搖擺不定，違背了FTA戰(zhàn)略以東亞為中心，充分吸收東亞活力、重振日本經(jīng)濟(jì)的初衷；最后，日本為了爭(zhēng)奪東亞經(jīng)濟(jì)合作的主導(dǎo)權(quán)、孤立中國(guó)，刻意將中日FTA排除于優(yōu)先考慮的范圍之外，導(dǎo)致中日雙邊以及中日韓之間遲遲未能開(kāi)展自由貿(mào)易談判，不僅不利于日本自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也阻礙了東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程。第三部分，介紹日本政府出臺(tái)FTA戰(zhàn)略的背景與原因，根據(jù)日本政府相關(guān)部門官方網(wǎng)站的信息，分析其實(shí)施情況及動(dòng)向。為此，本文以日本的FTA戰(zhàn)略為主要研究對(duì)象，通過(guò)介紹、分析其背景、動(dòng)向、特點(diǎn)與局限性，研究其對(duì)中國(guó)造成的影響，并提出相應(yīng)的對(duì)策。由于日本政府對(duì)雙邊自由貿(mào)易態(tài)度積極、手段靈活，日本對(duì)外談判和簽署的FTA/EPA迅速增加，其雙邊自由貿(mào)易也出現(xiàn)了迅速發(fā)展的新局面。20世紀(jì)90年代末以來(lái)，全球性FTA特別是雙邊自由貿(mào)易迅速發(fā)展。因此，日本一直全力推進(jìn)全球多邊貿(mào)易體制的發(fā)展，極力回避包括自由貿(mào)易區(qū)在內(nèi)的雙邊及少數(shù)國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)合作。由此，日本的通商政策由WTO一邊倒轉(zhuǎn)向了以WTO為中心、同時(shí)推進(jìn)雙邊自由貿(mào)易、地區(qū)自由貿(mào)易和多邊自由貿(mào)易。無(wú)論從研究中日FTA的實(shí)際需要看，還是從應(yīng)對(duì)日本FTA戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)影響的必要性看，日本積極推動(dòng)FTA/EPA的動(dòng)向和經(jīng)驗(yàn)都是值得關(guān)注的。第二部分，闡述FTA的含義、理論基礎(chǔ)、法律依據(jù)，介紹FTA在全球的發(fā)展?fàn)顩r。通過(guò)研究，本文認(rèn)為日本雙邊自由貿(mào)易談判之路充滿坎坷是由其FTA戰(zhàn)略自身的局限性造成的。最后，本文針對(duì)日本FTA戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)的影響提出了對(duì)策建議，供有關(guān)當(dāng)局參考。關(guān)鍵詞：日本，F(xiàn)TA戰(zhàn)略，中國(guó)，影響，對(duì)策目 錄1 緒論 1 1 2 FTA的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)理論研究 2 2 3 3 4 4 創(chuàng)新之處 4 不足之處 52 FTA的理論基礎(chǔ)與全球FTA發(fā)展現(xiàn)狀 6 FTA的理論基礎(chǔ) 6 FTA的概念與內(nèi)涵 6 FTA的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)理論 7 FTA的法律依據(jù) 8 93 日本FTA戰(zhàn)略的制定與實(shí)施 12 日本制定FTA戰(zhàn)略的背景 12 FTA戰(zhàn)略的形成 12 FTA戰(zhàn)略出臺(tái)的背景和原因 13 18 已經(jīng)生效或簽署協(xié)定的FTA/EPA 18 正在談判的FTA/EPA 22 254 日本FTA戰(zhàn)略的基本特征及局限性 28 28 對(duì)待FTA戰(zhàn)略的態(tài)度：不遺余力、積極推進(jìn) 28 FTA戰(zhàn)略的內(nèi)容：趨利避害、靈活務(wù)實(shí) 31 35 35，對(duì)美外交被動(dòng) 37，缺少戰(zhàn)略遠(yuǎn)見(jiàn) 395 日本FTA戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)的影響與對(duì)策 42 42 42 4帶來(lái)了挑戰(zhàn) 46 47 努力改進(jìn)中日關(guān)系 47 在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的框架內(nèi)尋求突破 48 構(gòu)筑有中國(guó)特色的自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略 48 明確自身的定位 50“開(kāi)放的地區(qū)主義” 52參考文獻(xiàn) 55后 記 591 緒論自20世紀(jì)80年代末、90年代初以來(lái)，以締結(jié)FTA為標(biāo)志，世界經(jīng)濟(jì)一體化、區(qū)域化進(jìn)入了以雙邊自由貿(mào)易為主的新階段。作為日本重要的貿(mào)易伙伴和海外投資對(duì)象國(guó)，中國(guó)本應(yīng)在日本的FTA戰(zhàn)略中占有重要地位，中日FTA早日締結(jié)無(wú)疑將對(duì)東亞自由貿(mào)易區(qū)和東亞經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程產(chǎn)生強(qiáng)大的推動(dòng)作用。在東亞國(guó)家積極研究、締結(jié)雙邊FTA的局面下，尤其是面臨著日本半月形的FTA包圍，中國(guó)政府對(duì)當(dāng)前的貿(mào)易自由化趨勢(shì)有了更清醒的認(rèn)識(shí)和把握，首次提出要實(shí)施“自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”，從戰(zhàn)略高度研究、推進(jìn)雙邊及區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易。國(guó)內(nèi)外較有影響的一體化理論（學(xué)說(shuō)）主要是：關(guān)稅同盟理論（Jacob Viner，1950）、大市場(chǎng)理論（T英國(guó)學(xué)者羅布森（Robson，2001）將關(guān)稅同盟理論應(yīng)用于自由貿(mào)易區(qū)，提出了專門的自由貿(mào)易區(qū)理論?！稏|亞雙邊自由貿(mào)易研究》（劉昌黎，2007）以世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化、一體化的新階段為背景，分析日本以及韓國(guó)、東盟和東盟各國(guó)開(kāi)展雙邊自由貿(mào)易的新動(dòng)向，在總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，為中國(guó)提供具體的有針對(duì)性的政策建議；《掙脫蕭條：1990～2006年的日本經(jīng)濟(jì)》（張季風(fēng)，2006）立足日本對(duì)外貿(mào)易與海外投資的發(fā)展，分析了日本積極參與東亞經(jīng)濟(jì)合作、推動(dòng)雙邊或多邊自由貿(mào)易協(xié)定為日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的廣闊前景。在2007年之前的著述中，一些學(xué)者提出中國(guó)應(yīng)制定并實(shí)施貿(mào)易自由化戰(zhàn)略，以適應(yīng)全球雙邊自由貿(mào)易迅速發(fā)展的新形勢(shì)，并從開(kāi)展自由貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)沖擊等角度提出了貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的一些設(shè)想。全文共分五個(gè)部分。第四部分，論述日本FTA戰(zhàn)略的特點(diǎn)及局限性，重點(diǎn)分析中日FTA難以開(kāi)展的原因。日本政府在制定FTA戰(zhàn)略時(shí)缺乏高瞻遠(yuǎn)矚的戰(zhàn)略目光，實(shí)施戰(zhàn)略時(shí)又缺乏銳意改革的進(jìn)取精神，造成了日本雙邊、區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易談判難以取