【正文】 在東京交換了意見，日文EPA已于同年7月31日正式生效。如今日本是文萊重要的出口市場和投資來源國，而文萊是日本重要的石油、天然氣供應國。2003年6月，日印首腦會談就締結EPA的可行性進行政府間共同研究達成了一致，經(jīng)過近一年的共同研究，從2005年7月開始談判，到2007年6月第七次談判，雙方就締結EPA達成最終協(xié)議，同年8月20日在雅加達正式簽署了協(xié)定。該協(xié)議涉及農(nóng)林漁業(yè)、教育與人力資源、商務環(huán)境、金融服務、信息與傳播、科學技術、能源與環(huán)境、中小企業(yè)管理、旅游、貿(mào)易與投資促進等領域。 劉昌黎，日本雙邊自由貿(mào)易的新發(fā)展及其最大障礙與日本政府的對策，劉昌黎教授主頁：//（3）日本泰國EPA正式生效。（2）日本馬來西亞EPA正式生效。日新EPA不僅包括FTA的內(nèi)容，還包括投資、金融、信息化、中小企業(yè)管理、知識產(chǎn)權、人才培養(yǎng)等方面更為廣泛的經(jīng)濟合作。 除專門標注外，本節(jié)資料來源均為日本外務省網(wǎng)站自日本政府確定以雙邊自由貿(mào)易為中心、以韓國和東盟各國為重點、優(yōu)先與東亞各國締結FTA/EPA的FTA戰(zhàn)略以來，日本對外談判和簽署的FTA/EPA迅速增加，其雙邊自由貿(mào)易也出現(xiàn)了迅速發(fā)展的新局面（見表3表32）。為了適應經(jīng)濟社會環(huán)境的變化，建立新的經(jīng)濟體制，日本不得不大力推進經(jīng)濟結構的改革。這樣一來，日本就越來越感受到了在經(jīng)濟聯(lián)合方面落后所帶來的威脅。北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟成立后，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易都有了很大的展。因此，日本需要找到一個與東亞國家發(fā)展密切關系的新切入點，重構區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟關系。繼亞洲“四小龍”之后，東盟各國和中國都迅速擴大了對日本的出口，先后在紡織、造船、鋼鐵、家用電器等方面挑戰(zhàn)了日本的國際競爭力。1988年5月，日本總理大臣咨詢機構提出了“東亞經(jīng)濟圈”的構想，代表日本官方立場提議建立一個包括日本、亞洲“四小龍”和東盟在內(nèi)的“開放性經(jīng)濟圈”，目的就是使日本的經(jīng)濟體制擴展到整個東亞地區(qū)，特別是以此把東亞各國、各地區(qū)納入到幾個經(jīng)濟發(fā)展的不同層次上，形成以日本為“雁首”的所謂“雁行發(fā)展模式”。2）FTA戰(zhàn)略的內(nèi)在動因（1）應對東亞經(jīng)濟發(fā)展格局的變化20世紀80年代中后期，國際局勢的緩和與日本經(jīng)濟的高速發(fā)展，使日本再次萌發(fā)了以日本為中心的東亞經(jīng)濟合作構想，即在東亞推行所謂的“雁行模式”。危機期間，美國和IMF的援助很不充分，條件也很苛刻。不過，在美國看來，APEC非正式首腦會議的宣言只是一種承諾，沒有約束力，各成員自發(fā)的努力能否按期實現(xiàn)預定目標就是一個很大的未知數(shù)。然而，自2000年11月“10+3”領導人會議就東亞自由貿(mào)易區(qū)達成共識以來，美國卻并未表示過異議。日本擔心一旦中國主導下的亞洲經(jīng)濟聯(lián)合取得實質性進展，日本會更加被動。2001年11月，在文萊舉行的第五次“10+1”領導人會議上，雙方批準了專家組的研究報告，同意10年內(nèi)建立中國東盟自由貿(mào)易區(qū)，并授權中國與東盟經(jīng)濟部長及官員就此制定談判細節(jié)，盡快建立自由貿(mào)易區(qū)，獲得自由貿(mào)易的好處。在美洲，隨著WTO西雅圖會議的破裂，美國開始格外關注雙邊自由貿(mào)易，繼2000年10月與約旦簽署FTA后，又啟動了與新加坡、智利、中美五國共同體、摩洛哥等國的FTA談判。自1989年年底至2002年6月末，全球FTA從26個增至143個 Prospects for Free Trade Agreements in East Asia, Jan 2003，日本貿(mào)易振興會網(wǎng)站，其中94個是1995年以后締結的，占新增數(shù)量的80%。這樣一來，在全球性談判尚未達成協(xié)議之前，許多技術就往往被更新的技術所取代了。GATT創(chuàng)立之初僅有23個成員國，前幾輪談判大都很順利。 Japan39。1999年7月，日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省發(fā)布《通商白皮書》，首次提出了要在堅持多邊主義立場的同時，通過與鄰近國家之間的地區(qū)或雙邊FTA，加強亞洲區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟合作與一體化。因此，日本一直極力回避包括自由貿(mào)易區(qū)在內(nèi)的雙邊及少數(shù)國家間的經(jīng)濟合作，對區(qū)域集團化采取了反對和批判的態(tài)度。相形之下，由于需要制定共同的關稅政策，關稅同盟的建立就意味著各成員還須進行更為徹底的政策協(xié)調。除此以外，若考慮到已經(jīng)運行而尚未通報的、已簽署協(xié)定而尚未生效的以及處于談判或提案階段的各種協(xié)定，到2010年，全球就將有近400個RTA，其中FTA和局部的自由貿(mào)易協(xié)定仍將占90%以上 。根據(jù)表21的統(tǒng)計，1989年以前，全球新生效的RTA共86個，1990年至2008年5月共308個。20世紀80年代末、90年代初，隨著歐洲統(tǒng)一市場的形成、北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）的建立和亞太經(jīng)合組織（APEC）的誕生，國際區(qū)域經(jīng)濟一體化掀起了新的高潮并一直延續(xù)至今，其主要標志就是RTA（尤其是FTA）的大量涌現(xiàn)。根據(jù)GATT第24條，在不能從總體上（on the whole）提高對非成員的限制、消除區(qū)內(nèi)實質上所有貿(mào)易（substantially all the trade）的關稅和其它限制性商業(yè)管理措施、及時通知締約方全體的條件下，F(xiàn)TA 可以作為最惠國待遇原則的例外成立。早在 GATT創(chuàng)建時各方就已認識到，這類協(xié)議在對區(qū)外國家經(jīng)濟貿(mào)易利益并不構成必然威脅的情況下，有可能進一步促進全球經(jīng)濟一體化的發(fā)展，并成為多邊貿(mào)易體制職能作用的有益補充。反之，關稅同盟通過設定統(tǒng)一關稅雖然消除了貿(mào)易偏轉發(fā)生的可能性，卻在客觀上給區(qū)外國家造成了新的貿(mào)易壁壘。與關稅同盟不同的是，自由貿(mào)易區(qū)的成員國有權自行決定關稅稅率，區(qū)外生產(chǎn)者也可以利用各成員國之間關稅水平的高低差異，先向關稅稅率最低的成員國出口，再通過該國向其他成員國出售，這種現(xiàn)象被稱為“貿(mào)易偏轉”（Trade Deflection）。規(guī)模經(jīng)濟效應是指自由貿(mào)易區(qū)的建立擴大了市場規(guī)模，生產(chǎn)者可以通過提高專業(yè)化分工程度，組織大規(guī)模生產(chǎn)，降低生產(chǎn)成本而獲取規(guī)模經(jīng)濟效益。貿(mào)易創(chuàng)造是指自由貿(mào)易區(qū)建立后，成員國取消了相互之間的各種貿(mào)易壁壘，原本由本國生產(chǎn)的某些商品可能被其他成員國生產(chǎn)成本更低的商品所替代，導致貿(mào)易規(guī)模擴大，消費者福利水平也因此而提高。為分析自由貿(mào)易區(qū)的成本和收益提供了框架，在此基礎上，自由貿(mào)易區(qū)不同于關稅同盟的基本特征也被納入FTA的經(jīng)濟效應進行分析。然而實際情況表明，F(xiàn)TA正不斷突破傳統(tǒng)的地域限制，如美國與以色列、約旦的FTA，新加坡與澳大利亞、日本的FTA等，都是地域不相鄰甚至相距遙遠的國家之間的協(xié)定。其次，除了國家（地區(qū)）以外，許多經(jīng)濟合作組織也積極地參與到FTA的談判中，例如歐盟與海灣合作組織（GCC） 海灣合作組織（Gulf Cooperation Council, GCC）包括沙特、阿聯(lián)酋、阿曼、科威特、卡塔爾、巴林六國，是世界主要能源生產(chǎn)和出口基地之一。），它是區(qū)域經(jīng)濟一體化的一種組織形態(tài)。2）資料新作者在廣泛學習、深入研究相關理論的基礎上，參考了日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省、農(nóng)林水產(chǎn)省、外務省、貿(mào)易振興會等政府機構以及世界貿(mào)易組織、東盟秘書處官方網(wǎng)站發(fā)布的信息，并根據(jù)實際需要，選用了近至2008年10月的數(shù)據(jù)，使得文章資料翔實、論述充分，有力地支持了本文的觀點。第五部分，論述日本FTA戰(zhàn)略對中國經(jīng)濟發(fā)展、中國參與東亞區(qū)域經(jīng)濟合作及中國制定實施“自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”的影響，并據(jù)此提出對策建議。 第一部分，總結現(xiàn)有文獻對日本FTA戰(zhàn)略及相關問題的研究狀況，為展開論述奠定基礎。自中國政府于2007年提出“自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”以來，學者們又多以自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的重要性及我國開展雙邊自由貿(mào)易、參加區(qū)域經(jīng)濟一體化的現(xiàn)況為研究對象，其中較為全面、詳實的，如《中國特色的區(qū)域經(jīng)濟合作與自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略》（李鋼，2008）一文不僅涉及上述內(nèi)容，還對中國今后開展雙邊、區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易談判的立場與原則、對象選擇標準、談判模式、組織機制等問題提出了具體建議?！哆~向制度性經(jīng)濟合作——日本FTA戰(zhàn)略若干評價及多方案比較選擇》（趙晉平，2003）對日本FTA戰(zhàn)略從不同角度進行了評價，并將不同經(jīng)濟體之間的組合得到的12種FTA方案按照中國和日本是否參加分類，分析了每一種方案對兩國可能造成的影響；《東亞共同體的構筑與日本的戰(zhàn)略》（[日]西口清勝，2006，劉曉民譯）從中日兩國對“東亞共同體”的不同主張入手，從政治、外交的角度深入分析了日本國內(nèi)對東亞合作的不同的見解，全面闡述了東亞經(jīng)濟聯(lián)合的狀況，對FTA戰(zhàn)略對于日本經(jīng)濟的促進作用進行了理性的批判。Wonnacott對歐洲、美洲的FTA網(wǎng)絡進行了分析，提出了“輪軸和輻條”（Hub and Spoke，Hamp。Scitovsky，1958）、協(xié)議性分工理論（小島清，1987）、次優(yōu)理論、最優(yōu)貨幣區(qū)理論。面臨當前確定戰(zhàn)略的立場、原則以及制定FTA談判的方針和規(guī)劃這些更緊迫的任務，在借鑒日本政府制定、實施FTA戰(zhàn)略的經(jīng)驗的同時，冷靜地分析其對中國開展貿(mào)易自由化戰(zhàn)略、參與東亞經(jīng)濟合作的挑戰(zhàn)就成為當前的重要課題。然而，盡管中國政府積極提倡締結中日FTA，日本政府制定FTA戰(zhàn)略時，并未將中國作為優(yōu)先考慮的締結對象，而是放在中長期的視野進行考慮。20世紀90年代末以來，東亞雙邊自由貿(mào)易的迅速發(fā)展成為全球雙邊自由貿(mào)易新高潮的一大亮點，日本、韓國及東盟對雙邊自由貿(mào)易的態(tài)度都非常積極。面對日本政府對中日FTA的消極態(tài)度，中國應以東亞經(jīng)濟聯(lián)合的大局為重，努力改善中日關系，在區(qū)域經(jīng)濟合作的框架內(nèi)尋求突破中日FTA僵局的途徑。首先，日本政府尤其是農(nóng)林水產(chǎn)省對待農(nóng)業(yè)自由化的頑固態(tài)度一直是阻礙談判的絆腳石，使FTA戰(zhàn)略難以達到促進國內(nèi)經(jīng)濟結構改革的預期目的；其次，日本在“日美基軸”的框架下，以日美利益協(xié)調為先，在東亞經(jīng)濟合作中瞻前顧后、搖擺不定，違背了FTA戰(zhàn)略以東亞為中心，充分吸收東亞活力、重振日本經(jīng)濟的初衷；最后，日本為了爭奪東亞經(jīng)濟合作的主導權、孤立中國，刻意將中日FTA排除于優(yōu)先考慮的范圍之外，導致中日雙邊以及中日韓之間遲遲未能開展自由貿(mào)易談判，不僅不利于日本自身的經(jīng)濟發(fā)展，也阻礙了東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化的進程。第三部分，介紹日本政府出臺FTA戰(zhàn)略的背景與原因，根據(jù)日本政府相關部門官方網(wǎng)站的信息，分析其實施情況及動向。為此，本文以日本的FTA戰(zhàn)略為主要研究對象，通過介紹、分析其背景、動向、特點與局限性，研究其對中國造成的影響，并提出相應的對策。由于日本政府對雙邊自由貿(mào)易態(tài)度積極、手段靈活，日本對外談判和簽署的FTA/EPA迅速增加，其雙邊自由貿(mào)易也出現(xiàn)了迅速發(fā)展的新局面。20世紀90年代末以來，全球性FTA特別是雙邊自由貿(mào)易迅速發(fā)展。因此，日本一直全力推進全球多邊貿(mào)易體制的發(fā)展，極力回避包括自由貿(mào)易區(qū)在內(nèi)的雙邊及少數(shù)國家間的經(jīng)濟合作。由此，日本的通商政策由WTO一邊倒轉向了以WTO為中心、同時推進雙邊自由貿(mào)易、地區(qū)自由貿(mào)易和多邊自由貿(mào)易。無論從研究中日FTA的實際需要看，還是從應對日本FTA戰(zhàn)略對中國影響的必要性看，日本積極推動FTA/EPA的動向和經(jīng)驗都是值得關注的。第二部分，闡述FTA的含義、理論基礎、法律依據(jù)，介紹FTA在全球的發(fā)展狀況。通過研究，本文認為日本雙邊自由貿(mào)易談判之路充滿坎坷是由其FTA戰(zhàn)略自身的局限性造成的。最后，本文針對日本FTA戰(zhàn)略對中國的影響提出了對策建議，供有關當局參考。關鍵詞：日本，F(xiàn)TA戰(zhàn)略，中國，影響，對策目 錄1 緒論 1 1 2 FTA的經(jīng)濟效應理論研究 2 2 3 3 4 4 創(chuàng)新之處 4 不足之處 52 FTA的理論基礎與全球FTA發(fā)展現(xiàn)狀 6 FTA的理論基礎 6 FTA的概念與內(nèi)涵 6 FTA的經(jīng)濟效應理論 7 FTA的法律依據(jù) 8 93 日本FTA戰(zhàn)略的制定與實施 12 日本制定FTA戰(zhàn)略的背景 12 FTA戰(zhàn)略的形成 12 FTA戰(zhàn)略出臺的背景和原因 13 18 已經(jīng)生效或簽署協(xié)定的FTA/EPA 18 正在談判的FTA/EPA 22 254 日本FTA戰(zhàn)略的基本特征及局限性 28 28 對待FTA戰(zhàn)略的態(tài)度：不遺余力、積極推進 28 FTA戰(zhàn)略的內(nèi)容：趨利避害、靈活務實 31 35 35，對美外交被動 37，缺少戰(zhàn)略遠見 395 日本FTA戰(zhàn)略對中國的影響與對策 42 42 42 4帶來了挑戰(zhàn) 46 47 努力改進中日關系 47 在區(qū)域經(jīng)濟合作的框架內(nèi)尋求突破 48 構筑有中國特色的自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略 48 明確自身的定位 50“開放的地區(qū)主義” 52參考文獻 55后 記 591 緒論自20世紀80年代末、90年代初以來，以締結FTA為標志，世界經(jīng)濟一體化、區(qū)域化進入了以雙邊自由貿(mào)易為主的新階段。作為日本重要的貿(mào)易伙伴和海外投資對象國，中國本應在日本的FTA戰(zhàn)略中占有重要地位，中日FTA早日締結無疑將對東亞自由貿(mào)易區(qū)和東亞經(jīng)濟一體化的進程產(chǎn)生強大的推動作用。在東亞國家積極研究、締結雙邊FTA的局面下，尤其是面臨著日本半月形的FTA包圍，中國政府對當前的貿(mào)易自由化趨勢有了更清醒的認識和把握，首次提出要實施“自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”，從戰(zhàn)略高度研究、推進雙邊及區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易。國內(nèi)外較有影響的一體化理論（學說）主要是：關稅同盟理論（Jacob Viner，1950）、大市場理論（T英國學者羅布森（Robson，2001）將關稅同盟理論應用于自由貿(mào)易區(qū)，提出了專門的自由貿(mào)易區(qū)理論。《東亞雙邊自由貿(mào)易研究》（劉昌黎，2007）以世界經(jīng)濟區(qū)域化、一體化的新階段為背景，分析日本以及韓國、東盟和東盟各國開展雙邊自由貿(mào)易的新動向，在總結其經(jīng)驗教訓的基礎上，為中國提供具體的有針對性的政策建議；《掙脫蕭條：1990～2006年的日本經(jīng)濟》（張季風，2006）立足日本對外貿(mào)易與海外投資的發(fā)展，分析了日本積極參與東亞經(jīng)濟合作、推動雙邊或多邊自由貿(mào)易協(xié)定為日本經(jīng)濟發(fā)展帶來的廣闊前景。在2007年之前的著述中，一些學者提出中國應制定并實施貿(mào)易自由化戰(zhàn)略，以適應全球雙邊自由貿(mào)易迅速發(fā)展的新形勢，并從開展自由貿(mào)易對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)沖擊等角度提出了貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的一些設想。全文共分五個部分。第四部分，論述日本FTA戰(zhàn)略的特點及局限性，重點分析中日FTA難以開展的原因。日本政府在制定FTA戰(zhàn)略時缺乏高瞻遠矚的戰(zhàn)略目光，實施戰(zhàn)略時又缺乏銳意改革的進取精神，造成了日本雙邊、區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易談判難以取