【正文】 采購中心審核 人力資源部處罰并備案。 對結(jié)算部處罰（風(fēng)控部負(fù)責(zé)）：風(fēng)控部填單 結(jié)算部當(dāng)事人確認(rèn) 財務(wù)中心審核 人力資源部處罰并備案。 對管理人員的處罰標(biāo)準(zhǔn)為明確各級管理人員的責(zé)任，除嚴(yán)格執(zhí)行本實施細則的規(guī)定外，凡使集團公司蒙受損失的，應(yīng)參照《公司管理人員授權(quán)管理辦法》的規(guī)定，按管理人員對應(yīng)崗位承擔(dān)相應(yīng)連帶責(zé)任，取三者當(dāng)中的高限為最后依據(jù)。8 其它實行集團采購體制調(diào)整后，采購中心應(yīng)全面清理現(xiàn)行規(guī)章制度，并制定三類業(yè)務(wù)各監(jiān)控點的強化措施，以全面監(jiān)控采購工作中的各類風(fēng)險。附件一：現(xiàn)貨采購業(yè)務(wù)流程附件二：國內(nèi)期貨采購業(yè)務(wù)流程附件三：國際期貨采購業(yè)務(wù)流程附件四：采購合同審批流程及簽字權(quán)限規(guī)定附件五：現(xiàn)貨采購風(fēng)險監(jiān)控表附件六：國內(nèi)期貨采購風(fēng)險監(jiān)控表附件七：國際期貨采購風(fēng)險監(jiān)控表附件八：采購中心量化處罰標(biāo)準(zhǔn)附件九：采購中心現(xiàn)貨采購工作實施細則附件十：采購中心期貨采購工作實施細則制訂：采購中心 日期：2005年9月13日審核： 日期：2005年9月13日20050913發(fā)布 20050913實施學(xué)習(xí)參考附件一：現(xiàn)貨采購業(yè)務(wù)流程 部門流程采購部（現(xiàn)貨）結(jié)算（會計）部商務(wù)部風(fēng)控部合同簽訂核對票據(jù)提單（監(jiān)控點）采購票據(jù)提單復(fù)印件交商務(wù)部審核提單支票、確認(rèn)發(fā)生業(yè)務(wù)做手工臺帳及EXCEL臺帳進料按公司資金審批制度審批權(quán)限審批執(zhí)行支票審核（監(jiān)控點）合同結(jié)算（監(jiān)控點）數(shù)據(jù)修正（錄ERP）審核發(fā)票（監(jiān)控點）NY申領(lǐng)支票驗貨洽談收集信息合同執(zhí)行完畢整理歸檔更新跟蹤表（監(jiān)控點）進入跟蹤流程未到貨聯(lián)系儲運異議處理提單交儲運部簽訂合同領(lǐng)取提單監(jiān)控流程執(zhí)行情況單位評審參與業(yè)務(wù)執(zhí)行確認(rèn)審核提單確認(rèn)業(yè)務(wù)參與了解到貨情況監(jiān)督執(zhí)行接收信息參與監(jiān)控合同執(zhí)行結(jié)算異議歸檔附件二：國內(nèi)期貨采購業(yè)務(wù)流程 部門流程采購部（期貨）商務(wù)部風(fēng)控部合同簽訂合同簽訂合同審核合同洽談按公司資金審批制度審批權(quán)限審批執(zhí)行結(jié)算部（監(jiān)控點）YN按合同簽訂權(quán)限進行處理費用結(jié)算合同結(jié)算發(fā)票整理（監(jiān)控點）風(fēng)控部經(jīng)理審核合同變更（監(jiān)控點）業(yè)務(wù)談判異議處理放棄款項支付（監(jiān)控點）合同執(zhí)行費用單位評審((發(fā)貨預(yù)報合同取消、執(zhí)行完畢整理歸檔到貨情況跟蹤（監(jiān)控點）安排用款計劃，填寫申請單據(jù)內(nèi)部協(xié)商業(yè)務(wù)單位評審、業(yè)務(wù)分析報告監(jiān)控流程執(zhí)行情況單位評審（監(jiān)控點）合同審核（監(jiān)控點）變更審核費用單位評審參與了解到貨情況參與合同結(jié)算情況接收信息參與監(jiān)控合同執(zhí)行結(jié)算異議歸檔附件三：國際期貨采購業(yè)務(wù)流程 部門流程采購部（進口）商務(wù)部風(fēng)控部合同簽訂開立信用證（監(jiān)控點）資金部審核NY業(yè)務(wù)報告審批合同、信用證修改申請信用證修改須經(jīng)商務(wù)部經(jīng)理審核（監(jiān)控點）(單據(jù)性修改除外)合同審核（監(jiān)控點）資金部安排計劃異議處理（參照異議處理流程）貿(mào)易糾紛處理結(jié)算部（監(jiān)控點）按合同簽訂權(quán)限進行處理代理保證金辦理、開證申請及保證金辦理合同簽訂合同洽談業(yè)務(wù)單位評審、業(yè)務(wù)分析報告內(nèi)部協(xié)商業(yè)務(wù)談判放棄合同執(zhí)行到貨情況和通關(guān)手續(xù)辦理提貨事宜費用結(jié)算合同結(jié)算合同取消、執(zhí)行完畢整理歸檔費用單位評審單據(jù)審核（監(jiān)控點）付匯核銷監(jiān)控流程執(zhí)行情況單位評審合同審核費用單位評審參與了解提貨情況參與合同結(jié)算情況接收信息參與監(jiān)控合同執(zhí)行結(jié)算異議歸檔學(xué)習(xí)參考附件四：采購資金使用、合同審批流程及簽字權(quán)限規(guī)定業(yè)務(wù)類別審批項目及權(quán)限審批權(quán)限審批流程超此權(quán)限審批（閱）國內(nèi)現(xiàn)貨集團總部：現(xiàn)貨采購單筆合同金額≤50萬元的支出采購中心總經(jīng)理業(yè)務(wù)操作員申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→財務(wù)中心復(fù)核→采購中心主管副總經(jīng)理審核→采購中心總經(jīng)理審批集團總裁分（子）公司現(xiàn)貨采購單筆合同金額≤30萬元的支出分（子）公司總經(jīng)理申請人申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→財務(wù)復(fù)核→分（子）公司總經(jīng)理審批采購中心總經(jīng)理對非大區(qū)的分（子）公司的資源采購：單筆合同金額＞30萬元并且≤50萬的貨款采購中心總經(jīng)理申請人申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→財務(wù)復(fù)核→分（子）公司總經(jīng)理審核→采購中心總經(jīng)理審批集團總裁對大區(qū)所轄分（子）公司：分（子）公司單筆合同金額＞30萬，但≤50萬元的現(xiàn)貨采購支出大區(qū)總裁申請人申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→財務(wù)復(fù)核→分（子）公司總經(jīng)理審核→大區(qū)總裁審批采購中心總經(jīng)理對大區(qū)各所轄分（子）公司：單筆合同金額＞50萬但≤100萬的貨款采購中心總經(jīng)理申請人申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→財務(wù)復(fù)核→分（子）公司總經(jīng)理復(fù)核→大區(qū)總裁審核→采購中心總經(jīng)理審批集團總裁國內(nèi)期貨集團總部：單筆合同金額≤50萬元的全額預(yù)付款；定金訂貨方式下單筆合同金額≤200萬元的定金支出，以及單筆付款金額≤200萬元的貨款支出采購中心總經(jīng)理業(yè)務(wù)操作員申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→財務(wù)中心復(fù)核→采購中心副總經(jīng)理審核→采購中心總經(jīng)理審批集團總裁對非大區(qū)的分（子）公司：單筆合同金額≤50萬元的全額預(yù)付款期貨采購支出；定金訂貨方式下單筆合同金額≤50萬元的定金支出，以及單筆付款金額≤50萬元貨款支出采購中心總經(jīng)理申請人申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→財務(wù)復(fù)核→分（子）公司總經(jīng)理審核→采購中心總經(jīng)理審批集團總裁對大區(qū)所轄分（子）公司：單筆合同金額≤50萬元的全額預(yù)付款；定金訂貨方式下單筆合同金額≤200萬元的定金支出，以及單筆付款金額≤200萬元的貨款支出采購中心總經(jīng)理申請人申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→財務(wù)復(fù)核→分（子）公司總經(jīng)理復(fù)核→大區(qū)總裁審核→采購中心總經(jīng)理審批集團總裁國際期貨開立信用證項下單筆合同金額≤50萬的開證保證金采購中心總經(jīng)理申請人申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→采購中心主管副總經(jīng)理審核→采購中心總經(jīng)理審批集團總裁單筆金額≤50萬元的海關(guān)關(guān)稅、增值稅及其他稅費支出，應(yīng)由財務(wù)中心進行復(fù)核。 空白支票的領(lǐng)用按照集團總裁簽署的臨時規(guī)定和文件辦理。損失金額≤100