集團采購風險控制工作實施細-在線瀏覽
2025-07-01 03:27本頁面
【正文】 采購中心審核 人力資源部處罰并備案。 對結算部處罰（風控部負責）：風控部填單 結算部當事人確認 財務中心審核 人力資源部處罰并備案。 對管理人員的處罰標準為明確各級管理人員的責任，除嚴格執(zhí)行本實施細則的規(guī)定外，凡使集團公司蒙受損失的，應參照《公司管理人員授權管理辦法》的規(guī)定，按管理人員對應崗位承擔相應連帶責任，取三者當中的高限為最后依據。8 其它實行集團采購體制調整后，采購中心應全面清理現(xiàn)行規(guī)章制度，并制定三類業(yè)務各監(jiān)控點的強化措施，以全面監(jiān)控采購工作中的各類風險。附件一：現(xiàn)貨采購業(yè)務流程附件二：國內期貨采購業(yè)務流程附件三：國際期貨采購業(yè)務流程附件四：采購合同審批流程及簽字權限規(guī)定附件五：現(xiàn)貨采購風險監(jiān)控表附件六：國內期貨采購風險監(jiān)控表附件七：國際期貨采購風險監(jiān)控表附件八：采購中心量化處罰標準附件九：采購中心現(xiàn)貨采購工作實施細則附件十：采購中心期貨采購工作實施細則制訂：采購中心 日期：2005年9月13日審核： 日期：2005年9月13日20050913發(fā)布 20050913實施學習參考附件一：現(xiàn)貨采購業(yè)務流程 部門流程采購部（現(xiàn)貨）結算（會計）部商務部風控部合同簽訂核對票據提單（監(jiān)控點）采購票據提單復印件交商務部審核提單支票、確認發(fā)生業(yè)務做手工臺帳及EXCEL臺帳進料按公司資金審批制度審批權限審批執(zhí)行支票審核（監(jiān)控點）合同結算（監(jiān)控點）數(shù)據修正（錄ERP）審核發(fā)票（監(jiān)控點）NY申領支票驗貨洽談收集信息合同執(zhí)行完畢整理歸檔更新跟蹤表（監(jiān)控點）進入跟蹤流程未到貨聯(lián)系儲運異議處理提單交儲運部簽訂合同領取提單監(jiān)控流程執(zhí)行情況單位評審參與業(yè)務執(zhí)行確認審核提單確認業(yè)務參與了解到貨情況監(jiān)督執(zhí)行接收信息參與監(jiān)控合同執(zhí)行結算異議歸檔 附件二：國內期貨采購業(yè)務流程 部門流程采購部（期貨）商務部風控部合同簽訂合同簽訂合同審核合同洽談按公司資金審批制度審批權限審批執(zhí)行結算部（監(jiān)控點）YN按合同簽訂權限進行處理費用結算合同結算發(fā)票整理（監(jiān)控點）風控部經理審核合同變更（監(jiān)控點）業(yè)務談判異議處理放棄款項支付（監(jiān)控點）合同執(zhí)行費用單位評審((發(fā)貨預報合同取消、執(zhí)行完畢整理歸檔到貨情況跟蹤（監(jiān)控點）安排用款計劃，填寫申請單據內部協(xié)商業(yè)務單位評審、業(yè)務分析報告監(jiān)控流程執(zhí)行情況單位評審（監(jiān)控點）合同審核（監(jiān)控點）變更審核費用單位評審參與了解到貨情況參與合同結算情況接收信息參與監(jiān)控合同執(zhí)行結算異議歸檔 附件三：國際期貨采購業(yè)務流程 部門流程采購部（進口）商務部風控部合同簽訂開立信用證（監(jiān)控點）資金部審核NY業(yè)務報告審批合同、信用證修改申請信用證修改須經商務部經理審核（監(jiān)控點）(單據性修改除外)合同審核（監(jiān)控點）資金部安排計劃異議處理（參照異議處理流程）貿易糾紛處理結算部（監(jiān)控點）按合同簽訂權限進行處理代理保證金辦理、開證申請及保證金辦理合同簽訂合同洽談業(yè)務單位評審、業(yè)務分析報告內部協(xié)商業(yè)務談判放棄合同執(zhí)行到貨情況和通關手續(xù)辦理提貨事宜費用結算合同結算合同取消、執(zhí)行完畢整理歸檔費用單位評審單據審核（監(jiān)控點）付匯核銷監(jiān)控流程執(zhí)行情況單位評審合同審核費用單位評審參與了解提貨情況參與合同結算情況接收信息參與監(jiān)控合同執(zhí)行結算異議歸檔學習參考附件四：采購資金使用、合同審批流程及簽字權限規(guī)定業(yè)務類別審批項目及權限審批權限審批流程超此權限審批（閱）國內現(xiàn)貨集團總部：現(xiàn)貨采購單筆合同金額≤50萬元的支出采購中心總經理業(yè)務操作員申請→部門經理審核→風控部審核→財務中心復核→采購中心主管副總經理審核→采購中心總經理審批集團總裁分（子）公司現(xiàn)貨采購單筆合同金額≤30萬元的支出分（子）公司總經理申請人申請→部門經理審核→風控部審核→財務復核→分（子）公司總經理審批采購中心總經理對非大區(qū)的分（子）公司的資源采購：單筆合同金額＞30萬元并且≤50萬的貨款采購中心總經理申請人申請→部門經理審核→風控部審核→財務復核→分（子）公司總經理審核→采購中心總經理審批集團總裁對大區(qū)所轄分（子）公司：分（子）公司單筆合同金額＞30萬，但≤50萬元的現(xiàn)貨采購支出大區(qū)總裁申請人申請→部門經理審核→風控部審核→財務復核→分（子）公司總經理審核→大區(qū)總裁審批采購中心總經理對大區(qū)各所轄分（子）公司：單筆合同金額＞50萬但≤100萬的貨款采購中心總經理申請人申請→部門經理審核→風控部審核→財務復核→分（子）公司總經理復核→大區(qū)總裁審核→采購中心總經理審批集團總裁國內期貨集團總部：單筆合同金額≤50萬元的全額預付款；定金訂貨方式下單筆合同金額≤200萬元的定金支出，以及單筆付款金額≤200萬元的貨款支出采購中心總經理業(yè)務操作員申請→部門經理審核→風控部審核→財務中心復核→采購中心副總經理審核→采購中心總經理審批集團總裁對非大區(qū)的分（子）公司：單筆合同金額≤50萬元的全額預付款期貨采購支出；定金訂貨方式下單筆合同金額≤50萬元的定金支出，以及單筆付款金額≤50萬元貨款支出采購中心總經理申請人申請→部門經理審核→風控部審核→財務復核→分（子）公司總經理審核→采購中心總經理審批集團總裁對大區(qū)所轄分（子）公司：單筆合同金額≤50萬元的全額預付款；定金訂貨方式下單筆合同金額≤200萬元的定金支出，以及單筆付款金額≤200萬元的貨款支出采購中心總經理申請人申請→部門經理審核→風控部審核→財務復核→分（子）公司總經理復核→大區(qū)總裁審核→采購中心總經理審批集團總裁國際期貨開立信用證項下單筆合同金額≤50萬的開證保證金采購中心總經理申請人申請→部門經理審核→風控部審核→采購中心主管副總經理審核→采購中心總經理審批集團總裁單筆金額≤50萬元的海關關稅、增值稅及其他稅費支出，應由財務中心進行復核。 空白支票的領用按照集團總裁簽署的臨時規(guī)定和文件辦理。損失金額≤100
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