集團采購風險控制工作實施細(存儲版)
【正文】 （各子公司交財務(wù)部），否則按3分/。 下屬機構(gòu)采購部遵守集團各項規(guī)章制度，自覺維護集團公司利益，負責完成集團在當?shù)氐牟少徆ぷ?，完成當?shù)厥袌黾皫齑嫘畔⒌氖占蛥R總，完成當?shù)厥袌鰞?yōu)勢資源在集團信息平臺的反饋，完成、協(xié)助兄弟公司的聯(lián)動采購，對自身工作業(yè)績承擔直接責任。，余款未結(jié)清退回。損失金額≤1000元損失金額＞1000元全扣1000＋(增值稅損失金額－1000)*30%。 附件五：現(xiàn)貨采購風險監(jiān)控表采購單位： 采購人員： 采購時間： 合同號： 部門控制點 項目商務(wù)部監(jiān)控風控部監(jiān)控結(jié)算部監(jiān)控個人處罰標準檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果業(yè)務(wù)單位評審違反扣510分合同票據(jù)審核違反扣510分核對票據(jù)提單（付款支票核對單列見下欄）違反扣515分*付款支票核對（財務(wù)結(jié)算）違反一次扣10分更新跟蹤表違反扣510分、余款回收情況審核發(fā)票違反扣510分其 它違反扣5分檢查人： 商務(wù)部： 時間： 風控部： 時間： 結(jié)算部： 時間： 歸檔日期： 附件六：國內(nèi)期貨采購風險監(jiān)控表采購單位： 采購人員： 采購時間： 合同號： 部門控制點 項目商務(wù)部監(jiān)控風控部監(jiān)控結(jié)算部監(jiān)控個人處罰標準檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果業(yè)務(wù)單位評審違反扣510分合同審核違反扣510分款項支付違反扣1015分申請相符合同變更違反扣510分合同結(jié)算違反扣515分、余款的及時性、準確性其他合同結(jié)算單、準確性違反扣5分檢查人： 商務(wù)部： 時間： 風控部： 時間： 結(jié)算部： 時間： 歸檔日期： 附件七：國際期貨采購風險監(jiān)控表采購單位： 采購人員： 采購時間： 合同號： 部門控制點 項目商務(wù)部監(jiān)控風控部監(jiān)控結(jié)算（會計）部監(jiān)控個人處罰標準檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果業(yè)務(wù)單位評審（對3項自營除外，自營需提供相應(yīng)注冊文件）違反扣510分合同審核違反扣510分開立信用證違反扣510分單據(jù)審核違反扣510分合同結(jié)算違反扣510分、余款的及時性、準確性其 它、準確性違反扣510分檢查人： 商務(wù)部： 時間： 風控部： 時間： 結(jié)算部： 時間： 歸檔日期： 附件八：采購中心量化處罰標準處罰內(nèi)容范圍處罰標準執(zhí)行人1．采購付款，多支出未及時退回，給公司造成損失。 采購處罰的標準 部門循環(huán)監(jiān)控標準人員 類別本部門內(nèi)部監(jiān)控（發(fā)現(xiàn)員工犯規(guī)）部門間循環(huán)監(jiān)控（本部門未發(fā)現(xiàn)犯規(guī)）對犯規(guī)員工處罰按個人處罰標準扣分按個人處罰標準扣分對部門經(jīng)理獎罰不扣分按個人處罰50%扣，監(jiān)控部門獎35分對分管領(lǐng)導獎罰不扣分按個人處罰30%扣分 三類責任處罰標準標準 類別第一責任第二責任第三責任關(guān)聯(lián)責任處罰分值個人處罰標準個人處罰50%個人處罰30%個人處罰10% 對員工處罰的標準為便于風險監(jiān)控處罰操作，個人處罰標準分業(yè)務(wù)類別，凡涉及定性的以附表五——七中“個人處罰標準”為依據(jù)，如涉及定量金額的處罰參照附件八（采購中心量化處罰標準）；如使集團公司蒙受損失的，還應(yīng)參照《公司管理人員授權(quán)管理辦法》中對責任人的規(guī)定，取三者當中的高限為最后依據(jù)。 采購處罰的時限對目前現(xiàn)貨、國內(nèi)期貨、國際期貨采購，處罰時限規(guī)定如下：序號采購類別具體時限（按單筆合同執(zhí)行）一國內(nèi)現(xiàn)貨簽訂合同付貨款后10個工作日內(nèi)，貨物驗收入庫、余款結(jié)清退回、開回貨物發(fā)票。商務(wù)部要強化業(yè)務(wù)往來監(jiān)控職能，儲運部對送達提單，在五天內(nèi)要全部核對完畢，超過五天的要到倉庫確認。目前由分管副總經(jīng)理牽頭，日常工作由部門經(jīng)理負責。 國際業(yè)務(wù)的合同管理執(zhí)行，具體負責國際采購中進口業(yè)務(wù)的跟單、通關(guān)物流、付款放貨、結(jié)算等事宜。注：子公司目前沒有設(shè)置采購部經(jīng)理的由其總經(jīng)理行使相應(yīng)權(quán)力并承擔責任。包括采購流程的審定；監(jiān)控、管理采購中心和各子公司的采購風險，保證采購計劃的順利完成；對合同條款、采購成本控制、采購資金往來安全、貨物執(zhí)行、票據(jù)結(jié)算等方面采購風險負主要責任。對于商務(wù)部提交的結(jié)算單及其它相關(guān)結(jié)算文件必須在收到后24小時內(nèi)確
研究報告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1