集團(tuán)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制工作實(shí)施細(xì)(存儲(chǔ)版)
【正文】 （各子公司交財(cái)務(wù)部），否則按3分/。 下屬機(jī)構(gòu)采購(gòu)部遵守集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)維護(hù)集團(tuán)公司利益，負(fù)責(zé)完成集團(tuán)在當(dāng)?shù)氐牟少?gòu)工作，完成當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)及庫(kù)存信息的收集和匯總，完成當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)優(yōu)勢(shì)資源在集團(tuán)信息平臺(tái)的反饋，完成、協(xié)助兄弟公司的聯(lián)動(dòng)采購(gòu)，對(duì)自身工作業(yè)績(jī)承擔(dān)直接責(zé)任。，余款未結(jié)清退回。損失金額≤1000元損失金額＞1000元全扣1000＋(增值稅損失金額－1000)*30%。 附件五：現(xiàn)貨采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表采購(gòu)單位： 采購(gòu)人員： 采購(gòu)時(shí)間： 合同號(hào)： 部門控制點(diǎn) 項(xiàng)目商務(wù)部監(jiān)控風(fēng)控部監(jiān)控結(jié)算部監(jiān)控個(gè)人處罰標(biāo)準(zhǔn)檢查項(xiàng)目結(jié)果檢查項(xiàng)目結(jié)果檢查項(xiàng)目結(jié)果業(yè)務(wù)單位評(píng)審違反扣510分合同票據(jù)審核違反扣510分核對(duì)票據(jù)提單（付款支票核對(duì)單列見(jiàn)下欄）違反扣515分*付款支票核對(duì)（財(cái)務(wù)結(jié)算）違反一次扣10分更新跟蹤表違反扣510分、余款回收情況審核發(fā)票違反扣510分其 它違反扣5分檢查人： 商務(wù)部： 時(shí)間： 風(fēng)控部： 時(shí)間： 結(jié)算部： 時(shí)間： 歸檔日期： 附件六：國(guó)內(nèi)期貨采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表采購(gòu)單位： 采購(gòu)人員： 采購(gòu)時(shí)間： 合同號(hào)： 部門控制點(diǎn) 項(xiàng)目商務(wù)部監(jiān)控風(fēng)控部監(jiān)控結(jié)算部監(jiān)控個(gè)人處罰標(biāo)準(zhǔn)檢查項(xiàng)目結(jié)果檢查項(xiàng)目結(jié)果檢查項(xiàng)目結(jié)果業(yè)務(wù)單位評(píng)審違反扣510分合同審核違反扣510分款項(xiàng)支付違反扣1015分申請(qǐng)相符合同變更違反扣510分合同結(jié)算違反扣515分、余款的及時(shí)性、準(zhǔn)確性其他合同結(jié)算單、準(zhǔn)確性違反扣5分檢查人： 商務(wù)部： 時(shí)間： 風(fēng)控部： 時(shí)間： 結(jié)算部： 時(shí)間： 歸檔日期： 附件七：國(guó)際期貨采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表采購(gòu)單位： 采購(gòu)人員： 采購(gòu)時(shí)間： 合同號(hào)： 部門控制點(diǎn) 項(xiàng)目商務(wù)部監(jiān)控風(fēng)控部監(jiān)控結(jié)算（會(huì)計(jì)）部監(jiān)控個(gè)人處罰標(biāo)準(zhǔn)檢查項(xiàng)目結(jié)果檢查項(xiàng)目結(jié)果檢查項(xiàng)目結(jié)果業(yè)務(wù)單位評(píng)審（對(duì)3項(xiàng)自營(yíng)除外，自營(yíng)需提供相應(yīng)注冊(cè)文件）違反扣510分合同審核違反扣510分開(kāi)立信用證違反扣510分單據(jù)審核違反扣510分合同結(jié)算違反扣510分、余款的及時(shí)性、準(zhǔn)確性其 它、準(zhǔn)確性違反扣510分檢查人： 商務(wù)部： 時(shí)間： 風(fēng)控部： 時(shí)間： 結(jié)算部： 時(shí)間： 歸檔日期： 附件八：采購(gòu)中心量化處罰標(biāo)準(zhǔn)處罰內(nèi)容范圍處罰標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行人1．采購(gòu)付款，多支出未及時(shí)退回，給公司造成損失。 采購(gòu)處罰的標(biāo)準(zhǔn) 部門循環(huán)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)人員 類別本部門內(nèi)部監(jiān)控（發(fā)現(xiàn)員工犯規(guī)）部門間循環(huán)監(jiān)控（本部門未發(fā)現(xiàn)犯規(guī)）對(duì)犯規(guī)員工處罰按個(gè)人處罰標(biāo)準(zhǔn)扣分按個(gè)人處罰標(biāo)準(zhǔn)扣分對(duì)部門經(jīng)理獎(jiǎng)罰不扣分按個(gè)人處罰50%扣，監(jiān)控部門獎(jiǎng)35分對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)罰不扣分按個(gè)人處罰30%扣分 三類責(zé)任處罰標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 類別第一責(zé)任第二責(zé)任第三責(zé)任關(guān)聯(lián)責(zé)任處罰分值個(gè)人處罰標(biāo)準(zhǔn)個(gè)人處罰50%個(gè)人處罰30%個(gè)人處罰10% 對(duì)員工處罰的標(biāo)準(zhǔn)為便于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控處罰操作，個(gè)人處罰標(biāo)準(zhǔn)分業(yè)務(wù)類別，凡涉及定性的以附表五——七中“個(gè)人處罰標(biāo)準(zhǔn)”為依據(jù)，如涉及定量金額的處罰參照附件八（采購(gòu)中心量化處罰標(biāo)準(zhǔn)）；如使集團(tuán)公司蒙受損失的，還應(yīng)參照《公司管理人員授權(quán)管理辦法》中對(duì)責(zé)任人的規(guī)定，取三者當(dāng)中的高限為最后依據(jù)。 采購(gòu)處罰的時(shí)限對(duì)目前現(xiàn)貨、國(guó)內(nèi)期貨、國(guó)際期貨采購(gòu)，處罰時(shí)限規(guī)定如下：序號(hào)采購(gòu)類別具體時(shí)限（按單筆合同執(zhí)行）一國(guó)內(nèi)現(xiàn)貨簽訂合同付貨款后10個(gè)工作日內(nèi)，貨物驗(yàn)收入庫(kù)、余款結(jié)清退回、開(kāi)回貨物發(fā)票。商務(wù)部要強(qiáng)化業(yè)務(wù)往來(lái)監(jiān)控職能，儲(chǔ)運(yùn)部對(duì)送達(dá)提單，在五天內(nèi)要全部核對(duì)完畢，超過(guò)五天的要到倉(cāng)庫(kù)確認(rèn)。目前由分管副總經(jīng)理牽頭，日常工作由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)。 國(guó)際業(yè)務(wù)的合同管理執(zhí)行，具體負(fù)責(zé)國(guó)際采購(gòu)中進(jìn)口業(yè)務(wù)的跟單、通關(guān)物流、付款放貨、結(jié)算等事宜。注：子公司目前沒(méi)有設(shè)置采購(gòu)部經(jīng)理的由其總經(jīng)理行使相應(yīng)權(quán)力并承擔(dān)責(zé)任。包括采購(gòu)流程的審定；監(jiān)控、管理采購(gòu)中心和各子公司的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，保證采購(gòu)計(jì)劃的順利完成；對(duì)合同條款、采購(gòu)成本控制、采購(gòu)資金往來(lái)安全、貨物執(zhí)行、票據(jù)結(jié)算等方面采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)主要責(zé)任。對(duì)于商務(wù)部提交的結(jié)算單及其它相關(guān)結(jié)算文件必須在收到后24小時(shí)內(nèi)確
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