【正文】 全球倉(cāng)庫(kù) 匯總采購(gòu)需求 滿足采購(gòu)需求 全球供應(yīng)商 11 二、采購(gòu)控制的組織結(jié)構(gòu) 22 單一公司采購(gòu)組織模式 公司管理委員會(huì) CFO（或其他） 采購(gòu)部門（經(jīng)理） 采購(gòu)主管 采購(gòu)主管 采購(gòu)主管 采購(gòu)主管 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 采 購(gòu) 經(jīng) 辦 按功能 按流程 12 供應(yīng)商選擇 請(qǐng)購(gòu)單處理 詢價(jià) 商務(wù)談判 合同準(zhǔn)備 采購(gòu)執(zhí)行 公司批準(zhǔn) 列入合格 供應(yīng)商名單 談判結(jié)果 備選方案 合同 評(píng)審 申請(qǐng)部門 采購(gòu)文件 審核小組審核并初步確定 價(jià)格、交易條件、交易對(duì)象 需求 申請(qǐng) 功能 審核 預(yù)算 審核 NO NO 企業(yè)后臺(tái)決策及信息系統(tǒng) 二、采購(gòu)控制的組織結(jié)構(gòu) 23 單一公司采購(gòu)組織模式：采購(gòu)功能的流程化組織 上海通用采購(gòu)千億無(wú)一人“濕腳”： 賄賂者無(wú)從下手 YES 13 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 31 采購(gòu)業(yè)務(wù)的授權(quán) ? 采購(gòu)部門為公司采購(gòu)行為的授權(quán)和責(zé)任部門： 非采購(gòu)部門成員不得在與供應(yīng)商的交流過(guò)程中承諾對(duì)公司有約束力的行為或信息； 未經(jīng)授權(quán)的任何員工不得染指任何導(dǎo)致公司任何支付的采購(gòu)行為； （ 組織授權(quán) ） ； ? 公司物品和服務(wù)采購(gòu)的全部業(yè)務(wù) ， 必須通過(guò)采購(gòu)部門給出的正式采購(gòu)訂單 （ P?O?） ，無(wú)合法 （ P?O?） 號(hào)碼 ， 任何人無(wú)權(quán)強(qiáng)制公司采購(gòu)任何物品和服務(wù) （ 批準(zhǔn)文件化 ） ； ? 任何未經(jīng)授權(quán)的個(gè)人行為而使公司承擔(dān)采購(gòu)或服務(wù)等義務(wù)的 ， 公司不承擔(dān)任何義務(wù) ， 所有成本和法律責(zé)任由該個(gè)人承擔(dān)責(zé)任并按公司規(guī)定處理 （ 責(zé)任到個(gè)人 ） ； ? 所有與供應(yīng)商間的來(lái)往信件均須通過(guò)采購(gòu)部門，特殊情況下的技術(shù)細(xì)節(jié)經(jīng)授權(quán)可直接與之聯(lián)系，但采購(gòu)部門須獲取文件副本（口徑與交流渠道一致）； ? 為保障企業(yè)利益 ， 采購(gòu)部門有完全權(quán)力質(zhì)疑采購(gòu)對(duì)象的品質(zhì) 、 數(shù)量和類別； ? 采購(gòu)部門無(wú)權(quán)為個(gè)人或公司員工個(gè)人使用的物品進(jìn)行采購(gòu)（公私分明）； ? 無(wú)論資金來(lái)源，所有采購(gòu)行為必須遵循規(guī)定的采購(gòu)流程（一切行為必須受控） 14 32 采購(gòu)部門的基本職責(zé) ? 按公司制定的采購(gòu)政策，經(jīng)濟(jì)、迅速、合理地滿足公司所有部門的采購(gòu)需求； ? 選擇合格供應(yīng)商； ? 處理經(jīng)公司授權(quán)部門提出的采購(gòu)申請(qǐng)，包括核對(duì)價(jià)格，給出 P?O?單號(hào)碼； ? 向合格供應(yīng)商發(fā)放訂單； ? 準(zhǔn)備規(guī)范的詢價(jià)（招標(biāo)）文件，評(píng)估供應(yīng)商出價(jià)（投標(biāo)）回復(fù)的價(jià)格、服務(wù)、質(zhì)量以及對(duì)公司采購(gòu)要求的符合性； ? 審核供應(yīng)商回復(fù)的非規(guī)范出價(jià)（標(biāo)書），評(píng)估其價(jià)格、質(zhì)量及部門采購(gòu)要求的符合性； ? 經(jīng)采購(gòu)部門確認(rèn)的一攬子項(xiàng)目或服務(wù)合同的出價(jià) （ 投標(biāo) ） 和授予 ， 屬正常業(yè)務(wù)運(yùn)作形式 。 ? 貨物的發(fā)運(yùn) 、 物品的維修和退貨 、 訂單的取消和變更； ? 建立并維護(hù)與供應(yīng)商的業(yè)務(wù)關(guān)系； ? 為公司各部門提供必要的信息以保證其行為符合采購(gòu)政策和程序； 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 15 33 利益沖突 ? 采購(gòu)部門員工不得在供應(yīng)商公司持有任何財(cái)務(wù)或其他利益； ? 公司員工不得與任何采購(gòu)合同之間具有直接或間接利益。 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 征求方案（ Request for Proposal (RFP)） 詢價(jià)（ Request for Quotation (RFQ)） 傳真詢價(jià)（ Fax Bids） 郵件詢價(jià)（ Email Bids） 電話詢價(jià)（ Telephone Bids） 目錄比較（ Catalog Comparison） 17 36 正式招標(biāo)（案例） ? 價(jià)值 25000元及以上的任何物品和服務(wù)的采購(gòu)要求正式招標(biāo)； ? 正式招標(biāo)以 IFB（ Invitation for Bid） 文本格式執(zhí)行；包括： 無(wú)限競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo) （ 公開(kāi)招標(biāo) ） ； 有限競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo) （ 邀請(qǐng)招標(biāo) ） ； ? 公開(kāi)招標(biāo)至少選擇 2家日?qǐng)?bào)、刊登 5次；公司有權(quán)選擇電子媒體公告招標(biāo)信 息； ? 對(duì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到的應(yīng)標(biāo)首先作回應(yīng)性評(píng)估： 投標(biāo)是否符合基本要求 ？ 若投標(biāo)不符合強(qiáng)制性招標(biāo)條件 ， 被視為無(wú)應(yīng)標(biāo)； ? 符合基本條件的應(yīng)標(biāo)由采購(gòu)部指定之小組委員會(huì)進(jìn)行評(píng)估； 評(píng)估基礎(chǔ)：招標(biāo)文件中描述的價(jià)格 、 經(jīng)驗(yàn) 、 專業(yè)化及業(yè)績(jī)等要求； 評(píng)估分?jǐn)?shù)最高的投標(biāo)者 ， 被推薦為合同授予者； ? 金額 100000元及以上的投標(biāo)由小組委員會(huì)推薦并經(jīng)公司管理委員會(huì)批準(zhǔn)授予合同； ? 中標(biāo)合同執(zhí)行前必須由采購(gòu)部門發(fā)放 P?O?號(hào)碼； ? 公司的保留權(quán)力：隨時(shí)放棄招標(biāo)和方案；以某種理由或無(wú)須理由而拒絕任一或全部收到之投標(biāo)和方案 。 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 19 37 保密 ? 在全部標(biāo)書收到前，公司不得向任一競(jìng)標(biāo)者或其他人泄露任一競(jìng)標(biāo)者的競(jìng)標(biāo)價(jià)格和其他數(shù)據(jù)； ? 競(jìng)標(biāo)者不得變更出價(jià)或價(jià)格泄露后競(jìng)標(biāo)； 37 出價(jià)與標(biāo)書的評(píng)估 （ 6項(xiàng)基本原則） 371 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 投標(biāo)（出價(jià)）的評(píng)估基礎(chǔ)是最低價(jià)格和最好的質(zhì)量與服務(wù)；僅基于成本的正式、非正式招標(biāo)可通過(guò)采購(gòu)部門或指定的人員評(píng)估；正式招標(biāo)采用主觀評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求由評(píng)估委員會(huì)評(píng)估。 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 20 37 出價(jià)與標(biāo)書的評(píng)估 373 無(wú)歧視原則 ? 公司以公正、公平原則授予所有合同和 P?O?； ? 公司不得歧視任何商業(yè)企業(yè)，包括由婦女、少數(shù)民族或在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)上的弱勢(shì)群體或人員擁有和經(jīng)營(yíng)的企業(yè)； ? 公司必須盡力幫助供應(yīng)商學(xué)習(xí)如何與公司進(jìn)行商業(yè)交往； ? 公司應(yīng)輪流邀請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)的供應(yīng)商，以公平地為所有有興趣參加競(jìng)標(biāo)的組織提供機(jī)會(huì)。 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 21 37 出價(jià)與標(biāo)書的評(píng)估 375 評(píng)估會(huì)議 ? 評(píng)估委員會(huì)討論每一個(gè)方案的事實(shí)及相關(guān)因素； ? 采購(gòu)經(jīng)理或指定的人為委員會(huì)主席 ， 控制討論過(guò)程但不得參加投票 。 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 22 38采購(gòu)對(duì)象規(guī)格說(shuō)明書 ? 說(shuō)明書必須切實(shí)可行符合公司需求；對(duì)需限制設(shè)計(jì)或其他物理細(xì)節(jié)描述的，應(yīng)強(qiáng)調(diào)功能或評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)； ? 說(shuō)明書的編制應(yīng)預(yù)先包括限定條款以方便公開(kāi)、自由競(jìng)爭(zhēng)； ? 為符合說(shuō)明書規(guī)格，公司可要求從 單一渠道采購(gòu) 符合特殊要求的物品、部件或服務(wù)，應(yīng)標(biāo)文件必須載明支持特殊需求的證明； ? 若功能描述不可行，說(shuō)明書可按品牌描述并加上 “ 或功能相當(dāng)于 ” 字樣，若可能，則提出 2個(gè)以上的相當(dāng)品牌； ? 適用于規(guī)格說(shuō)明書 、 招標(biāo)要求 、 采購(gòu)訂單和合同的條款和條件須經(jīng)采購(gòu)部經(jīng)理和管理委員會(huì)批準(zhǔn)； ? 供應(yīng)商可向采購(gòu)部門提出修改或變更訂單和合同條款的要求； ? 采購(gòu)部門不能與合同對(duì)手談判價(jià)格 、 質(zhì)量 、 規(guī)格的變更； 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 23 39 緊急采購(gòu) ? 緊急采購(gòu)狀況的定義 對(duì)下述方面具有嚴(yán)重且明顯威脅的狀態(tài)： 1. 公共健康 、 福利或安全； 2. 政府履行其關(guān)于公共事務(wù) 、 公眾財(cái)產(chǎn)保護(hù) 、 公共秩序控制之法定責(zé)任； 3. 企業(yè)的正常生產(chǎn)和營(yíng)運(yùn) ， 如：洪水 、 傳染病 、 自然災(zāi)害 、 生產(chǎn)線事故等 。 ? 緊急采購(gòu)程序的啟動(dòng)條件 緊急狀況并不自動(dòng)或保證形成緊急采購(gòu) ， 無(wú)計(jì)劃 、 無(wú)預(yù)算采購(gòu)不屬于緊急采購(gòu)； 緊急采購(gòu)程序的啟動(dòng)必須滿足下列條件： 1. 存在符合定義的緊急狀態(tài)； 2. 時(shí)間因素是緩解緊急狀態(tài)的關(guān)鍵因素； 3. 解決緊急狀態(tài)優(yōu)先日常規(guī)范運(yùn)作并成為公司的義務(wù)； 4. 在任何情況下 ， 緊急采購(gòu)必須優(yōu)先面向價(jià)格最低 、 最優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商； 5. 金額低于 3000元 （ 例 ） 的緊急采購(gòu)無(wú)須競(jìng)爭(zhēng)； 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 24 310 唯一渠道采購(gòu) ? 唯一采購(gòu)渠道的定義 1. 供應(yīng)物為專有且只能從該制造商或某分銷商獲得； 2. 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)確認(rèn) ， 該物品在該地區(qū)的分銷商為唯一； 3. 在限定時(shí)間內(nèi)惟有該分銷商對(duì)擬采購(gòu)物品提供折扣 。 ? 唯一渠道采購(gòu)的原則 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 25 311 采購(gòu)文件及管理 ? 與每一項(xiàng)采購(gòu)相關(guān)的全部文件必須集中保管和維護(hù) ， 以為審查采購(gòu)邀請(qǐng)過(guò)程 、評(píng)估過(guò)程 、 合同簽定及付款提供清晰的審計(jì)路徑 。 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 26 312 采購(gòu)人員培訓(xùn) ? 公司通過(guò)持續(xù)培訓(xùn)以確保采購(gòu)人員具備并保持專業(yè)水準(zhǔn)； ? 必須為每一個(gè)采購(gòu)人員制定培訓(xùn)計(jì)劃以使其掌握公司的采購(gòu)準(zhǔn)則和要求 。 三、采購(gòu)政策設(shè)計(jì) 27 41 采購(gòu)規(guī)劃控制的流程模塊 411 采購(gòu)規(guī)劃的性質(zhì)： 采購(gòu)規(guī)劃是一個(gè)過(guò)程，用以確認(rèn)最佳采購(gòu)行為和結(jié)果（物品、服務(wù)）以滿足企業(yè)需求 采購(gòu)規(guī)劃過(guò)程需考慮： ? 是否采購(gòu)？ (Whether) ? 如何采購(gòu)？ (How) ? 采購(gòu)什么？ (What) ? 采購(gòu)多少？ (How much) ? 何時(shí)采購(gòu)？ (When) ? 從何采購(gòu)？（ Where) 四、供應(yīng)商選擇與管理 28 信息輸入 需求范圍報(bào)告；發(fā)貨能力說(shuō)明 采購(gòu)渠道；市場(chǎng)狀況 假設(shè)條件 手段與技術(shù) 制造 / 采購(gòu) 分析 專家判斷；合同類型 結(jié)果輸出 采購(gòu)管理計(jì)劃；工作說(shuō)明 信息輸入 采購(gòu)管理計(jì)劃 工作說(shuō)明；其他計(jì)劃結(jié)果 手段與技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)表格；專家判斷 結(jié)果輸出 采購(gòu)文件；評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 更新工作說(shuō)明 信息輸入 采購(gòu)文件 合格供應(yīng)商名單 手段與技