金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法-在線瀏覽
2025-05-31 03:07本頁面
【正文】 第十一條 (一)政策性銀行、國有獨(dú)資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，一級(jí)分行行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，支行副行長，國有商業(yè)銀行支行以下(不包括支行)機(jī)構(gòu)第一負(fù)責(zé)人。 對(duì)金融資產(chǎn)管理公司高級(jí)管理人員的備案范圍，比照國有獨(dú)資商業(yè)銀行辦理。 (二)股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事、行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，支行(包括異地直屬支行)副行長；城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事，信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，支行副行長。 對(duì)住房?jī)?chǔ)蓄銀行高級(jí)管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。 (三)信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司副監(jiān)事長、分支機(jī)構(gòu)(包括代表機(jī)構(gòu))總經(jīng)理(主任、首席代表)。 (四)城鄉(xiāng)信用社縣(市)聯(lián)社監(jiān)事長，城鄉(xiāng)信用社副理事長和副主任。 (五)境外中資銀行類機(jī)構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長、董事。 (六)中國人民銀行認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員。 對(duì)以上高級(jí)管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應(yīng)參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。 第十二條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員： (二)曾經(jīng)擔(dān)任因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照或因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)法定代表人，并對(duì)此負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的； (四)個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?；?(六)有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會(huì)公德不良行為，造成不良影響的； (八)其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的。 第十四條 第三章 中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責(zé)任制對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格實(shí)行分級(jí)審核、分級(jí)管理，并及時(shí)報(bào)上級(jí)行備案。 (一)中國人民銀行總行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格： 2國有獨(dú)資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)； 4股份制商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)； 6屬中國人民銀行總行監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)； 1政策性銀行一級(jí)、二級(jí)分支機(jī)構(gòu)； 3金融資產(chǎn)管理公司分支機(jī)構(gòu)； 5城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)； 7屬中國人民銀行分行、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)。 (三)中國人民銀行中心支行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格： 2國有獨(dú)資商業(yè)銀行二級(jí)以下分支機(jī)構(gòu)(不包括二級(jí)分行)； 4城市商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)； 6由其監(jiān)管的非銀行金融機(jī)構(gòu)。 中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格，報(bào)分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市(地)聯(lián)社高級(jí)管理人員任職資格，報(bào)分行審核。 (四)中國人民銀行支行負(fù)責(zé)審核或取消農(nóng)村信用社高級(jí)管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣(市)聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣(市)聯(lián)社的高級(jí)管理人員任職資格，報(bào)中心支行審核。 金融機(jī)構(gòu)(包括分支機(jī)構(gòu))新設(shè)立時(shí)，高級(jí)管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機(jī)構(gòu)審批行負(fù)責(zé)。 對(duì)本辦法第九條規(guī)定需要進(jìn)行個(gè)案審核的高級(jí)管理人員任職資格，經(jīng)中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報(bào)上一級(jí)行審核。 第十六條申報(bào)材料應(yīng)一式三份，包括： (二)任職資格申請(qǐng)表(由中國人民銀行統(tǒng)一印制)； (四)擬任人身份證件復(fù)印件； (六)中國人民銀行要求的其他資料。 上述所有書面材料必須真實(shí)、可靠。 對(duì)需要初審的，任免機(jī)構(gòu)應(yīng)先向承擔(dān)任職資格初審責(zé)任的中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交以上書面材料(一式三份)。 對(duì)適用核準(zhǔn)制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申請(qǐng)表等書面材料后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性審查，5個(gè)工作日內(nèi)無異議，視為申報(bào)資料完整。 在確認(rèn)申報(bào)資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關(guān)監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成任職資格審核。 中國人民銀行可根據(jù)需要對(duì)適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行考試、考察或談話。 中國人民銀行對(duì)適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行談話，應(yīng)安排相應(yīng)的人員。 第十
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