【正文】 ........................................................................................... 66 取消任職資格檢索 ..................................................................................................... 66 禁止金融從業(yè)檢索 ..................................................................................................... 67 取消任職資格解禁檢索 ............................................................................................. 67 金融從業(yè)解禁檢索 ..................................................................................................... 67 撤回許可檢索 ............................................................................................................. 68 離任情況檢索 ............................................................................................................. 68 3中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書11 報表 ........................................................................................................................................... 69 基本情況表 ........................................................................................................................ 69 任職資格審核表 ................................................................................................................ 71 分析情況表（一） ............................................................................................................ 72 分析情況表（二） ............................................................................................................ 7312 機(jī)構(gòu)管理員............................................................................................................................... 73 修改管理員密碼 ................................................................................................................ 7413 技術(shù)支持................................................................................................................................... 75 4中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 1系統(tǒng)介紹系統(tǒng)名稱：金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)英文名稱： Senior Manager Management Information System of CBRC （SMMIS_CBRC）本系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求由銀監(jiān)會各監(jiān)管部門提出，由信息中心開發(fā)，目標(biāo)用戶為銀監(jiān)會、銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局和監(jiān)管辦事處（只有查詢本轄區(qū)高級管理人員的功能）。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員基礎(chǔ)檔案由各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整理，上報給相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)導(dǎo)入到本系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫中。l 通過系統(tǒng)建立全國統(tǒng)一的高級管理人員檔案數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)資源共享和黑名單否決等功能，加強(qiáng)對高級管理人員的管理。l 通過系統(tǒng)自動審核功能輔助監(jiān)管人員完成對高級管理人員準(zhǔn)入的審核，提高工作效率，減少人為因素的影響。l 通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)的索引功能查詢不同索引下的目標(biāo)，根據(jù)不同要求生成各類高級管理人員管理統(tǒng)計報表，實現(xiàn)高級管理人員統(tǒng)計的實時反映性、準(zhǔn)確性、高效性。l 系統(tǒng)的高級管理人員基礎(chǔ)檔案信息由各金融機(jī)構(gòu)整理，上報給相應(yīng)監(jiān)管部 5中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 門，由相應(yīng)的監(jiān)管部門錄入。系統(tǒng)的更新和維護(hù)由監(jiān)管部門按照行政許可的職責(zé)分工和權(quán)限分級負(fù)責(zé)。具體如下： 7中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書3 高管基礎(chǔ)信息管理 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)審核對初始化上報的高管信息，銀監(jiān)會及銀監(jiān)局的人員應(yīng)進(jìn)行審核，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。如下圖所示： 輸入證件號碼或姓名，點擊查詢，也可定位的滿足查詢條件的高級管理人員信息列表，如下圖所示：8中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 如果高管信息不符，可以進(jìn)行修改，如下圖所示： 點擊修改按鈕，打開修改高管人員詳細(xì)信息頁面，如下圖：9中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 如果查詢的高管沒有進(jìn)行審核，可以在此處進(jìn)行審核，選定選擇項，點擊審核按鈕。如下圖所示： 通過審核的高管人員信息將不再基礎(chǔ)數(shù)據(jù)審核列表中顯示。 10中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 收文管理 資格收文點擊菜單欄中任職資格審核中的資格收文，便進(jìn)入資格收文的功能界面。不輸入查詢條件，系統(tǒng)會列出所有信息記錄。點擊頁面左上角的“新建”按鈕，創(chuàng)建新的收文記錄。lt。gt。如果要取消日期的輸入可點擊日期輸入框外的任何地方。填寫相關(guān)的收文信息，點擊頁面左下角的“保存”按鈕，可以保存該收文信息。當(dāng)所填寫內(nèi)容無誤后，如果操作成功，會彈出操作成功的提示框；否則，會彈出操作失敗的提示框。 收文處理點擊收文管理下收文管理下收文處理菜單進(jìn)入如下圖所示頁面。單擊“添加高管”按鈕，進(jìn)入如下圖所示頁面：13中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 單擊新增按鈕轉(zhuǎn)入如下圖所示的頁面： 選擇受理類型，輸入姓名或證件號碼，單擊保存即完成添加高管操作。單擊受理進(jìn)入如下圖所示頁面： 單擊“通知單生成”彈出如下對話框： 14中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 然后可以打開或保存受理通知書，補(bǔ)正操作和受理操作類似其彈出對話框如下： 不受理的操作和受理操作一樣，其彈出對話框如下： 15中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 單擊“申請撤銷”按鈕彈出如下對話框： 點擊確定即可撤銷此申請，點擊取消將取消此次操作。通知書以Word格式文檔進(jìn)行保存。 電子數(shù)據(jù)采集點擊首頁左邊菜單欄中任職資格審核下的電子數(shù)據(jù)采集菜單，通過審核的高管信息將按所關(guān)聯(lián)的收文列表顯示，如下圖所示： 點擊高管記錄右邊的“采集”按鈕可以上傳金融機(jī)構(gòu)上報的高管數(shù)據(jù)包文件。如沒有選取所需的ZIP文件，直接點擊“確定”按鈕，會彈出提示框來提示用戶選取所需的ZIP文件。系統(tǒng)自動解析ZIP文件后，將詳細(xì)信息列于高管人員基本信息頁面，如下圖所示：20中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 征詢監(jiān)管意見監(jiān)管人員可以通過該功能獲得其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對某個高管的意見。如下圖所示： 然后可以輸入申請事項、意見書和修改需征詢的機(jī)構(gòu)，例如選擇銀監(jiān)會作為需征詢的機(jī)構(gòu)，單擊確定，在“申請中”的頁面中會多一條記錄，銀監(jiān)會相關(guān)人員登錄后會在“需回復(fù)”頁面中看到剛才提交的內(nèi)容。 點擊“申請中”可以查看當(dāng)前等待申請的記錄，并可對記錄進(jìn)行修改和刪除操作。 審核點擊首頁左邊菜單欄中任職資格審核下的審核菜單，系統(tǒng)按金融機(jī)構(gòu)列出所有待審核高管記錄，點擊金融機(jī)構(gòu)名稱左側(cè)加號圖標(biāo)，展開對應(yīng)高管記錄，如下圖所示，選中記錄左側(cè)的勾選框，點擊審核或撤銷按鈕，可以對高管審核和撤銷操作。 單擊歷史初審查詢按鈕彈出網(wǎng)頁對話框，填寫查詢條件對歷史初審記錄進(jìn)行查詢，不填任何條件查詢所有結(jié)果。 點擊審核按鈕，打開審核信息錄入界面。簡要信息下方列出該高管不良記錄（如果有）。根據(jù)擬任職務(wù)的不同，任職資格條件欄將顯示對應(yīng)的任職條件（對各職務(wù)任職條件的設(shè)置，）。錄入過程可以分階段多次進(jìn)行。點擊提交辦結(jié)按鈕通過審核，等待辦公廳辦結(jié)。如下圖所示： 27中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 在查詢條件的申請書文號輸入框里填入需要查詢的申請書文號，單擊查詢按鈕，系統(tǒng)列出待辦結(jié)事項，選中列表左側(cè)的勾選框，可復(fù)選，單擊辦結(jié)將進(jìn)行辦結(jié)操作，在下一個頁面輸入辦結(jié)號，如下圖： 單擊辦結(jié)后進(jìn)入如下頁面： 28中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 在頁面中填入辦結(jié)文號，選擇辦結(jié)時間、辦結(jié)結(jié)論，單擊保存完成此次辦結(jié)操作，單擊取消將取消此次操作。如下圖所示： 剛進(jìn)入該頁面，詳細(xì)信息頁面按鈕不可用，當(dāng)輸入證件號碼或姓名查詢出高管后詳細(xì)信息按鈕變?yōu)榭捎?，填入現(xiàn)職任命文號及現(xiàn)職任命單位，選擇現(xiàn)職任命時間，單擊確定完成任命。29中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 5報告制人員管理 報告制人員導(dǎo)入點擊首頁左邊菜單欄任職資格檔案管理下的報告制人員導(dǎo)入，進(jìn)入添加報告制人員的功能界面。 如果此人未曾進(jìn)入系統(tǒng)，輸入相應(yīng)的信息后，點擊保存按鈕，系統(tǒng)新增此高管記錄；如果系統(tǒng)已存在此人信息，點擊保存按鈕，系統(tǒng)將提示如下圖所示：31中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 點擊確定，系統(tǒng)將更新該高管信息。如下圖所示： 如果選取的ZIP文件是非法的（與本系統(tǒng)無關(guān)的其他ZIP壓縮文件），系統(tǒng)32中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 會彈出出錯提示框，如下圖所示： 如果上傳的ZIP文件是 “核準(zhǔn)制”人