期貨公司董事-監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法-在線瀏覽
2025-05-30 13:04本頁面
【正文】 營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格； ?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位?！ 〉谑鍡l 期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格?！ 〉谑邨l 在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員的任職資格，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。第三章 任職資格的申請與核準 第十九條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準?！ 〉诙畻l 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： ?。ㄒ唬┥暾垥?； （二）任職資格申請表； （三）2名推薦人的書面推薦意見； ?。ㄋ模┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明； （五）資質(zhì)測試合格證明； ?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ 〉诙l 推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員?！ ⊥扑]人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格?！ ∩暾堌攧?wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明?！ 〉诙鍡l 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件?！ 〉诙邨l 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定： ?。ㄒ唬M任人死亡或者喪失行為能力； ?。ǘ┥暾埲艘婪ń馍?； ?。ㄈ┥暾埲顺坊厣暾埐牧?； ?。ㄋ模┥暾埲宋丛谝?guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋； （五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查； ?。┥暾埲吮灰婪ú扇⊥I(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施； ?。ㄆ撸┥暾埲嘶蛘邤M任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查； ?。ò耍┲袊C監(jiān)會認定的其他情形。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外?！ 〉谌畻l 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料： ?。ㄒ唬┟饴殯Q定文件； ?。ǘ┫嚓P(guān)會議的決議； ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ 〉谌粭l 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動?！ —毩⒍伦疃嗫梢栽?家期貨公司兼任獨立董事?！ 〉谌龡l 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效?！ 〉谌臈l 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任職資格。 第三十五條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)?！ 〉谌邨l 期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見?！ 〉谌艞l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則?！ 〉谒氖畻l 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。
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