期貨公司董事-監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法-wenkub
2023-04-27 13:04:11 本頁面
【正文】 機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； ?。ǘ┤温氋Y格申請表； ?。ㄈ?名推薦人的書面推薦意見； ?。ㄋ模┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明； ?。ㄎ澹┵Y質(zhì)測試合格證明； ?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第三章 任職資格的申請與核準 第十九條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準?！ 〉谑鍡l 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格?！ 〉谑l 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗； ?。ǘ?dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷?！ 〉诎藯l 申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位； ?。ㄈ┩ㄟ^中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試； ?。ㄋ模┯新男新氊?zé)所必需的時間和精力。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理?！ 〉谌龡l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。期貨公司董事,監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第一章 總 則 第一條 為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！ ≈袊谪洏I(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。 第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事： ?。ㄒ唬┰谄谪浌净蛘咂潢P(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員； （二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)； ?。ㄈ槠谪浌炯捌潢P(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬； （四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員； ?。ㄎ澹┰谄渌谪浌緭?dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員； ?。┲袊C監(jiān)會認定的其他人員?！ 〉谑龡l 申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗?！ 〉谑鶙l 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準?！ 〉诙粭l 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： ?。ㄒ唬┥暾垥?； ?。ǘ┤温氋Y格申請表； ?。ㄈ?名推薦人的書面推薦意見； ?。ㄋ模┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明； ?。ㄎ澹┢谪洀臉I(yè)人員資格證書； （六）資質(zhì)測試合格證明； ?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十八條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見?！ 〉诙臈l 申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： ?。ㄒ唬┥暾垥?； （二）任職資格申請表； ?。ㄈ┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明； ?。ㄋ模┢谪洀臉I(yè)人員資格證書； ?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ 〉诙?
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