金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(參考版)
2025-04-16 03:07本頁(yè)面
【正文】 本辦法自公布之日起施行。 第三十六條 中國(guó)人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。 中國(guó)人民銀行在本辦法實(shí)施前頒布的有關(guān)文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。 (三)未及時(shí)向中國(guó)人民銀行抄報(bào)高級(jí)管理人員任免決定； (一)未按規(guī)定程序向中國(guó)人民銀行申報(bào)任職資格審核； 第三十三條 則 第五章 第三十二條 中國(guó)人民銀行對(duì)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，應(yīng)采用適當(dāng)形式，進(jìn)行公開(kāi)或內(nèi)部通報(bào)。 第三十條 (七)其他中國(guó)人民銀行認(rèn)定應(yīng)取消任職資格的情形。 (五)因嚴(yán)重違規(guī)違章經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部制度不健全或長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)管理不善，造成金融機(jī)構(gòu)被接管、被迫合并或宣告破產(chǎn)，或者引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融危機(jī)； (三)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理與控制制度長(zhǎng)期不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大金融犯罪案件； (一)因長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)管理不善，造成連續(xù)性的嚴(yán)重虧損； 第二十九條中國(guó)人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級(jí)管理人員任職資格。 第二十八條 任職資格取消 檔案內(nèi)容應(yīng)包括個(gè)人履歷、身份證件復(fù)印件、相關(guān)文件資料、不良記錄書(shū)面材料等信息。 (五)中國(guó)人民銀行認(rèn)為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。 (三)境外監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的； (一)被中國(guó)人民銀行取消任職資格的； 第二十七條 (五)其他重要資料。 (三)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)或取消任職資格的文件； (一)任職資格申請(qǐng)材料； 中國(guó)人民銀行應(yīng)建立金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格檔案。 第二十五條 (三)經(jīng)離任審計(jì)，離任審計(jì)對(duì)象存在本辦法所規(guī)定不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的。 (一)金融機(jī)構(gòu)不能在擬任人任職后40天內(nèi)提交離任審計(jì)報(bào)告、也未提前向中國(guó)人民銀行做出說(shuō)明； 第二十四條 (五)審計(jì)結(jié)論。 (三)分管業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況； (一)分管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、贏利水平等； 第二十三條對(duì)離任后擬任職的高級(jí)管理人員，申報(bào)機(jī)構(gòu)在提交申報(bào)材料的同時(shí)，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告；對(duì)因工作原因不能同時(shí)提交離任審計(jì)報(bào)告的，需經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。 金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員離任，其任職機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)或干部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)該高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)，并對(duì)其工作業(yè)績(jī)作出綜合評(píng)價(jià)。 第二十一條 (二)有本辦法第十三條所列情形。 擬任人若具有以下情形之一的，中國(guó)人民銀行審核行應(yīng)否決其任職資格： 對(duì)適用備案制的擬任人，中國(guó)人民銀行在接到完整的報(bào)備材料后，對(duì)需否決擬任人任職資格的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書(shū)》。 (三)擬任人國(guó)家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件； (一)任職資格備案表(由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一印制)； 金融機(jī)構(gòu)報(bào)送適用備案制的高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)人民銀行審核行提交書(shū)面報(bào)備材料。 第十八條對(duì)未通過(guò)任職資格審核的擬任人，中國(guó)人民銀行應(yīng)及時(shí)向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書(shū)》。 第十七條中國(guó)人民銀行初審行應(yīng)盡快完成初審，轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)人民銀行審核行。 (五)擬任人國(guó)家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件； (三)對(duì)擬任人品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定； (一)對(duì)擬任人進(jìn)行任職資格審核的請(qǐng)示； 金融機(jī)構(gòu)向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)審核適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向承擔(dān)任職資格審核責(zé)任的中國(guó)人民銀行或其分支行(以下簡(jiǎn)稱審核行)提交書(shū)面申報(bào)材料。 5城市信用社及其縣(市)聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣(市)聯(lián)社； 3股份制商業(yè)銀行分行以下(不包括分行、直屬支行)分支機(jī)構(gòu)； 1政策性銀行二級(jí)以下分支機(jī)構(gòu)(不包括二級(jí)分行)； 6城鄉(xiāng)信用社市(地)聯(lián)社； 4股份制商業(yè)銀行分行、總行營(yíng)業(yè)部、直屬支行； 2國(guó)有獨(dú)資
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