非銀行金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格(參考版)
2024-10-01 05:12本頁面
【正文】 六、本通知自下發(fā)之日起施行，之前下發(fā)的規(guī)范性文件與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。 （二）其他人員任職資格審核程序參照《辦法》中對高級管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （ceo）、首席運(yùn)營官（coo）、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官（cro）、首席財(cái)務(wù)官（cfo）、首席技術(shù)官（cto）或相當(dāng)于上述職務(wù)的關(guān)鍵崗位人員，應(yīng)具備大學(xué)本科及以上學(xué)歷，或者在國內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)、正規(guī)專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)協(xié)會，或者我國教育主管部門認(rèn)可的國外大學(xué)、國際金融組織、國外中央銀行、金融監(jiān)管當(dāng)局或著名金融機(jī)構(gòu)接受過經(jīng)濟(jì)、金融或企業(yè)管理等方面的專業(yè)培訓(xùn)，累計(jì)培訓(xùn)時(shí)間不少于1年，并獲得相應(yīng)的培訓(xùn)書面證明。 ，應(yīng)具有6年以上的企業(yè)管理、金融、財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律或其他有利于履行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷，能夠閱讀、理解和分析擬任職的該類非銀行金融機(jī)構(gòu)的會計(jì)報(bào)表。擬任信托投資公司執(zhí)行董事的，應(yīng)從事信托行業(yè)工作6年以上，或在其他金融機(jī)構(gòu)從業(yè)9年以上，且工作表現(xiàn)良好。對考察結(jié)論為不合格者，建議公司予以調(diào)換或依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定做出相應(yīng)處理。 （三）監(jiān)管部門可采取談話方式，視情況進(jìn)行不定期考察。 四、個(gè)案核準(zhǔn)任職資格的高級管理人員任職后的管理 （一）分管業(yè)務(wù)的個(gè)案審核高管人員在任職半年后的一個(gè)月內(nèi)應(yīng)向監(jiān)管部門匯報(bào)一次工作，一年后的一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行一次工作總結(jié)。 口試（談話）內(nèi)容主要側(cè)重于對擬任職務(wù)所應(yīng)具備的專業(yè)和職業(yè)的判斷能力以及經(jīng)驗(yàn)的檢測，具體可以包括但不限于以下
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