【正文】 ................. 65 撤銷許可檢索 ............................................................................................................. 65 注銷許可檢索 ............................................................................................................. 66 取消任職資格檢索 ..................................................................................................... 66 禁止金融從業(yè)檢索 ..................................................................................................... 67 取 消 任 職 資 格 解 禁 檢索 ............................................................................................. 67 金融從業(yè)解禁檢索 ..................................................................................................... 67 撤回許可檢索 ............................................................................................................. 68 離任情況檢索 ............................................................................................................. 68 3 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 11 報(bào)表 ........................................................................................................................................... 69 基本情況表 ........................................................................................................................ 69 任 職 資 格 審 核表 ................................................................................................................ 71 分 析 情 況 表（一） ............................................................................................................ 72 分 析 情 況 表（二） ............................................................................................................ 73 12 機(jī) 構(gòu) 管 理員 ............................................................................................................................... 73 修改管理員密碼 ................................................................................................................ 74 13 技術(shù)支持 ................................................................................................................................... 75 4 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 1系統(tǒng)介紹 系統(tǒng)名稱：金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng) 英文名稱： Senior Manager Management Information System of CBRC （ SMMIS_CBRC） 本系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求由銀監(jiān)會各監(jiān)管部門提出，由信息中心開發(fā)，目標(biāo)用戶為銀監(jiān)會、銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局和監(jiān)管辦事處（只有查詢本轄區(qū)高級管理人員的功能）。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員基礎(chǔ)檔案由各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整理，上報(bào)給相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)導(dǎo)入到本系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫中。 通過系統(tǒng)建立全國統(tǒng)一的高級管理人員檔案數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)資源共享和黑名單 否決等功能，加強(qiáng)對高級管理人員的管理。 通過系統(tǒng)自動審核功能輔助監(jiān)管人員完成對高級管理人員準(zhǔn)入的審核，提高 工作效率，減少人為因素的影響。 通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)的索引功能查詢不同索引下的目標(biāo)，根據(jù)不同要求生成各類高 級管理人員管理統(tǒng)計(jì)報(bào)表，實(shí)現(xiàn)高級管理人員統(tǒng)計(jì)的實(shí)時(shí)反映性、準(zhǔn)確性、高效性。 系統(tǒng)的高級管理人員基礎(chǔ)檔案信息由各金融機(jī)構(gòu)整理，上報(bào)給相應(yīng)監(jiān)管部 5 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高 級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 門，由相應(yīng)的監(jiān)管部門錄入。系統(tǒng)的更新和維護(hù)由監(jiān)管部門按照行政許可的職責(zé)分工和權(quán)限分級負(fù)責(zé)。具體如下： 7 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 3 高管基礎(chǔ)信息管理 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)審核 對初始化上報(bào)的高管信息，銀監(jiān)會及銀監(jiān)局的人員應(yīng)進(jìn)行審核，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。如下圖所示： 輸入證件號碼或姓名，點(diǎn)擊查詢，也可定位的滿足查詢條件的高級管理人員信息列表，如下圖所示： 8 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 如果高管信息不符，可以進(jìn)行修改，如下圖所示： 點(diǎn)擊修改按鈕，打開修改高管人員詳細(xì)信息頁面，如下圖： 9 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操 作說明書 如果查詢的高管沒有進(jìn)行審核，可以在此處進(jìn)行審核，選定選擇項(xiàng)，點(diǎn)擊審核按鈕。如下圖所示： 通過審核的高管人員信息將不再基礎(chǔ)數(shù)據(jù)審核列表中顯示。 10 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說 明書 收文管理 資格收文 點(diǎn)擊菜單欄中任職資格審核中的資格收文，便進(jìn)入資格收文的功能界面。不輸入查詢條件，系統(tǒng)會列出所有信息記錄。 點(diǎn)擊頁面左上角的 “新建 ”按鈕，創(chuàng)建新的收文記錄。如果要取消日期的輸入可點(diǎn)擊日期輸入框外的任何地方。 填寫相關(guān)的收文信息，點(diǎn)擊頁面左下角的 “保存 ”按鈕，可以保存該收文信息。當(dāng)所填寫內(nèi)容無誤后，如果操作成功，會彈出操作成功的提示框；否則，會彈出操作失敗的提示框。 收文處理 點(diǎn)擊收文管理下收文管理下收文處理菜單進(jìn)入如下圖所示頁面。單擊 “添加高管 ”按鈕，進(jìn)入如下圖所示頁面： 13 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 單擊新增按鈕轉(zhuǎn)入如下圖所示的頁面： 選擇受理類型，輸入姓名或證件號碼，單擊保存即完成添加高管操作。 單擊受理進(jìn)入如下圖所示頁面： 單擊 “通知單生成 ”彈出如下對話框： 14 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 然后可以打開或保存受理通知書，補(bǔ)正操作和受理操作類似其彈出對話框如下： 不受理的操作和受理操作一樣，其彈出對話框如下： 15 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 單擊 “申請撤銷 ”按鈕彈出如下對話框： 點(diǎn)擊確定即可撤銷此申請，點(diǎn)擊取消將取消此次操作。通知書以 Word格式文檔進(jìn)行保存。 電子數(shù)據(jù)采集 點(diǎn)擊首頁左邊菜單欄中任職資格審核下的電子數(shù)據(jù)采集菜單，通過審核的高管信息將按所關(guān)聯(lián)的收文列表顯示，如下圖所示： 點(diǎn)擊高管記錄右邊的 “采集 ”按鈕可以上傳金融機(jī)構(gòu)上報(bào)的高管數(shù)據(jù)包文件。 如沒有選取所需的 ZIP文件，直接點(diǎn)擊 “確定 ”按鈕，會彈出提示框來提示用戶選取所需的 ZIP文件。 系統(tǒng)自動解析 ZIP文件后，將詳細(xì)信息列于高管人員基本 信息頁面，如下圖所示： 20 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 征詢監(jiān)管意見 監(jiān)管人員可以通過該功能獲得其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對某個(gè)高管的意見。如下圖所示： 然后可以輸入申請事項(xiàng)、意見書和修改需征詢的機(jī)構(gòu)，例如選擇銀監(jiān)會作為需征詢的機(jī)構(gòu)，單擊確定，在 “申請中 ”的頁面中會多一條記錄，銀監(jiān)會相關(guān)人員登錄后會在 “需回復(fù) ”頁面中看到剛才提交的內(nèi)容。 點(diǎn)擊 “申請中 ”可以查看當(dāng)前等待申請的記錄，并可對記錄進(jìn)行修改和刪除操作。 審核 點(diǎn)擊首頁左邊菜單欄中任職資格審核下的審核菜單，系統(tǒng)按金融機(jī)構(gòu)列出所有待審核高管記錄，點(diǎn)擊金融機(jī)構(gòu)名稱左側(cè)加號圖標(biāo)，展開對應(yīng)高管記錄，如下圖所示，選中記錄左側(cè)的勾選框，點(diǎn)擊審核或撤銷按鈕，可以對高管審核和撤銷操作。