【正文】 針 環(huán)境方針 職業(yè)健康方針 ◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定 ◆是否制定了文件化的管理方針？ ◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？ √ √ ◆管理方針的內(nèi)容 ◆是否與組織的宗旨相適宜？ ◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模？ ◆是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險 作出承諾？ ◆是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？ ◆是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？ ◆是否與公司的其他方針一致？ √ √ √ √ √ √ ◆管理方針的傳達(dá)與管理 ◆如何向全體員工傳達(dá)的？ ◆采取了那些方式？ ◆詢問員工，看員工是否了解管理方針？ ◆為公眾獲得管理方針提供了何種方便？ ◆公眾如何獲得管理方針？ √ √ √ √ √ √ √ ◆管理方針是否得到實施 ◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施？ √ ◆管理 方針的評審與修訂 ◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定？ ◆最高管理者是否定期評審過管理方針？ ◆如何對管理方針進(jìn)行修訂？ ◆評審、修訂的依據(jù)是什么？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準(zhǔn)則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 ◆如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃 ◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？ ◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？ ◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？ √ √ √ √ √ ◆環(huán)境因素的信息能否及時更新 ◆有無更新信息的規(guī)定？ ◆是否按規(guī)定實施更新？ √ √ ◆在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時，是否考慮了重大環(huán)境因素 ◆ 哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？ ◆其他環(huán)境因素如何控制？ √ √ √ 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 ◆是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序 ◆有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序？ ◆程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求？ √ √ ◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進(jìn)行了辨識 ◆ 是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？ ◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？ ◆是否 有危險源及其風(fēng)險的清單？ ◆受審核部門的危險源及其風(fēng)險有那些？ √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進(jìn)行危險源及其風(fēng)險的辨識 ◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法？ ◆方法是否適宜？ ◆辨識危險源及其風(fēng)險時，收集了哪些原始資料？ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準(zhǔn)則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 法律法規(guī)和其他要求 法律和其他要求 法規(guī)和其他要求 ◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序 ◆ 程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？ ◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？ ◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？ ◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？ ◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他 相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些 ◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些 ◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？ ◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？ √ √ √ √ ◆法規(guī)信息是否及時變更 ◆由誰負(fù)責(zé)？ ◆做得如何？ √ √ ◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息 ◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？ ◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員 工面談，看其是否充分了解？ ◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準(zhǔn)則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 ◆目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況 ◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ ◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ ◆是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ ◆是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？ ◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ ◆有關(guān)人員是否清楚？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù) ◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？ √ √ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定 期評審、修訂 ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？ ◆依據(jù)什么評審、修訂？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？ √ √ √ √ 管理方案 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 職業(yè)健康安全管理方案 ◆ 是否制定了管理方案 ◆ 方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ ◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？ ◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ √ √ √ ◆ 管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 ◆ 是否明確了責(zé)任人？ ◆ 是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法 ◆是否明確了時間要求？ ◆是否規(guī)定了資源保 證？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準(zhǔn)則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 職責(zé)和權(quán)限 職責(zé)和權(quán)限 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆ 是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限 ◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ ◆相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？ ◆受審核部門的職責(zé)是什么？ √ √ √ √ √ ◆最高管理者 的職責(zé)、權(quán)限 ◆最高管理者是否明確其各項職責(zé)？ ◆最高管理者是否指定了管理者代表，是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？ √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否為實施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？ ◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對持續(xù)改進(jìn)的承諾？ ◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？ ◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動？ √ √ √ √ √ √ ◆ 有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的 ◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？ ◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？ ◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn) ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準(zhǔn)則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審？ ◆員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審？ ◆員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素 的識別與評價；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃？ ◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？ ◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表？ √ √ √ √ √ ◆協(xié)商和交流的記錄 ◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？ ◆是否保存有接受