【正文】 部溝通，是否規(guī)定了溝通的內(nèi)容(包括員工參與協(xié)商)、渠道、頻次、方法及相應(yīng)的管理部門和參加部門？溝通的實(shí)施情況及效果如何？2．查詢相關(guān)內(nèi)部溝通的記錄或其他證據(jù)。3．詢問(wèn)并核查管理評(píng)審作出的改進(jìn)決定和措施是否落實(shí)到有關(guān)部門？實(shí)施效果是否滿足要求并提供了相應(yīng)的證實(shí)。1．驗(yàn)證管理評(píng)審的輸出是否包括與以下方面有關(guān)的決定和措施: QHSE管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)； 方針及目標(biāo)的修訂或制定； 與相關(guān)方要求有關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)； 資源需求； 重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。 總則1．詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人在人力資源控制中承擔(dān)那些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚？2．索閱對(duì)從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境的工作人員的能力的規(guī)定，如何評(píng)價(jià)和考核？ 能力培訓(xùn)和意識(shí)1．是否針對(duì)各崗位QHSE管理的需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃2．審查培訓(xùn)計(jì)劃，是否包括了對(duì)QHSE重點(diǎn)崗位和特殊崗位培訓(xùn)，查相關(guān)的培訓(xùn)記錄，核查執(zhí)行情況。4．是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)估。 設(shè)施及其完整性 基礎(chǔ)設(shè)施1．詢問(wèn)并查證為達(dá)到QHSE要求，確定并提供了哪些基礎(chǔ)設(shè)施(設(shè)備清單)，是否考慮了質(zhì)量健康安全環(huán)境及相應(yīng)法律法規(guī)要求。2．對(duì)建設(shè)項(xiàng)目、設(shè)施購(gòu)置及建造前是否進(jìn)行了健康安全環(huán)境評(píng)價(jià)，是否按照三同時(shí)要求配置了健康安全環(huán)境的設(shè)施設(shè)備；查詢近一年內(nèi)新改擴(kuò)項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)與環(huán)評(píng)和三同時(shí)的文件。 工作環(huán)境 工作環(huán)境1．詢問(wèn)核查是否針對(duì)滿足質(zhì)量健康安全環(huán)境要求、法律法規(guī)要求和員工健康安全需要確定了哪些工作環(huán)境，并要求提供相關(guān)證實(shí)2．抽查13個(gè)崗位是否滿足作業(yè)環(huán)境要求7 過(guò)程管理 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃1．詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃中承擔(dān)哪些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚。3．新產(chǎn)品/改進(jìn)產(chǎn)品/老產(chǎn)品策劃的時(shí)機(jī)和策劃輸出的形式，活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)與QHSE管理體系其他過(guò)程的要求相一致。 與顧客、員工、社會(huì)有關(guān)的過(guò)程 與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求確定1．詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃中承擔(dān)哪些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚。 顧客、員工、社會(huì)規(guī)定的要求，包括對(duì)交付和交付后活動(dòng)的要求； 雖然沒(méi)有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； 與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求； 組織確定的任何附加要求。2．對(duì)電話和口頭訂單等形式是否采取一定的形式進(jìn)行了事前確認(rèn)？3．詢問(wèn)是否有過(guò)對(duì)產(chǎn)品要求的變更？若發(fā)生變更是否重新進(jìn)行了評(píng)審？重新評(píng)審后，是否對(duì)相應(yīng)文件(如驗(yàn)收準(zhǔn)則、交付要求等)進(jìn)行了修改？并通知到有關(guān)職能部門及相關(guān)人員，使獲悉已變更的要求。 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃1．抽查具有代表性產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的策劃輸出文件(如計(jì)劃任務(wù)書、設(shè)計(jì)規(guī)劃書)，審核如下內(nèi)容: 對(duì)設(shè)計(jì)階段的劃分與活動(dòng)安排； 適合了各階段的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)及方式； 各階段的職責(zé)分工與權(quán)限及溝通信息的傳遞(接口)和要求； 策劃輸出文件隨設(shè)計(jì)進(jìn)展適時(shí)調(diào)整更新的情況。 可行時(shí)，是否在產(chǎn)品交付或服務(wù)實(shí)施之前進(jìn)行？ 確認(rèn)結(jié)果能否確保產(chǎn)品滿足使用或規(guī)定用途要求？ 確認(rèn)所暴露的問(wèn)題是否采取了相應(yīng)的措施，并予以解決？ 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制1．抽查產(chǎn)品的設(shè)計(jì)更改記錄，并評(píng)價(jià): 在什么文件上對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制做了規(guī)定，對(duì)更改的審批、必要的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)的內(nèi)容及要求是否適宜、明確？ 抽查3份已發(fā)生的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的記錄是否履行了規(guī)定的程序； 上述更改的評(píng)審是否考慮了對(duì)產(chǎn)品的相關(guān)組成部分及已交付產(chǎn)品的影響； 更改評(píng)審及引起的任何措施是否已實(shí)施有效。2．索閱對(duì)供方進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)和重新進(jìn)行評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，詢問(wèn)如何考慮采購(gòu)的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程或最終交付產(chǎn)品的影響的？是否對(duì)承包方合法經(jīng)營(yíng)的資質(zhì)、業(yè)績(jī)保證能力等方面進(jìn)行確認(rèn)？3．索閱合格名錄，查是否包括供方/外包方/承包方？核查： 是否按評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)其進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ 是否記錄了評(píng)價(jià)的結(jié)果及評(píng)價(jià)引起的后續(xù)措施和驗(yàn)證情況？ 采購(gòu)信息1．詢問(wèn)核查對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的要求的信息是以什么形式來(lái)表達(dá)的(如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同訂單、技術(shù)協(xié)議等)？2．抽查一定數(shù)量的采購(gòu)信息是否在適當(dāng)時(shí)考慮了產(chǎn)品、程序、過(guò)程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求；人員資格要求；體系要求等？3．抽查若干采購(gòu)信息，了解組織在與供方溝通前采取了哪些措施確保所規(guī)定的采購(gòu)要求是充分與適宜的？采購(gòu)信息是否按規(guī)定方式進(jìn)行了評(píng)審和批準(zhǔn)？批準(zhǔn)是否在與供方溝通前進(jìn)行的？1．詢問(wèn)是否發(fā)生過(guò)顧客或組織本身在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證的活動(dòng)？如果發(fā)生，是否在采購(gòu)信息中明確了驗(yàn)證安排和放行的方法？2．通過(guò)對(duì)采購(gòu)信息和采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證的審核，核查是否有在合格供方名錄之外采購(gòu)的情況發(fā)生？是否按規(guī)定執(zhí)行？注:(承包方)管理詢問(wèn)對(duì)供方和承包方采取了哪些管理方式，是否對(duì)供方和承包方在提供產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程中的重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)因素進(jìn)行了控制。3．是否確定了特殊過(guò)程？4．查組織控制條件是否包括: 獲得表達(dá)產(chǎn)品特性的信息？ 獲得作業(yè)指導(dǎo)書？ 使用適宜的設(shè)備？抽查14臺(tái)設(shè)備技術(shù)參數(shù)是否滿足要求？ 按需要配置了經(jīng)檢定合格的監(jiān)視和測(cè)量裝置？ 查13種產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量記錄，核查是否符合規(guī)定的耍求？ 產(chǎn)品放行、交付及交付后活動(dòng)的控制規(guī)定及實(shí)施記錄？1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人生產(chǎn)和服務(wù)提供的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問(wèn)是否明確“特殊過(guò)程”的概念？所確認(rèn)的“特殊過(guò)程”有哪些？是否有遺漏？3．對(duì)每個(gè)“特殊過(guò)程”確認(rèn)的方法如何安排？適用時(shí)，是否滿足如下要求: 規(guī)定出評(píng)審和批準(zhǔn)“特殊過(guò)程”的準(zhǔn)則； 對(duì)設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可； 對(duì)人員資格進(jìn)行鑒定； 使用特定的確認(rèn)方法和程序；(注3特定的確認(rèn)方法可能有:破壞性試驗(yàn)，老化試驗(yàn)；在工況條件下使用，模擬；試用；專家評(píng)審。4．抽查若干“特殊過(guò)程”實(shí)施確認(rèn)的證實(shí)？是否符合安排？實(shí)施的確認(rèn)是否能證實(shí)“特殊過(guò)程”實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？ 1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人標(biāo)識(shí)和可追溯性職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問(wèn)并查證組織在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中是否規(guī)定了QHSE標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)的方法，核實(shí)其方法是否滿足法律法規(guī)的要求？在有要求的場(chǎng)合，實(shí)現(xiàn)可追溯性的規(guī)定？3．采購(gòu)、過(guò)程和最終產(chǎn)品抽樣核實(shí)標(biāo)識(shí)是否符合規(guī)定的要求？4．查l2種有可追溯性要求的產(chǎn)品，是否控制和記錄了唯一性標(biāo)識(shí)，并滿足規(guī)定要求？1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人顧客財(cái)產(chǎn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問(wèn)主管部門識(shí)別確定了哪些顧客財(cái)產(chǎn)？采取了哪些控制