【文章內(nèi)容簡介】 √ √ √ ◆有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù) ◆檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？ √ √ ◆目標和指標是否定 期評審、修訂 ◆目標和指標是否定期評審、修訂？ ◆依據(jù)什么評審、修訂？ ◆目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？ √ √ √ √ 管理方案 目標、指標和方案 職業(yè)健康安全管理方案 ◆ 是否制定了管理方案 ◆ 方案是如何制定、批準的？ ◆受審核部門有否相應的方案？ ◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？ √ √ √ ◆ 管理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求 ◆ 是否明確了責任人？ ◆ 是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法 ◆是否明確了時間要求？ ◆是否規(guī)定了資源保 證？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 ◆ 如何監(jiān)督方案的實施 ◆ 由誰負責方案實施的監(jiān)督？ ◆如何驗證方案實施的效果？ √ √ √ √ ◆ 方案能否保證目標指標的實現(xiàn) ◆ 是否存在一個評審方案的過程？ ◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？ ◆有關(guān)人員是否參與方案的制定？ √ √ √ √ ◆ 是否及時修訂方案 ◆ 什么情況下修訂方案？ ◆是否進行過修訂？ √ √ 一體化管理體系策劃 質(zhì)量管理體系策劃 ◆ 策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求？管 理體系策劃的輸出是否形成文件？ ◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求？ ◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ ◆管理目標是否實現(xiàn)（以此確認管理體系策劃的有效性）？ √ √ √ ◆ 是否提供了實施管理目標的資源？ ◆實施管理目標的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計量員？有多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進行了培訓？ √ √ ◆ 管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進？ ◆現(xiàn)有文件 是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進？ √ ◆ 管理體系策劃是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？ ◆文件的更改是否受控？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 職責和權(quán)限 職責和權(quán)限 資源、作用、職責和權(quán)限 結(jié)構(gòu)和職責 ◆ 是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限 ◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ ◆相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責是否得到規(guī)定并形成文件？ ◆受審核部門的職責是什么？ √ √ √ √ √ ◆最高管理者 的職責、權(quán)限 ◆最高管理者是否明確其各項職責？ ◆最高管理者是否指定了管理者代表，是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限？ √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？ ◆承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾？ ◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責和權(quán)限是否明確？ ◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動？ √ √ √ √ √ √ ◆ 有關(guān)職責、權(quán)限如何傳達到位的 ◆各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？ ◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責、權(quán)限及相互關(guān)系？ ◆各類人員是否明確完成職責任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 管理者代表 管理者代表 資源、作用、職責和權(quán)限 結(jié)構(gòu)和職責 ◆ 管理者代表的職責 ◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？ ◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？ √ √ √ √ 協(xié)商和溝通 內(nèi)部溝通 信息交流 協(xié)商和溝通 ◆是否制定了協(xié)商和交流的程序 ◆組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？ ◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？ ◆外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審？ ◆員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審？ ◆員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素 的識別與評價；危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃？ ◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？ ◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表？ √ √ √ √ √ ◆協(xié)商和交流的記錄 ◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄？ ◆是否保存有接受和答復員工已經(jīng)建議的記錄？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 ◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程 ◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有 有關(guān)人員的過程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流 ◆是否同員工、周圍進行過信息交流？ ◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？ ◆信息通報采用何種方式？ ◆受審核部門涉及到哪些信息交流？ √ √ √ √ √ ◆同外部相關(guān)方的信息交流 ◆如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息？ ◆是否同供方和承包方交流有關(guān)信息？ ◆如何處理顧客投訴？ √ √ √ √ √ 管理評審 管理評審 管理評審 管理評審 ◆ 是否有定期進行管理評審的規(guī)定 ◆評審的時間間隔是怎 樣規(guī)定的？ ◆是否按規(guī)定的時間間隔進行管理評審？ ◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“結(jié)果評價 ”欄： A－符合 B－體系性不符合 C－實施性不符合 D－效果性不符合 E－觀察項 (有不符合時要 在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ) XXXXXXXXXXXXXX有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 審 核 檢 查 表 編號： XXXXXXXXXX 受審核部門： 陪同人員： 審核日期： 第 頁 / 共 頁 審核準則： ISO 9001， ISO 1401， GB 2800體系文件、適用的法律法規(guī) 審核員： 條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查發(fā)現(xiàn) 結(jié)果 評價 管理 體系 ISO 9001 ISO 14001 GB 18001 項目 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 ◆受審核部門應為管理評審提供什么資料 ◆管理評審的輸入是否充分 ◆受審核部門應為管理評審提供什么資料？ ◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： ① 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 ② 方針、目標和指標、管理方案實施情況。 ③ 事故、事件調(diào)查處理情況。 ④ 不符合、糾正和預防措施實施情況。 ⑤ 相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。 ⑥ 監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 ⑦ 來自管理者代表 的關(guān)于綜合管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告。 ⑧ 危險源辨識、風險評價和風險控制狀況的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評