【正文】 其他投資者分別簽署的《信托合同》設(shè) 立的集合資金信托計(jì)劃 。 “優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán) ”系 指優(yōu)先 A 級(jí)受益人根據(jù)信托文件的約定優(yōu)先于次級(jí)信托受益權(quán)獲得信托利益的信托受益權(quán) ，包括優(yōu)先 A1 級(jí)信托受益權(quán)、優(yōu)先A A A ...Ai 級(jí)信托受益權(quán)（如有）， 具有本合同附件一第 2 條規(guī)定的特征 。 “優(yōu)先級(jí)信 托受益權(quán) ”統(tǒng) 指 優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán) 和 優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán) 。 “信托單位 ”系指用以表征信托計(jì)劃項(xiàng)下信托受益權(quán)的均等份額，以每 1元人民幣信托資金所對(duì)應(yīng)的信托受益權(quán)為一份信托單位。 其中， 優(yōu)先 A級(jí)信托單位 包括優(yōu)先 A1 級(jí)信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的優(yōu)先 A1 級(jí)信 托單位、 優(yōu)先 AA A ...Ai 級(jí)信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的 優(yōu)先 A A A ...Ai 級(jí)信托單位（如有），優(yōu)先 B 級(jí)信托單位 包括優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的優(yōu)先 B B2… Bi級(jí)信托單位 （如有）。本信托計(jì)劃項(xiàng)下的委托人 中，購(gòu)買并獲得優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán)的委托人為優(yōu)先 A 級(jí)委托人 ，購(gòu)買并獲得優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)的委托人為優(yōu)先 B 級(jí)委托人 （如有） ，購(gòu)買并獲得次級(jí)信托受益權(quán)的委托人為次級(jí) 委托人 。 “受益人 ”系指合法持有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織 ，委托人加入本信托計(jì)劃時(shí)，參與本信托計(jì)劃的 委托人為唯一受益人；信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，為以受讓或其他合法方式取得信托受益權(quán)的人。 “受托人 ”系指 中融國(guó)際信托有限公司 ，為信托計(jì)劃的受托人。 “信托資金 ”或稱 “信托本金 ”，系指委托人向受托人交付的用于 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)信托 單位 的資金。 其中，全體優(yōu)先級(jí)委托人交付的 信托資金總額為“優(yōu)先級(jí)信托資金”，全體次級(jí)委托人交付的信托資金總額為“次級(jí)信托資金”。 “保管人 ”或稱 “保管銀行 ”，系指 浙商銀行股份有限公司北京分行 。該賬戶用于歸集、存放本信托計(jì)劃項(xiàng)下的全部資金和支 付信托費(fèi)用、信托利益等款項(xiàng)。該賬戶用于歸集委托人交付的信托資金。 “信托計(jì)劃成立日 ”系指本合同第 款規(guī)定的本信托計(jì)劃成立之日。 “信托計(jì)劃存續(xù)期間 ”系指信托計(jì)劃 成立日至信托計(jì)劃終止日之間的期間。 受托人可以根據(jù)信托計(jì)劃募集情況對(duì)推介期進(jìn)行調(diào)整，并通過(guò)《信托合 4 同》確定的信息披露方式向委托人進(jìn)行披露。 “年化預(yù)期收益率” 系指優(yōu)先級(jí)受益人在信托計(jì)劃存續(xù)期 限內(nèi)每信托年度的年化預(yù)期收益率。 “開(kāi)放發(fā)行” 系指受托人開(kāi)放發(fā)行一類與已開(kāi)放發(fā)行的信托單位不同的信托單位的行為。 “開(kāi)放申購(gòu)” 系指受托人在某類信托單位的預(yù)計(jì)存續(xù)期限內(nèi)接受投資者購(gòu)買該類信托單位的行為。 “開(kāi)放募集期” 系指信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受托人開(kāi)放發(fā)行一類與已開(kāi)放發(fā)行的優(yōu)先級(jí)信托單位不同的 優(yōu)先級(jí)信托單位并接受投資者認(rèn)購(gòu)的期限；其中，優(yōu)先 A2 級(jí)信托單位的開(kāi)放募集期為優(yōu)先 A2 級(jí)開(kāi)放募集期，優(yōu)先 A3 級(jí)信托單位的開(kāi)放募集期為優(yōu)先 A3 級(jí)開(kāi)放募集期，優(yōu)先 B1 級(jí)信托單位的開(kāi)放募集期為優(yōu)先 B1 級(jí)開(kāi)放募集期，優(yōu)先 B2 級(jí)信托單位的開(kāi)放募集期為優(yōu)先 B2 級(jí)開(kāi)放募集期，以此類推。 “信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限” 系指信托文件規(guī)定的信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)的期限。 “申購(gòu)開(kāi)放日” 系指受托人發(fā)行的可開(kāi)放申購(gòu)的優(yōu)先級(jí)信托單位的信托單位存續(xù)期內(nèi)，投資者 /已持有該類優(yōu)先級(jí)信托單位的受益人可申購(gòu)該類優(yōu)先級(jí)信托單位之日。若該日為非工作日的，順延至最近一 個(gè)工作日。 優(yōu)先 A… Ai 級(jí)及優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)受益人的申購(gòu)開(kāi)放日以屆時(shí)簽訂的《信托合同》約定為準(zhǔn)，并由受托人在該類優(yōu)先級(jí)信托單位的發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 “ 贖回開(kāi)放日 ” 系指優(yōu)先 A 級(jí)信托受益人可申請(qǐng)贖回其持有之優(yōu)先 A 級(jí)信托單位之日，其中優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的贖回開(kāi)放日為優(yōu)先 A1 級(jí)贖回開(kāi)放日，優(yōu)先 A2 級(jí)信托單位的贖回開(kāi)放日為優(yōu)先 A2 級(jí)贖回開(kāi)放日，以此類推。如該日為非工作日，順延至最近一個(gè)工作日，信托單位取得日不同的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位，其優(yōu)先 A4 級(jí)贖回開(kāi)放日按照各自的信托單位取得日分別確定。 “封閉期” 指優(yōu)先 A 級(jí)信托受益人不得申請(qǐng)贖回其持有的信托單位亦不 6 得參與期間預(yù)期收益（定義見(jiàn)后）的核算和分配的時(shí)間，為其持有的信托單位的信托 單位取得日（含該日）起的α個(gè)信托月度，α的數(shù)值以各級(jí)受益人簽訂的信托文件為準(zhǔn)。優(yōu)先 A5...Ai 級(jí)信托單位的封閉期以屆時(shí)簽訂的《信托合同》約定為準(zhǔn)。 “核算日” 系指受托人核算封閉期（如有）屆滿且未申請(qǐng)贖回或 經(jīng)受托人確認(rèn)不予贖回（如可申請(qǐng)贖回）的優(yōu)先級(jí)信托單位一個(gè)核算期內(nèi)的期間預(yù)期信托收益的日期，其中優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的核算日為“優(yōu)先 A1 級(jí)核算日”，優(yōu)先A A3...Ai 級(jí)信托單位的核算日為“優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)核算日”，優(yōu)先 BB2… Bi 級(jí)信托單位的核算日（如有）為“優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)核算日”，以此類推。 其中， 根據(jù)所對(duì)應(yīng)的不同封閉期，各 優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的核算日 分別為：封閉期為 12 個(gè)信托月度的優(yōu)先 A4 級(jí)，核算日為自該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿 12 個(gè)信托月度之日的次日；封閉期為 18 個(gè)信托月度的優(yōu)先A4 級(jí)，核算日為自該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿 18 個(gè)信托月度之日的次日；封閉期為 24 個(gè)信托月度的優(yōu)先 A4 級(jí)，核算日為自該等優(yōu)先A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿 24 個(gè)信托月度之日的次日。 “核算期” 系指在其預(yù)計(jì)存續(xù) 期限內(nèi)可核算其期間預(yù)期收益的某類優(yōu)先級(jí)信托單位的兩個(gè)相鄰 核算日（含前一核算日當(dāng)日，不含后一核算日當(dāng)日）之間的期間，但就任一優(yōu)先級(jí)受益人持有的優(yōu)先級(jí)信托單位而言，其第一個(gè)核算期的起始日為其持有的該類優(yōu)先級(jí)信托單位的信托單位取得日。其中，優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的期間預(yù)期收益為“優(yōu)先 A1 級(jí)期間預(yù)期收益”，優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)信托單位 的 7 期間預(yù)期收益為“優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)期間預(yù)期收益” (如有 )，優(yōu)先 B B2… Bi級(jí)信托單位的期間預(yù)期收益（如有）為“優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)期間預(yù)期收益” (如有 )。其中，優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的預(yù)期贖回收益為“優(yōu)先A1 級(jí)預(yù)期贖回收益”，優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)信托單位的預(yù)期贖回收益為“優(yōu)先A A3...Ai 級(jí)預(yù)期贖回收益” (如有 )，以此類推 。優(yōu)先 B B2… Bi 信托單位的預(yù)期收益為“優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)預(yù)期收益” (如有 )，以此類推。 “信托報(bào)酬核算日” 系指本信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)每個(gè)自然年度的 3 月 20 日、6 月 20 日、 9 月 20 日、 12 月 20 日及信托計(jì)劃終止日，受托人于該日核算截至該日（不含）已計(jì)提但尚未支付之信托報(bào)酬及保管銀行保管費(fèi)。 “信托年度” 系指自信托計(jì)劃成立之日（含該日）或信托單位取得日（含該日）起，每十二個(gè)信托月度為一個(gè)信托年度，具體起始日期以本合同上下文明確說(shuō)明的為準(zhǔn)。 “申購(gòu)” 系指信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)投資者交付資金申請(qǐng)購(gòu)買受托人發(fā)行的信托計(jì)劃項(xiàng)下已經(jīng)開(kāi)放發(fā)行且可開(kāi)放申購(gòu)的信托單位的行為，包括未持有信托計(jì)劃項(xiàng)下該類信托單位的投資者申請(qǐng)購(gòu)買該類信托單位、加入信托計(jì)劃的 行為和已持有信托計(jì)劃項(xiàng)下該類信托單位的受益人申請(qǐng)追加信托資金的行為。 就信托計(jì)劃成立時(shí)認(rèn)購(gòu)的信托單位而言，其信托單位取得日為信托計(jì)劃成立日；就信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)申購(gòu)的信托單位而言，其信托單位取得日為對(duì)應(yīng)的申購(gòu)開(kāi)放日或受托人確認(rèn)其認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)成功的其他日期。 “中國(guó) ”系指中華人民共和國(guó)（就本合同而言不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）。 9 “法律 ”系指中國(guó)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)主管部門頒布的規(guī)范性文件。 其他定義 本合同中未定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與《信托計(jì)劃說(shuō)明書》或其他信托文件中相關(guān)詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱的定義相同。 2 信托事務(wù)管理人 受托人 名稱： 中融國(guó)際信托有限公司 住所： 黑龍江省 哈爾濱市南崗區(qū)嵩山路 33 號(hào) 聯(lián)系人： 張君 電話： 01085711332 傳真： 01085710660 保管人 名稱： 浙商銀行股份有限公司北京分行 住所： 北京市西城區(qū)金融大街甲一號(hào) 聯(lián)系人： 謝子文 電話： 01088006001 10 3 信托目的 本合同項(xiàng)下的信托資金將由受托人納入信托計(jì)劃資金的范圍，由受托人以自己的名義集合管理、運(yùn)用和處分，堅(jiān)持穩(wěn)健投資原則下獲取利益最大化的理念，按照風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重，主要通過(guò)投資股權(quán)、股權(quán)收益權(quán)等方式， 將信托資金投向礦產(chǎn)能源、民生工程等行業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)及項(xiàng)目，資金閑置期間，也可 以債權(quán)、可轉(zhuǎn)債、投資信托受益權(quán)的方式運(yùn)用信托資金，或以有限合伙人身份加入專門從事投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)等方式間接投資于優(yōu)質(zhì)企業(yè)及項(xiàng)目，或投資于其他低風(fēng)險(xiǎn)且收益穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)可控的產(chǎn)品及項(xiàng)目，以期為受益人獲得良好的投資收益。 投資者范圍 信托計(jì)劃的投資者為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國(guó)法律合法成立的法人或者依法 成立的其他組織， 并具備《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第六條規(guī)定的合格投資者資格。 信托計(jì)劃的規(guī)模 本信托計(jì)劃信托規(guī)模最低不得少于壹億元（￥ 100,000,000） （“初始規(guī)模下限”）。 本次開(kāi)放發(fā)行的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位規(guī)模預(yù)計(jì)為【 5000】萬(wàn)份， 募集信托資金人民幣【 5000】萬(wàn)元（￥ 50,000,000） ，實(shí)際規(guī)模以本次開(kāi)放募集成功日認(rèn)購(gòu)優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的委托人交付的信托資金的實(shí)際規(guī)模為準(zhǔn)。 信托受益權(quán) 本信托計(jì)劃的信托受益權(quán)分為 優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán)、 優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán) 及次級(jí)信托受益權(quán) 。其中，受托人首次開(kāi)放發(fā)行的年化預(yù)期收益率、申購(gòu)贖回規(guī)則等不同于已開(kāi)放發(fā)行的優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán)（即優(yōu)先 A1 級(jí)信托受益權(quán)）的優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán)為 A2 級(jí)信托受益權(quán)，第二次開(kāi)放發(fā)行的年化預(yù)期收益率、申購(gòu)贖回規(guī)則等不同于已開(kāi)放發(fā)行的優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán)（即優(yōu)先 A1 級(jí)信托受益權(quán)、優(yōu)先 A2 級(jí)信托受益權(quán)）的優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán)為優(yōu)先 A3 級(jí)信托受益權(quán)，以此類推。各類信托受益權(quán)的條款和條件詳見(jiàn)本合同附件一 《信托受益權(quán)條款和條件》 。 在滿足以下任一條件時(shí)，本信托計(jì)劃可以延長(zhǎng)信托計(jì)劃期限，信托計(jì)劃期限延長(zhǎng)至信托計(jì)劃延長(zhǎng)期限屆滿之日： （ 1） 信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿前 2 個(gè)月前，受托人根據(jù)信托計(jì)劃實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況認(rèn)為需延長(zhǎng)信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限的，可以自行決定將信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù) 期限延長(zhǎng)，并應(yīng)按照本合同規(guī)定的信息披露方式進(jìn)行披露，受托人可單方面決定延長(zhǎng)本信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限的次數(shù)不限，每次延長(zhǎng)的期限不限。 （ 3） 在信托計(jì)劃未進(jìn)入變現(xiàn)期（定義見(jiàn)后）的情形下，信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限（包括根據(jù)本 條（ 1）、（ 2）延長(zhǎng)的期限，下同）屆滿之日，信托財(cái)產(chǎn)尚未完全變現(xiàn)且現(xiàn)金部分不足以支付屆時(shí)預(yù)計(jì)應(yīng)予支付的本合同第 至 條規(guī)定款項(xiàng)的，信托計(jì)劃進(jìn)入延長(zhǎng)期（“延長(zhǎng)期”），信托計(jì)劃期限自動(dòng)延長(zhǎng)至信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn) 之日或雖未完全變現(xiàn)但變現(xiàn)所得已足以支付支付日（終止）預(yù)計(jì)應(yīng)予支付的本合同第 至 條規(guī)定款項(xiàng)受托人決定不再變現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)之日止。 （ 4） 發(fā)生本合同或法律法規(guī)規(guī)定的其他信托計(jì)劃存續(xù)期限延長(zhǎng)的情形的，信托計(jì)劃期限延長(zhǎng)。 本信托計(jì)劃項(xiàng)下各類信托受益權(quán)的存續(xù)期限見(jiàn)本合同附件一。信托受益權(quán)發(fā)生繼承 /承繼的，繼承人 /承繼人應(yīng)提交：繼承 /承繼法律文件、《信托合同》、《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》、有效身份證件及復(fù)印件、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 /證明信托受益權(quán)發(fā)生合法承繼的有效法律文件及復(fù)印件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理信托受益權(quán)繼承 /承繼確認(rèn)。 信托受益權(quán)發(fā)生繼承 /承繼的，受托人不收取辦理信托受益權(quán)繼承 /承繼確認(rèn)手續(xù)費(fèi)。 13 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓 本信托計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)信托受益權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，非經(jīng)受托人書面同意，次級(jí)信托受益權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。 （ 2） 信托受益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然人。 信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù) 轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)持原《信托合同》、《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》、有效身份證件及復(fù)印件、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。 受益人轉(zhuǎn)讓信托單位的，受托人不收取辦理轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù) 費(fèi)用 。 信托受益權(quán)的贈(zèng)與 本信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)信托受益權(quán)可以贈(zèng)與，次級(jí)信托受益權(quán)不得贈(zèng)與。贈(zèng)與人不得將優(yōu)先級(jí)信托受益權(quán)向自然人拆分贈(zèng)與，機(jī)構(gòu)不得將其持有的優(yōu)先級(jí)信托受益權(quán)向自然人贈(zèng)與或拆分贈(zèng)與。 信托受益權(quán)贈(zèng)與確認(rèn)手續(xù) 贈(zèng)與人和受贈(zèng)人應(yīng)攜帶原《信托合同》 、《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》、贈(zèng)與人和受贈(zèng)人身份證明文件、經(jīng)公證的贈(zèng)與合同或其他證明贈(zèng)與法律關(guān)系的書面法律文件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。 受益人贈(zèng)與信托單位的，受托人不收取辦理贈(zèng)與確認(rèn)手續(xù) 費(fèi)用 。 5 信托單位種類和認(rèn)購(gòu) 信托單位種類 本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托單位分為優(yōu)先 A 級(jí)信托單位、優(yōu)先 B 級(jí)信托單位和次級(jí)信托單位，分別具有本合同附件一第 2 條、第 3 條和第 4 條規(guī)定的特征。 本合同項(xiàng)下委托人認(rèn)購(gòu)