【正文】 益權(quán)，第二次開放發(fā)行的年化預(yù)期收益率、申購贖回規(guī)則等不同于已開放發(fā)行的優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán)（即優(yōu)先 A1 級(jí)信托受益權(quán)、優(yōu)先 A2 級(jí)信托受益權(quán)）的優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán)為優(yōu)先 A3 級(jí)信托受益權(quán)，以此類推。 投資者范圍 信托計(jì)劃的投資者為在中華人民共和國境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國法律合法成立的法人或者依法 成立的其他組織， 并具備《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第六條規(guī)定的合格投資者資格。 “中國 ”系指中華人民共和國（就本合同而言不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）。 “信托報(bào)酬核算日” 系指本信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)每個(gè)自然年度的 3 月 20 日、6 月 20 日、 9 月 20 日、 12 月 20 日及信托計(jì)劃終止日，受托人于該日核算截至該日（不含）已計(jì)提但尚未支付之信托報(bào)酬及保管銀行保管費(fèi)。 “核算期” 系指在其預(yù)計(jì)存續(xù) 期限內(nèi)可核算其期間預(yù)期收益的某類優(yōu)先級(jí)信托單位的兩個(gè)相鄰 核算日（含前一核算日當(dāng)日，不含后一核算日當(dāng)日）之間的期間，但就任一優(yōu)先級(jí)受益人持有的優(yōu)先級(jí)信托單位而言，其第一個(gè)核算期的起始日為其持有的該類優(yōu)先級(jí)信托單位的信托單位取得日。 “封閉期” 指優(yōu)先 A 級(jí)信托受益人不得申請(qǐng)贖回其持有的信托單位亦不 6 得參與期間預(yù)期收益（定義見后）的核算和分配的時(shí)間，為其持有的信托單位的信托 單位取得日（含該日）起的α個(gè)信托月度，α的數(shù)值以各級(jí)受益人簽訂的信托文件為準(zhǔn)。若該日為非工作日的，順延至最近一 個(gè)工作日。 “開放申購” 系指受托人在某類信托單位的預(yù)計(jì)存續(xù)期限內(nèi)接受投資者購買該類信托單位的行為。 “信托計(jì)劃存續(xù)期間 ”系指信托計(jì)劃 成立日至信托計(jì)劃終止日之間的期間。 “保管人 ”或稱 “保管銀行 ”，系指 浙商銀行股份有限公司北京分行 。 “受益人 ”系指合法持有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織 ，委托人加入本信托計(jì)劃時(shí)，參與本信托計(jì)劃的 委托人為唯一受益人；信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，為以受讓或其他合法方式取得信托受益權(quán)的人。 “優(yōu)先級(jí)信 托受益權(quán) ”統(tǒng) 指 優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán) 和 優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán) 。1 1 定義 釋義 就本合同而言，除非上下文另有要求，下列詞語應(yīng)具有如下規(guī)定的含義： “本合同 ”系指委托人與受托人簽署的編號(hào)為 2020208209001001A4【 】 的《中融 隆晟 1 號(hào) 結(jié)構(gòu)化 集合資金信托計(jì)劃 之優(yōu)先 A4 級(jí) 資金信托合同》及其附件，包括對(duì)其的任何 有效 修訂和補(bǔ)充。 中融國際信托有限公司 鄭重申明：根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》的有關(guān)規(guī)定： （ 1）信托計(jì)劃不承諾保本和最低收益，具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估 、承受能力較強(qiáng)，且符合《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第六條要求的合格投資者； （ 2）委托人應(yīng)當(dāng)以自己合法所有的資金認(rèn)購信托單位，不得非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃； （ 3）受托人依據(jù)信托文件管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。1 信托公司管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。受托人因違背信托文件、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。 “《信托合同》 ”系 指包括本合同項(xiàng)下委托人在內(nèi)的各委托人與受托人簽署的《中融 隆晟 1 號(hào)結(jié)構(gòu)化集合資金信托計(jì)劃之優(yōu)先 A1 級(jí)資金信托合同》、 《中融 隆晟 1 號(hào)結(jié)構(gòu)化集合資金信托計(jì)劃之優(yōu)先 A A A ...Ai 級(jí)資金信托合同》（如有）、《中融 隆晟 1 號(hào)結(jié)構(gòu)化集合資金信托計(jì)劃之優(yōu)先 B1 級(jí)資金信托合同》、 《中融 隆晟 1 號(hào)結(jié)構(gòu)化集合資金信托計(jì)劃之優(yōu)先 B B3… Bi 級(jí)資金信托合同》（如有）、《 中融 隆晟 1 號(hào)結(jié)構(gòu)化集合資金信托 計(jì)劃之次級(jí)資金信托合同》，及前述合同的附件（包括對(duì)前述合同及其附件的任何有效修訂和補(bǔ)充）的統(tǒng)稱 。 “次 級(jí)信托受益權(quán) ”系 指次級(jí)受益人根據(jù)信托文件的約定劣后于優(yōu)先級(jí)受益人獲得信托利益的信托受益權(quán) ，具有本合同附件一第 4 條規(guī)定的特征 。 其中持有優(yōu)先 A級(jí)信托受益 權(quán)的 受益人 為優(yōu)先 A 級(jí)受益人 ，持有優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)的受益人為優(yōu)先 B 級(jí)受益人 （如有） ，持有優(yōu)先 A 級(jí)、優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)的受益人合稱優(yōu)先級(jí)受益人，持有次級(jí)信托受益權(quán)的受益人為次級(jí)受益人 。 “信托專戶 ”或稱 “信托財(cái)產(chǎn)專戶” 系指受托人在 保管銀行 為本信托計(jì)劃而開立的人民幣賬戶（ 賬號(hào)： 1000000010120200144291；開戶行： 浙商銀行北京分行營業(yè)部 ；賬戶名稱：中融國際信托有限公司 ）。 “推介期 ”系指 為設(shè)立 本信托計(jì)劃，向投資者推介本信托計(jì)劃并募集資金的期間。就優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位而言，受托人按照信托文件約定在信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)接受投資者的申購；就受托人發(fā)行的其他類型的優(yōu)先級(jí)信托單位而言，受托人是否在開放發(fā)行該類信托單位后開放申購該類信托單位，由受托人根據(jù)信托計(jì)劃運(yùn)營情況自行決定，以受托人與認(rèn)購該類級(jí)信托單位的委托人簽署的《信托合同》約定為準(zhǔn)，并在該類信托單位的開放發(fā)行計(jì)劃中予以明確。受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃的管理情況，決定調(diào)整信托計(jì)劃的申購開放日的設(shè)置方法，如果受托人決定調(diào)整申購開放日的設(shè)置，將在其網(wǎng)站 ()上發(fā)布調(diào)整申購開放日的公告。 根據(jù) 委托人 選擇的不同類型， 優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的封閉期分為 118 或 24 個(gè)信托月度（即α =1 18 或 24），自該優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位取得日（含該日）起算。 “期間預(yù)期收益” 系指在其信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期內(nèi)核算并分配信托收益的一類信托單位在一個(gè)核算期內(nèi)預(yù)計(jì)可以取得的信托收益，其計(jì)算方式以認(rèn)購該類信托單位的委托人與受托人簽署的信托文件為準(zhǔn)。 “信托月度” 系指信托計(jì)劃成立日（含該日）或信托單位取得日（含該日）至下一個(gè)公歷月對(duì)日（不 含該日）的期間，具體起始日期以本合同上下文明確說明的為準(zhǔn)。 “中國銀監(jiān)會(huì) ”系指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。 單筆委托金額在 300 萬元（不含本數(shù)）以下的自然人 投資者 不超過五十人，但合格的機(jī)構(gòu)投資者 和 單筆委托金額在 300 萬元（含本數(shù)）以上的自然人投資者數(shù)量不受限制 。受托人首次開放發(fā)行的 優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)為優(yōu)先B1 級(jí)信托受益權(quán)，第二次開放發(fā)行的信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限、預(yù)期年化收益率、申購 規(guī)則等不同于已發(fā)行的優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)（即優(yōu)先 B1 級(jí)信托受益權(quán)）的優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)為優(yōu)先 B2 級(jí)信托受益權(quán)，以此類推。 根據(jù)本合同第 款，本信托計(jì)劃可提前終止。 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下條件： （ 1） 受益人僅可以向《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》所規(guī)定的合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的信托受益權(quán)份額。受贈(zèng)人應(yīng)為符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者。其中，根據(jù)其各自年 化預(yù)期收益率、封閉期、申購贖回規(guī)則等的不同，優(yōu)先 A 級(jí)信托單位又分為優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位、優(yōu)先 A2 級(jí)信托單位……優(yōu)先 Ai 級(jí)信托單位，根據(jù)年化預(yù)期收益率、信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限、申購規(guī)則等的不同，優(yōu)先 B 級(jí)信托單位又分為優(yōu)先 B1 級(jí)信托單位、優(yōu)先B2 級(jí)信托單位……優(yōu)先 Bi 級(jí)信托單位。 15 開放募集成功 本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的 開放募集期 屆滿 ，認(rèn)購本次開放發(fā)行之優(yōu)先A4 級(jí)信托單位的委 托人已交付至信托募集賬戶的信托資金金額達(dá)到人民幣 5000 萬 元，本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集成功，受托人宣告本次開放募集成功之日，為本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集成功日 （“開放募集成功日”） 。 委托人為法 人或其他組織的， 若經(jīng)辦人為法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人本人，需提供有權(quán)申購本信托計(jì)劃及簽署相關(guān)信托文件的證明 16 文件（包括但不限于決議、批準(zhǔn)、批復(fù)等）、法人或其它組織營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件（需加蓋公章）、組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本復(fù)印件（需加蓋公章）、法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人身份證原件或法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人身份證明及信托利益分配賬戶存折 /銀行卡及委托人要求提供的其他文件。 信托募集賬戶信息為： 開戶行： 中國郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司黑龍江省分行直屬支行 帳 號(hào)： 100347027350010035 戶 名：中融國際信托有限公司 （ 3） 信托財(cái)產(chǎn)專 戶 受托人在保管人處開立信托財(cái)產(chǎn)專戶作為接受信托募集賬戶中委托人交付的信托資金和存放信托計(jì)劃項(xiàng)下現(xiàn)金形態(tài)信托財(cái)產(chǎn)的專用銀行賬戶。 認(rèn)購成功與否的確認(rèn) 同時(shí)滿足以下條件時(shí)，委托人的認(rèn)購成功： （ 1）有效認(rèn)購文件在本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集期屆滿日前送達(dá)受托人； （ 2）認(rèn)購資金在本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集期屆滿日前到達(dá)信托募集賬戶； （ 3）受托 人接受委托人的認(rèn)購申請(qǐng)。 認(rèn)購文件的管理 《信托合同》正本中的一份由受托人持有。 信托單位的申購 優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的申購 申購開放日 本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集成功后，自本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的開放募集成功日起每滿十個(gè)工作日的次日為優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的申購開放日。優(yōu)先 A4 級(jí)受益人申購優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的，單次申購的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位份數(shù)不低于 300 萬份，超過部分以 10 萬份的整數(shù)倍遞增；未持有優(yōu)先A4 級(jí)信托受益權(quán)的投資者申購優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的，應(yīng)為符合本合同第 條規(guī)定的合格投資者，且其申購的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位份數(shù)不低于 300 萬份，超過部分以 10 萬份的整數(shù)倍遞增。 申購申請(qǐng)的撤銷 申購開放日（ T 日） 前 3 個(gè)工作日 0： 00 前，委托人可以書面形式向受托人申請(qǐng)撤銷申購申請(qǐng)并要求受托人退還其已交付的申購資金（如已交付）。 信托單位的取得 申購本信托計(jì)劃項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)信托單位且受托人接受其申購申 請(qǐng)的優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者，于對(duì)應(yīng)的申購開放日加入信托計(jì)劃，取得其申購的優(yōu)先級(jí)信托單位，其交付的申購資金于對(duì)應(yīng)的申購開放日劃入信托財(cái)產(chǎn)專戶。 次級(jí)受益人承諾，若發(fā)生包括但不限于 如下情形時(shí)，受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃運(yùn)營情況向其發(fā)行次級(jí)信托單位，次級(jí)受益人應(yīng)按照受托人的要求在規(guī)定期限內(nèi)追加認(rèn)購次級(jí)信托單位并交付相應(yīng)的信托資金：（ 1）任一核算日 /贖回開放日 /信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日 /信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日之前，受托人認(rèn)為信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)的現(xiàn)金資產(chǎn)不足以支付對(duì)應(yīng)的支付日預(yù)計(jì)應(yīng)予支付的本合同第 條至 條 /本合同第 條至第 條規(guī)定款項(xiàng)的；（ 2）受托人調(diào)整信托計(jì)劃項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)信托資金和次級(jí)信托資金比例的。 贖回開放日 每一優(yōu)先 A4 級(jí)受益人持有的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的贖回開放日為該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的封閉期屆滿的次日，如該日為非工作日，順延至最近一個(gè)工作日，優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的信托單位取得日不同的，其贖回開放日根據(jù)各自的信托單位取得日分別確定。受益人的信托單位全部贖回后，如再次申購信托單位，視為新委托人。 受益人提出贖回申請(qǐng)后，可撤銷該筆贖回申請(qǐng)。 贖回之次級(jí)信托單位信托利益的計(jì)算和支付 贖回的次級(jí)信托單位的信托利益的計(jì)算：次級(jí)信托單位不計(jì)預(yù)期信托收益，經(jīng)受托人確認(rèn)贖回的次級(jí)信托單位的預(yù)期信托利益的計(jì)算見本合同 。 被投資企業(yè)應(yīng)符合如下標(biāo)準(zhǔn)： (1) 區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)：被投資企業(yè)住所地或主營業(yè)務(wù)地位于長三角、珠三角、東部沿海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)或中西部地區(qū)、東北工業(yè)區(qū)等國家政策支持地區(qū)； (2) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：被投資企業(yè)所在行業(yè)應(yīng)具有國內(nèi)市場(chǎng)大、行業(yè)集中度低、國際化需求強(qiáng)等特點(diǎn)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。 受托人為本信托計(jì)劃在銀行設(shè)立專用賬戶，即信托財(cái)產(chǎn)專戶，并單獨(dú)核算本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)的來源、運(yùn)用與損益，確保本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)與受托人的固有財(cái)產(chǎn)分別管理 、分賬核算。 信托計(jì)劃資金對(duì)外投資時(shí)，受托人應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、 31 有效管理的義務(wù)，并采取包括但不限于第 條所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 30 信托專戶中若存有閑置資金，也可 以債權(quán)、可 轉(zhuǎn)債、投資信托受益權(quán)的方式運(yùn)用，或以有限合伙人身份加入專門從事投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)等方式間接投資于優(yōu)質(zhì)企業(yè)及項(xiàng)目，或投資于其他低風(fēng)險(xiǎn)且收益穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)可控的產(chǎn)品及項(xiàng)目 。保管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)受托人出具的劃款指令將贖回的信托單位的信托利益付至次級(jí)受益人的信托利益分配賬戶。 受托人在收到上述贖回申請(qǐng)及相應(yīng)材料后，應(yīng)轉(zhuǎn)交保管人一份，并對(duì)受益人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行審核。 信托單位 的贖回手續(xù)及提交的文件 優(yōu)先級(jí)信托受益人擬贖回本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托單位的，應(yīng)當(dāng)在擬贖回的信托單位對(duì)應(yīng)的贖回開放日前第六十日（含該日，以下簡稱“起始日“）至第三十日（含該日，以下簡稱“截止日”）的期間內(nèi)向受托人提交書面贖回申請(qǐng)材料，其中，單筆贖回金額在 2020 萬元（含）以上的，其提交贖回申請(qǐng)期限的起始日為對(duì)應(yīng)的贖回開放日前第九十日（含該日），截止日為對(duì)應(yīng)的贖回開放日前第六十日（含該日）。優(yōu)先 B 級(jí)信托單位在其存續(xù)期 內(nèi)不得申請(qǐng)贖回。 信托單位的贖回 持有期限的要求 信托單位的封閉期 信