【正文】 風(fēng)險控制措施 股權(quán)投資 (1) 業(yè)績承諾：受托人可以要求被投資企業(yè)管理層或控股股東、實際控制人向受托人出具承諾函，對本信托計劃投資后被投資企業(yè)的業(yè)績目標(biāo)做出承諾； (2) 否決權(quán)：受托人 可以向被投資企業(yè)委派董事或代表，受托人委派的董事或代表可以對被投資企業(yè)的重大事項決策享有一票否決權(quán)； (3) 資 金監(jiān)管：受托人可以向被投資企業(yè)派駐資金監(jiān)管人員，共同保管企業(yè)的公章、法人章、財務(wù)專用章和合同專用章，保證信托資金封閉運行； (4) 回購承諾：信托計劃對被投資企業(yè)的股權(quán)投資將以向不特定第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)、與上市公司重組、被投資企業(yè)公開發(fā)行股票并上市等方式退出，如信托計劃的投資不能以約定的方式如期退出或被投資企業(yè)業(yè)績目標(biāo)無法達(dá)到的，被投資企業(yè)股東或?qū)嶋H控制人，或約定的其他第三方應(yīng)以事先約定的條件回購受托人以本信托計劃受托人身份持有的被投資企業(yè)股權(quán)； (5) 其他：如果涉及并購項目，在上述風(fēng)控措施之外，受托人將采用更為嚴(yán)格的風(fēng)險控 制措施。受托人管理、運用、處分其他信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的債務(wù)，不得與本信托計劃項下信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)相抵銷。 在信托財產(chǎn)具體運用過程中，如發(fā)生交易對手、運用方式、期限及相關(guān)條件發(fā)生重大變化時，受托人在不違背信托目的且風(fēng)險可控的前提下，可對信托財產(chǎn)的管理、運用作適當(dāng)調(diào)整和變更而無需經(jīng)過受益人大會決議，同時按本合同規(guī)定進(jìn)行信息披露。 受托人應(yīng)按照下述方式運用和處分信托財產(chǎn) ： 信托資金由受托人以自己的名義集合管理、運用和處分，堅持穩(wěn)健投資原則下獲取利益最大化的理念，按照風(fēng)險的權(quán)重，通過投資股權(quán)、股權(quán)收益權(quán)等方式，將信托資金投向礦產(chǎn)能源、民生工程等行業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)及項目 。 受托人確認(rèn)贖回的信托單位于對應(yīng)的贖回開放日退出信托計劃，不再存續(xù)；信托受益人與受托人之間的《信托合同》即行終止（持有的信托單位全部贖回）或應(yīng)予變更（持有的信托單位部分贖回）。保管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)受托人出具的劃款指令將贖回的信托單位的信托利益付至優(yōu)先級受益人的信托利益分配賬戶。符合本合同規(guī)定的贖回程序和條件的，于對應(yīng)的贖回開放日予以贖回。若因受益人提供的文件有誤造成任何損失的，由受益人自行承擔(dān)，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。書面申請材料應(yīng)當(dāng)包含如下內(nèi)容： （ 1）信托單位贖回申請書（以受托人提供的版本為準(zhǔn)）； （ 2）已簽署的《信托合同》 的簽署頁復(fù)印件； （ 3）申請人身份證正反面復(fù)印件，并簽署申請人姓名；如申請人為機(jī)構(gòu)投資者的，應(yīng)提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件及法定代表人（負(fù)責(zé)人）證明和身份證正反面復(fù) 27 印件； （ 4）申請人為購買該等擬贖回之信托單位而交付信托資金的銀行匯款憑條復(fù)印件，但經(jīng)轉(zhuǎn)讓而取得該等信托單位的，可不提交該等匯款憑條復(fù)印件但應(yīng)提交信托單位轉(zhuǎn)讓文件復(fù)印件，并簽署姓名或加蓋公章； （ 5）受托人要求提交的其他文件。對此受益人可以選擇不贖回或全部贖回；全部贖回的應(yīng)當(dāng)于截止日（定義見后）前向受托人重新提出贖回申請。次級受益人可以于本信托計劃的任一贖 26 回開放日申請贖回其持有的次級信托單位，但須滿足《信托合同》規(guī)定條件并經(jīng)受托人許可，且不得損害優(yōu)先級信托受益人的利益。 在不損害優(yōu)先級受益人的利益的情況下，經(jīng)受托人許可，次級信托受益人可以申請贖回其持有的次級信托單位，但贖回后其持有的次級信托單位余額不得低于其于信托計劃成立時 認(rèn)購的次級信托單位的金額，且每份次級信托單位的贖回價格即為其對應(yīng)的信托本金，不進(jìn)行信托收益分配。 α的數(shù)值以各優(yōu)先 A 級受益人簽訂的信托文件為準(zhǔn)。 次級信托單位的申購 信托計劃存續(xù)期間，次級受益人 /投資者可隨時申請申購本信托計劃項下次級信托單位，申購價格為人民幣 1 元 /份，需提交的申購材料比照第 條的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)按照其屆時與受托人簽署的申購文件的規(guī)定交付信托資金。 申購文件的管理 《信托合同》正本 中的一份、《認(rèn)購風(fēng)險申明書》、身份證明文件復(fù)印件、信托利益分配賬戶復(fù)印件和入賬證明復(fù)印件由受托人持有。當(dāng)出現(xiàn)信托申購確認(rèn)書與信托單位明細(xì)表不一致的情況時， 優(yōu)先級受益人 /投資者 持有的信托單位份數(shù)由受托人與保管人共同蓋章的信托單位明細(xì)表確定 。 申購資金利息的處理 申購成功的優(yōu)先級受益人 /投資者將申購資金劃付至受托人開立的信托 募集賬戶之日至對應(yīng)的申購開放日期間的利息 歸屬于 信托財產(chǎn) 。受托人有權(quán)根據(jù)信托計劃運營情況（包括但不限于信托計劃規(guī)模、信托計劃項下委托金額低于 300 萬元人民幣的自然人委托人人數(shù)等情況），自行決定是否接受優(yōu)先級受益人 /投資者申購優(yōu)先級信托單位的申請。 （ 2）申購資金交付的方式參照本合同 執(zhí)行。 申購價格及申購份額 申購時信托單位的面值 1 元，申購價格為 1 元。 受托人有權(quán)根據(jù)信托計劃的管理情況，決定調(diào)整信托計劃的申購開放日的設(shè)置方法，并有權(quán)根據(jù)信托計劃管理情況，決定在申購開放日是否 暫停辦理信托單位的申購。亦即，本次優(yōu)先 A4 級信托單位的開放募集成功日即為本次發(fā)行的優(yōu)先 A4 級信托單位的信托單位取得日。委托人在此確認(rèn)，受托人應(yīng)認(rèn)購優(yōu)先 A4 級信托 單位 的委托人的申請退還其交付的信托資金的，不加計 按照基準(zhǔn)利率計算的 同期銀行存款利息，退還該等資金所發(fā)生的 銀行劃付費等費用從該等資金中直接扣除。當(dāng)出現(xiàn)信托認(rèn)購確認(rèn)書與信托單位明細(xì)表不一致的情況時，委托人持有的信托單位份數(shù)由受托人與保管人共同蓋章的信托單位明細(xì)表確定。 認(rèn)購期利息的處理 委托人將認(rèn)購資金劃付至信托募集賬戶之日（含該日）至本次優(yōu)先 19 A4 級信托單位的開放募集成功日（不含該日）期間產(chǎn)生的按照基準(zhǔn)利率計算的利息 歸屬于 信托財產(chǎn) 。 （ 6）自然人委托人應(yīng)在上述文件中簽字；如為機(jī)構(gòu)委托人，上述文件需加蓋公章并經(jīng)機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人蓋章，若授權(quán)他人簽章須提供授權(quán)委托書。 （ 2）《信托合同》一式兩份。 （ 2） 信托募集賬戶 受托人開立信托募集賬戶作為接受委托人認(rèn)購資金的銀行賬戶，該賬戶內(nèi)的信托資金將于本次優(yōu)先 A4 級信托單位開放募集成功日當(dāng)日劃入信托財產(chǎn)專戶。 受托人 不接受現(xiàn)金認(rèn)購，委托人 須于簽署《信托合同》后三（ 3）日內(nèi)（以不晚于本次開放發(fā)行優(yōu)先 A4 級信托單位的開放募集期屆滿日為限） 將認(rèn)購資金以轉(zhuǎn)賬方式劃入本信托計劃的信托募集賬戶， 且付款賬戶必須與《信托合同》中約定的信托利益分配賬戶一致， 并在備注中注明：“ XX（投資者姓名 /名稱）認(rèn)購中融 隆晟 1 號結(jié)構(gòu)化集合資金信托計劃 XX（ 認(rèn)購的信托單位份數(shù)）萬份優(yōu)先 A4 級信托單位，認(rèn)購金額人民幣 XX 元”。若授權(quán)他人辦理，被授權(quán)人除需持上述文件外，還需持授權(quán)委托書、被授權(quán)人有效身份證原件及復(fù)印件。在資金金額相同的情況下，按照認(rèn)購資金到賬時間優(yōu)先的原則認(rèn)購，即認(rèn)購資金先到達(dá)信托募集賬戶的投資者優(yōu) 先獲得認(rèn)購。 優(yōu)先 A4 級信托單位的開放發(fā)行 開放募集期 受托人本次開放發(fā)行優(yōu)先 A4 級信托單位的開放募集期為 2020 年 4 月 12日 至 2020 年 5 月 10 日。每個委托人認(rèn)購優(yōu)先 A A6… Ai 及優(yōu)先 B 級 信托單位 的信托資金規(guī)模由受托人另行確定并在該類級信托單位的開放發(fā)行計劃中予以明確 。 5 信托單位種類和認(rèn)購 信托單位種類 本信托計劃項下信托單位分為優(yōu)先 A 級信托單位、優(yōu)先 B 級信托單位和次級信托單位，分別具有本合同附件一第 2 條、第 3 條和第 4 條規(guī)定的特征。 信托受益權(quán)贈與確認(rèn)手續(xù) 贈與人和受贈人應(yīng)攜帶原《信托合同》 、《認(rèn)購風(fēng)險申明書》、贈與人和受贈人身份證明文件、經(jīng)公證的贈與合同或其他證明贈與法律關(guān)系的書面法律文件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。 信托受益權(quán)的贈與 本信托計劃優(yōu)先級信托受益權(quán)可以贈與，次級信托受益權(quán)不得贈與。 信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù) 轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)持原《信托合同》、《認(rèn)購風(fēng)險申明書》、有效身份證件及復(fù)印件、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。 13 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓 本信托計劃的優(yōu)先級信托受益權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，非經(jīng)受托人書面同意，次級信托受益權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。信托受益權(quán)發(fā)生繼承 /承繼的，繼承人 /承繼人應(yīng)提交：繼承 /承繼法律文件、《信托合同》、《認(rèn)購風(fēng)險申明書》、有效身份證件及復(fù)印件、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 /證明信托受益權(quán)發(fā)生合法承繼的有效法律文件及復(fù)印件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理信托受益權(quán)繼承 /承繼確認(rèn)。 （ 4） 發(fā)生本合同或法律法規(guī)規(guī)定的其他信托計劃存續(xù)期限延長的情形的，信托計劃期限延長。 在滿足以下任一條件時，本信托計劃可以延長信托計劃期限，信托計劃期限延長至信托計劃延長期限屆滿之日： （ 1） 信托計劃預(yù)計存續(xù)期限屆滿前 2 個月前，受托人根據(jù)信托計劃實際運營情況認(rèn)為需延長信托計劃預(yù)計存續(xù)期限的，可以自行決定將信托計劃預(yù)計存續(xù) 期限延長，并應(yīng)按照本合同規(guī)定的信息披露方式進(jìn)行披露，受托人可單方面決定延長本信托計劃預(yù)計存續(xù)期限的次數(shù)不限，每次延長的期限不限。其中，受托人首次開放發(fā)行的年化預(yù)期收益率、申購贖回規(guī)則等不同于已開放發(fā)行的優(yōu)先 A 級信托受益權(quán)（即優(yōu)先 A1 級信托受益權(quán)）的優(yōu)先 A 級信托受益權(quán)為 A2 級信托受益權(quán)，第二次開放發(fā)行的年化預(yù)期收益率、申購贖回規(guī)則等不同于已開放發(fā)行的優(yōu)先 A 級信托受益權(quán)（即優(yōu)先 A1 級信托受益權(quán)、優(yōu)先 A2 級信托受益權(quán)）的優(yōu)先 A 級信托受益權(quán)為優(yōu)先 A3 級信托受益權(quán)，以此類推。 本次開放發(fā)行的優(yōu)先 A4 級信托單位規(guī)模預(yù)計為【 5000】萬份， 募集信托資金人民幣【 5000】萬元（￥ 50,000,000） ，實際規(guī)模以本次開放募集成功日認(rèn)購優(yōu)先 A4 級信托單位的委托人交付的信托資金的實際規(guī)模為準(zhǔn)。 投資者范圍 信托計劃的投資者為在中華人民共和國境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國法律合法成立的法人或者依法 成立的其他組織， 并具備《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第六條規(guī)定的合格投資者資格。 其他定義 本合同中未定義的詞語或簡稱與《信托計劃說明書》或其他信托文件中相關(guān)詞語或簡稱的定義相同。 “中國 ”系指中華人民共和國（就本合同而言不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）。 “申購” 系指信托計劃存續(xù)期內(nèi)投資者交付資金申請購買受托人發(fā)行的信托計劃項下已經(jīng)開放發(fā)行且可開放申購的信托單位的行為，包括未持有信托計劃項下該類信托單位的投資者申請購買該類信托單位、加入信托計劃的 行為和已持有信托計劃項下該類信托單位的受益人申請追加信托資金的行為。 “信托報酬核算日” 系指本信托計劃存續(xù)期內(nèi)每個自然年度的 3 月 20 日、6 月 20 日、 9 月 20 日、 12 月 20 日及信托計劃終止日，受托人于該日核算截至該日（不含）已計提但尚未支付之信托報酬及保管銀行保管費。其中，優(yōu)先 A1 級信托單位的預(yù)期贖回收益為“優(yōu)先A1 級預(yù)期贖回收益”，優(yōu)先 A A3...Ai 級信托單位的預(yù)期贖回收益為“優(yōu)先A A3...Ai 級預(yù)期贖回收益” (如有 )，以此類推 。 “核算期” 系指在其預(yù)計存續(xù) 期限內(nèi)可核算其期間預(yù)期收益的某類優(yōu)先級信托單位的兩個相鄰 核算日（含前一核算日當(dāng)日，不含后一核算日當(dāng)日）之間的期間，但就任一優(yōu)先級受益人持有的優(yōu)先級信托單位而言，其第一個核算期的起始日為其持有的該類優(yōu)先級信托單位的信托單位取得日。 “核算日” 系指受托人核算封閉期（如有）屆滿且未申請贖回或 經(jīng)受托人確認(rèn)不予贖回（如可申請贖回）的優(yōu)先級信托單位一個核算期內(nèi)的期間預(yù)期信托收益的日期，其中優(yōu)先 A1 級信托單位的核算日為“優(yōu)先 A1 級核算日”，優(yōu)先A A3...Ai 級信托單位的核算日為“優(yōu)先 A A3...Ai 級核算日”，優(yōu)先 BB2… Bi 級信托單位的核算日（如有）為“優(yōu)先 B B2… Bi 級核算日”，以此類推。 “封閉期” 指優(yōu)先 A 級信托受益人不得申請贖回其持有的信托單位亦不 6 得參與期間預(yù)期收益（定義見后）的核算和分配的時間，為其持有的信托單位的信托 單位取得日（含該日）起的α個信托月度，α的數(shù)值以各級受益人簽訂的信托文件為準(zhǔn)。 “ 贖回開放日 ” 系指優(yōu)先 A 級信托受益人可申請贖回其持有之優(yōu)先 A 級信托單位之日，其中優(yōu)先 A1 級信托單位的贖回開放日為優(yōu)先 A1 級贖回開放日，優(yōu)先 A2 級信托單位的贖回開放日為優(yōu)先 A2 級贖回開放日，以此類推。若該日為非工作日的，順延至最近一 個工作日。 “信托單位預(yù)計存續(xù)期限” 系指信托文件規(guī)定的信托單位預(yù)計存續(xù)的期限。 “開放申購” 系指受托人在某類信托單位的預(yù)計存續(xù)期限內(nèi)接受投資者購買該類信托單位的行為。 “年化預(yù)期收益率” 系指優(yōu)先級受益人在信托計劃存續(xù)期 限內(nèi)每信托年度的年化預(yù)期收益率。 “信托計劃存續(xù)期間 ”系指信托計劃 成立日至信托計劃終止日之間的期間。該賬戶用于歸集委托人交付的信托資金。 “保管人 ”或稱 “保管銀行 ”，系指 浙商銀行股份有限公司北京分行 。 “信托資金 ”或稱 “信托本金 ”，系指委托人向受托人交付的用于 認(rèn)購 /申購信托 單