【正文】 信托財(cái)產(chǎn) 之 投資管理 委托人同意，由受托人對(duì)本信托計(jì)劃投資的具體項(xiàng)目及投資方式進(jìn)行決策。本信托計(jì)劃將重點(diǎn)關(guān)注 礦產(chǎn)能源、民生工程等 行業(yè) ； (3) 主體資格標(biāo)準(zhǔn)：被投資企業(yè)應(yīng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司或有限合伙企業(yè)，治理結(jié)構(gòu)完善，各項(xiàng)管理制度健全、經(jīng)營(yíng)管理運(yùn)作規(guī)范； (4) 財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：被投資企業(yè)應(yīng)具有良好的成長(zhǎng)性和持續(xù)盈利能力，已經(jīng)形成一定規(guī)模并具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流，信用狀況良好，會(huì)計(jì)制度健全，財(cái)務(wù)狀況良好； (5) 其他標(biāo)準(zhǔn)：如果涉及并購(gòu)項(xiàng)目，被投資企業(yè)所處行業(yè)還應(yīng)具有良好的市場(chǎng)前景與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、被并購(gòu)企業(yè)具有重要的市場(chǎng)地位，具有完整審慎的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)、成熟的企業(yè)文化和可靠的股東支持。 5個(gè)工作日內(nèi)將贖回次級(jí)信托單位的信托利益的劃款指令交付保管人。撤銷贖回申請(qǐng)最遲應(yīng)當(dāng)于對(duì)應(yīng)的贖回開(kāi)放日前一工作日送達(dá)受托人，否則該撤銷贖回申請(qǐng)無(wú)效。次級(jí)受益人經(jīng)受托人許可贖回持有的次級(jí)信托單位的，贖回后其持有的次級(jí)信托單位余額不得低于其于信托計(jì)劃成立時(shí)認(rèn)購(gòu)的次級(jí)信托單位金額。其他類型的優(yōu)先 A 級(jí)信托單位的贖回開(kāi)放日以該等類型的優(yōu)先 A 級(jí)信托單位的委托人與受托人簽署的信托合同約定為準(zhǔn)，并應(yīng)在其開(kāi)放發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 受托人根據(jù)第 條 規(guī)定向次級(jí)受益人發(fā)行次級(jí)信托單位的，若次級(jí)受益人為二人或二人以上，全體次級(jí)受益人應(yīng)對(duì)交付該等次級(jí)信托 25 單位對(duì)應(yīng)的信托資金承擔(dān)連帶責(zé)任，受托人有權(quán)要求任一次級(jí)受益人全部履行該等義務(wù)，任一次級(jí)受益人不得以其他次級(jí)受益人未履行或未按比例履行交付義務(wù)而向受托人提出任何異議。 受托人不接受優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的，受托人將于對(duì)應(yīng)的申購(gòu)開(kāi)放日后 10 日內(nèi)退還其已交付的申購(gòu)資金及該等資金劃入信托募集賬戶之日（含）至實(shí)際退還日（不含）之間按照基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息，銀行劃付手續(xù)費(fèi)直接從該等款項(xiàng)中扣收。委托人在此確認(rèn)，受托人應(yīng)委托人的申 請(qǐng)退還其交付的申購(gòu)資金（如已交付）的，不加計(jì)利息，退還該等資金所發(fā)生的銀行劃付費(fèi)等費(fèi)用從該等資金中直接扣收。優(yōu)先A A6… Ai 級(jí)信托單位及優(yōu)先 B 級(jí)信托單位是否開(kāi)放申購(gòu)及單次申購(gòu)的份額以屆時(shí)簽訂的《信托合同》約定為準(zhǔn)，并由受托人在該類優(yōu)先級(jí)信托單位的發(fā)行計(jì)劃中予以明確。如該日為非工作日，順延至最近一個(gè)工作日。身份證明文件、信托利益分配賬戶銀行卡 /存 折等原件交受托人核驗(yàn)后由委托人持有，復(fù)印件由受托人和保管銀行各持有一份，分別在保管銀行和受托人處歸檔，委托人可在受托人處查詢。 受托人于本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開(kāi)放募集期屆滿日確認(rèn)委托人認(rèn)購(gòu)成功的信托單位份數(shù)。信托財(cái)產(chǎn)專戶在信托計(jì)劃期限內(nèi)不可撤銷。若經(jīng)辦人不是法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人身份證原件和由法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章的授權(quán)委 托書(shū)原件 。 信托 單位的認(rèn)購(gòu) 認(rèn)購(gòu)資金的合法性要求 委托人保證交付給受托人的認(rèn)購(gòu)資金是其合法所有并有權(quán)支配的財(cái)產(chǎn)。 本合同項(xiàng)下委托人認(rèn)購(gòu)的信托單位為優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位。贈(zèng)與人不得將優(yōu)先級(jí)信托受益權(quán)向自然人拆分贈(zèng)與，機(jī)構(gòu)不得將其持有的優(yōu)先級(jí)信托受益權(quán)向自然人贈(zèng)與或拆分贈(zèng)與。 （ 2） 信托受益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然人。 本信托計(jì)劃項(xiàng)下各類信托受益權(quán)的存續(xù)期限見(jiàn)本合同附件一。各類信托受益權(quán)的條款和條件詳見(jiàn)本合同附件一 《信托受益權(quán)條款和條件》 。 信托計(jì)劃的規(guī)模 本信托計(jì)劃信托規(guī)模最低不得少于壹億元（￥ 100,000,000） （“初始規(guī)模下限”）。 9 “法律 ”系指中國(guó)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)主管部門頒布的規(guī)范性文件。 “信托年度” 系指自信托計(jì)劃成立之日（含該日）或信托單位取得日（含該日）起，每十二個(gè)信托月度為一個(gè)信托年度，具體起始日期以本合同上下文明確說(shuō)明的為準(zhǔn)。其中，優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的期間預(yù)期收益為“優(yōu)先 A1 級(jí)期間預(yù)期收益”，優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)信托單位 的 7 期間預(yù)期收益為“優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)期間預(yù)期收益” (如有 )，優(yōu)先 B B2… Bi級(jí)信托單位的期間預(yù)期收益（如有）為“優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)期間預(yù)期收益” (如有 )。優(yōu)先 A5...Ai 級(jí)信托單位的封閉期以屆時(shí)簽訂的《信托合同》約定為準(zhǔn)。 優(yōu)先 A… Ai 級(jí)及優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)受益人的申購(gòu)開(kāi)放日以屆時(shí)簽訂的《信托合同》約定為準(zhǔn)，并由受托人在該類優(yōu)先級(jí)信托單位的發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 “開(kāi)放募集期” 系指信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受托人開(kāi)放發(fā)行一類與已開(kāi)放發(fā)行的優(yōu)先級(jí)信托單位不同的 優(yōu)先級(jí)信托單位并接受投資者認(rèn)購(gòu)的期限；其中，優(yōu)先 A2 級(jí)信托單位的開(kāi)放募集期為優(yōu)先 A2 級(jí)開(kāi)放募集期，優(yōu)先 A3 級(jí)信托單位的開(kāi)放募集期為優(yōu)先 A3 級(jí)開(kāi)放募集期，優(yōu)先 B1 級(jí)信托單位的開(kāi)放募集期為優(yōu)先 B1 級(jí)開(kāi)放募集期，優(yōu)先 B2 級(jí)信托單位的開(kāi)放募集期為優(yōu)先 B2 級(jí)開(kāi)放募集期，以此類推。 受托人可以根據(jù)信托計(jì)劃募集情況對(duì)推介期進(jìn)行調(diào)整，并通過(guò)《信托合 4 同》確定的信息披露方式向委托人進(jìn)行披露。該賬戶用于歸集、存放本信托計(jì)劃項(xiàng)下的全部資金和支 付信托費(fèi)用、信托利益等款項(xiàng)。 “受托人 ”系指 中融國(guó)際信托有限公司 ，為信托計(jì)劃的受托人。 “信托單位 ”系指用以表征信托計(jì)劃項(xiàng)下信托受益權(quán)的均等份額，以每 1元人民幣信托資金所對(duì)應(yīng)的信托受益權(quán)為一份信托單位。 “《信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》 ”系指 《中融 隆晟 1 號(hào) 結(jié)構(gòu)化 集合資金信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》， 包括對(duì)其 的任何 有效 修訂和補(bǔ)充 。 委托人在本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并理解所有的信托文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險(xiǎn)。信托公司依據(jù)本信托合同約定管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人承諾，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和信托文件的規(guī)定，為受益人的最大利益服務(wù)。 為此，委托人與受托人本著平等、互利、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，依據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的 規(guī) 定 ， 于 北 京 市 西 城 區(qū) 簽 訂 本 合 同 ， 以 共 同 信 守 。 2 “優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán) ”系 指優(yōu)先 B 級(jí)受益人根據(jù)信托文件的約定優(yōu)先于次級(jí)信托受益權(quán)獲得信托利益的信托受益權(quán) ，包括優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)信托受益權(quán)（如有）， 具有本合同附件一第 3 條規(guī)定的特征 。 其中，優(yōu)先 A 級(jí)委托人 包括購(gòu)買并獲得優(yōu)先 A1 級(jí)信托受益權(quán)的優(yōu)先 A1級(jí)委托人 、購(gòu)買并獲得優(yōu)先 A A A ...Ai級(jí)信托受益權(quán)的優(yōu)先 A A A ...Ai 級(jí)委托人 （如有） ，優(yōu)先 B 級(jí)委托人 （如有）包括 購(gòu)買并獲得優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)信托受益權(quán)的優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)委托人 （如有） 。 “信托財(cái)產(chǎn) ”系指信托計(jì)劃資金及受托人按信托文件約定對(duì)信托計(jì)劃資金管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)。 “信托計(jì)劃終止日 ”系指發(fā)生本合同第 日。 “開(kāi)放發(fā)行計(jì)劃” 系指受托人根據(jù)信托計(jì)劃運(yùn)營(yíng)情況決定開(kāi)放發(fā)行優(yōu)先A A A4… Ai 及優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)信托單位前公告的該類級(jí)信托單位的開(kāi)放發(fā)行計(jì)劃，其內(nèi)容包括但不限于該類級(jí)信托單位是否可開(kāi)放申購(gòu)、是否可贖回、開(kāi)放申購(gòu)日、封閉期、信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限等，由受托人按照信托文件約定的信息披露方式進(jìn)行 披露。其中，優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的申購(gòu)開(kāi)放日為自優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位取得日起算每滿十個(gè)工作日的次日。其他各類優(yōu)先 A 級(jí)信托單位的贖回開(kāi)放日以屆時(shí)受托人與其他類優(yōu)先 A 級(jí)信托單位委托人簽署的《信托合同》另行確定。若該日為非工作日的，順延至最近一個(gè)工作日。 “支付日” 系指受托人向受益人支付信托收益 /信托利益之日，就未申請(qǐng)贖回或經(jīng)受托人審核未確認(rèn)贖回（如可申請(qǐng)贖回）且存續(xù)期限已達(dá)到或超過(guò)封閉期（如有封閉期）的優(yōu)先級(jí)信托單位而言，其每一核算期的信托收益的支付日為對(duì)應(yīng)的 核算日后五個(gè)工作日內(nèi)的任一日（“收益支付日”，其中優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的收益支付日為“優(yōu)先 A1 級(jí)收益支付日”，優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)信托單位的收益支付日為“優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)收益支付日” (如有 )，優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)信托單位在其預(yù)計(jì)存續(xù)期間內(nèi)，如可進(jìn)行信托收益的核算及支付，則其收益支付日為“優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)收益支付日” (如有 )，以此類推）；就經(jīng)受托人審核確認(rèn)贖回（如可申請(qǐng)贖回）的優(yōu)先級(jí)信托單位，其信托利益的支付日為對(duì)應(yīng)的贖回開(kāi)放日后五個(gè)工作日內(nèi)的任一日（“贖回信托利益支付日”，優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的贖回信托利益支付日為“優(yōu)先 A1 級(jí)贖回信托利益支付日”，優(yōu)先 A A3...Ai級(jí)信托單位的贖回信托利益支付日為“優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)贖回信托利益支付日” (如有 )）；就受托人發(fā)行的信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日早于信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日的信托單位而言，若其預(yù)期存續(xù)期間信托計(jì)劃未提前終止亦未進(jìn)入變現(xiàn)期，則其信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿時(shí)信托利益的支付日為該等信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿后五個(gè)工作日內(nèi)的任一日（“信托利益支付日”，其中優(yōu)先 B1 級(jí)信托單位的信托利益支付日（如有）為“優(yōu)先 B1 級(jí)信托利益支 付日” (如有 )，優(yōu)先 B2 級(jí)信托單位的信托利益支付日（如有）為“優(yōu)先 B2 級(jí)信托利益支付日” (如有 )，以此類推）；信托計(jì)劃終止的，所有信托單位的信托利益的支付日為信托計(jì) 8 劃終止后十五個(gè)工作日內(nèi)的任一日（“支付日（終止）”）。 “申請(qǐng)贖回 ”系 指 持有可在其信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限內(nèi)提前退出信托計(jì)劃的信托單位的受益人根據(jù)其與受托人簽署的根據(jù)《信托合同》約定 要求受托人支付信托利益、 購(gòu)買該等 信托單位的行為。 4 信托計(jì)劃的基本情況 信托計(jì)劃的名稱 本信托計(jì)劃的名稱為 “ 中融 隆晟 1 號(hào) 結(jié)構(gòu)化 集合資金信托計(jì)劃 ” 。 除優(yōu)先 A1 級(jí)信托受益權(quán)及次級(jí)信托受益權(quán)外，受托人還可根據(jù)信托計(jì)劃運(yùn)營(yíng)情況開(kāi)放發(fā)行具備本合同附件一第 2 條規(guī)定特征但年化預(yù)期收益率、封閉期等不同于優(yōu)先 A1 級(jí)信托受益權(quán)的優(yōu)先 A A A4… Ai 級(jí)信托受益權(quán) 及具 備本合同附件二第 3 條規(guī)定特征的優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán) 。屆時(shí)存續(xù)的優(yōu)先 B 級(jí)信托單位（如有）存續(xù)期限亦自動(dòng)延長(zhǎng)至信托計(jì)劃終止之日。信托受益權(quán)繼承 /承繼雙方發(fā)生的與信托受益權(quán)繼承 /承繼相關(guān)的費(fèi)用，由其自行承擔(dān)，概與受托 人無(wú)關(guān)。信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方發(fā)生的與信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的費(fèi)用，由其自行承擔(dān)，概與受托人無(wú)關(guān)。信托受益權(quán)贈(zèng)與雙方發(fā)生的與信托受益權(quán)贈(zèng)與相關(guān)的費(fèi)用，由其自行承擔(dān)，概與受托人無(wú)關(guān)。 委托人所交付的每 1 元信托資金對(duì)應(yīng) 1 份信托單位。 認(rèn)購(gòu)程序 必備證件 委托人為自然人的，需本人的身份證明文件（居民身份證、軍官證、士兵證、護(hù)照、戶口簿、警官證等）原件、信托利益分配賬戶存折/銀行卡及前述證件的復(fù)印件以及受托人要求提供的其他文件。 通過(guò) 以下方式認(rèn)購(gòu)本信托計(jì)劃的，受托人將不予確認(rèn)信托單位，并按原路徑將資金退回至劃款銀行賬戶或信托利益分配賬戶，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由委托人和 /或資金劃付人承擔(dān)： （ i）以現(xiàn)金方式直接存入信托募集賬戶或現(xiàn)金方式直接存入 /電匯至 信托財(cái)產(chǎn)專戶的； 17 （ ii）由他人賬戶代為轉(zhuǎn)賬至信托募集賬戶或信托財(cái)產(chǎn)專戶； （ iii）由委托人本人的多個(gè)賬戶轉(zhuǎn)賬至信托募集賬戶或信托財(cái)產(chǎn)專戶； （ iv）其他未按本條規(guī)定交付信托資金的情形。 （ 5）信托利益分配賬戶復(fù)印件一份，信托利益分配賬戶應(yīng)與劃付認(rèn)購(gòu)資金的銀行賬戶相同，且在信托利益分配結(jié)束前不得取消。 信托單位明細(xì)表是記載委托人持有的信托單位份數(shù)的清單。 20 信托單位的加入 認(rèn)購(gòu)本次開(kāi)放發(fā)行的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位成功的委托人，于本次優(yōu)先 A4級(jí)信托單位開(kāi)放募集成功日加入信托計(jì)劃，開(kāi)始享有信托受益權(quán)。 申購(gòu)資金的合法性要求 優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者保證交付的申購(gòu)資金是其合法所有并有權(quán)支 21 配的財(cái)產(chǎn)。 申購(gòu)申請(qǐng)的審核 受托人收到優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者為申購(gòu)優(yōu)先級(jí)信托單位而提交的前述材料后，應(yīng)在對(duì)應(yīng)的申購(gòu)開(kāi)放日之前對(duì)該等資料進(jìn)行審查并決定是否接受優(yōu)先 級(jí)受益人 /投資者的申購(gòu)申請(qǐng)，并在對(duì)應(yīng)的申購(gòu)開(kāi)放日后以書(shū)面形式通知優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者受托人是否接受其申購(gòu)優(yōu)先級(jí)信托單位的申請(qǐng)。 （ 3）信托單位 明細(xì)表是記載 優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者 持有的信托單位份數(shù)及其變化、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu) 及 贖回資金的清單。 暫停申購(gòu) 發(fā)生以下情形時(shí)，受托人可以暫停接受優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者的申購(gòu)申請(qǐng)： （ 1）信托財(cái)產(chǎn)數(shù)額過(guò)大，受托人認(rèn)為 繼續(xù)擴(kuò)大信托計(jì)劃規(guī)模會(huì)影響信托計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，從而損害現(xiàn)有受益人利益的； （ 2）受托人認(rèn)為根據(jù)信托財(cái)產(chǎn)管理需要應(yīng)暫停辦理申購(gòu) 手續(xù)的； （ 3）因不可抗力事件導(dǎo)致無(wú)法辦理優(yōu)先級(jí)信托單位申購(gòu)手續(xù)的； （ 4）因其他任何不可預(yù)知的原因?qū)е罗k理申購(gòu)可能損害現(xiàn)有受益人利益的； （ 5）法律法規(guī)允許的其他情形或獲銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特殊情形。 優(yōu)先 A 級(jí)