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正文內(nèi)容

中融-隆晟1號(hào)結(jié)構(gòu)化集合資金信托計(jì)劃優(yōu)先a4資金信托合同-終版-文庫(kù)吧

2025-08-11 00:56 本頁(yè)面


【正文】 權(quán)(如有), 具有本合同附件一第 3 條規(guī)定的特征 。 “優(yōu)先級(jí)信 托受益權(quán) ”統(tǒng) 指 優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán) 和 優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán) 。 “次 級(jí)信托受益權(quán) ”系 指次級(jí)受益人根據(jù)信托文件的約定劣后于優(yōu)先級(jí)受益人獲得信托利益的信托受益權(quán) ,具有本合同附件一第 4 條規(guī)定的特征 。 “信托單位 ”系指用以表征信托計(jì)劃項(xiàng)下信托受益權(quán)的均等份額,以每 1元人民幣信托資金所對(duì)應(yīng)的信托受益權(quán)為一份信托單位。本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托單位包括 優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的優(yōu)先 A 級(jí)信托單位 、優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的優(yōu)先 B 級(jí)信托單位 和次級(jí)信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的 次級(jí)信托單位。 其中, 優(yōu)先 A級(jí)信托單位 包括優(yōu)先 A1 級(jí)信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的優(yōu)先 A1 級(jí)信 托單位、 優(yōu)先 AA A ...Ai 級(jí)信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的 優(yōu)先 A A A ...Ai 級(jí)信托單位(如有),優(yōu)先 B 級(jí)信托單位 包括優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的優(yōu)先 B B2… Bi級(jí)信托單位 (如有)。 “委托人 ”系指信托計(jì)劃的投資者,該等投資者于信托計(jì)劃設(shè)立時(shí) 或信托計(jì)劃存續(xù)期間 通過交付信托資金參與信托計(jì)劃而獲得信托受益權(quán)。本信托計(jì)劃項(xiàng)下的委托人 中,購(gòu)買并獲得優(yōu)先 A 級(jí)信托受益權(quán)的委托人為優(yōu)先 A 級(jí)委托人 ,購(gòu)買并獲得優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)的委托人為優(yōu)先 B 級(jí)委托人 (如有) ,購(gòu)買并獲得次級(jí)信托受益權(quán)的委托人為次級(jí) 委托人 。 其中,優(yōu)先 A 級(jí)委托人 包括購(gòu)買并獲得優(yōu)先 A1 級(jí)信托受益權(quán)的優(yōu)先 A1級(jí)委托人 、購(gòu)買并獲得優(yōu)先 A A A ...Ai級(jí)信托受益權(quán)的優(yōu)先 A A A ...Ai 級(jí)委托人 (如有) ,優(yōu)先 B 級(jí)委托人 (如有)包括 購(gòu)買并獲得優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)信托受益權(quán)的優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)委托人 (如有) 。 “受益人 ”系指合法持有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織 ,委托人加入本信托計(jì)劃時(shí),參與本信托計(jì)劃的 委托人為唯一受益人;信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓后,為以受讓或其他合法方式取得信托受益權(quán)的人。 其中持有優(yōu)先 A級(jí)信托受益 權(quán)的 受益人 為優(yōu)先 A 級(jí)受益人 ,持有優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)的受益人為優(yōu)先 B 級(jí)受益人 (如有) ,持有優(yōu)先 A 級(jí)、優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)的受益人合稱優(yōu)先級(jí)受益人,持有次級(jí)信托受益權(quán)的受益人為次級(jí)受益人 。 “受托人 ”系指 中融國(guó)際信托有限公司 ,為信托計(jì)劃的受托人。 3 “受益人大會(huì) ”系指信托計(jì)劃項(xiàng)下全體受益人組成的議事機(jī)構(gòu)。 “信托資金 ”或稱 “信托本金 ”,系指委托人向受托人交付的用于 認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)信托 單位 的資金。 “信托計(jì)劃資金 ”系指委托人 以及 與委托人具有共同投資目的的其他投資者 向受托人交付的信托資金的總額。 其中,全體優(yōu)先級(jí)委托人交付的 信托資金總額為“優(yōu)先級(jí)信托資金”,全體次級(jí)委托人交付的信托資金總額為“次級(jí)信托資金”。 “信托財(cái)產(chǎn) ”系指信托計(jì)劃資金及受托人按信托文件約定對(duì)信托計(jì)劃資金管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)。 “保管人 ”或稱 “保管銀行 ”,系指 浙商銀行股份有限公司北京分行 。 “信托專戶 ”或稱 “信托財(cái)產(chǎn)專戶” 系指受托人在 保管銀行 為本信托計(jì)劃而開立的人民幣賬戶( 賬號(hào): 1000000010120200144291;開戶行: 浙商銀行北京分行營(yíng)業(yè)部 ;賬戶名稱:中融國(guó)際信托有限公司 )。該賬戶用于歸集、存放本信托計(jì)劃項(xiàng)下的全部資金和支 付信托費(fèi)用、信托利益等款項(xiàng)。 “信托募集賬戶” 系指受托人為本信托計(jì)劃而開立的人民幣賬戶(賬號(hào):100347027350010035;開戶行: 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司黑龍江省分行直屬支行 ;賬戶名稱:中融國(guó)際信托有限公司)。該賬戶用于歸集委托人交付的信托資金。 “信托利益分配賬戶” 系指受益人指定的用于接收受托人分配的信托利益的銀行賬戶。 “信托計(jì)劃成立日 ”系指本合同第 款規(guī)定的本信托計(jì)劃成立之日。 “信托計(jì)劃終止日 ”系指發(fā)生本合同第 日。 “信托計(jì)劃存續(xù)期間 ”系指信托計(jì)劃 成立日至信托計(jì)劃終止日之間的期間。 “推介期 ”系指 為設(shè)立 本信托計(jì)劃,向投資者推介本信托計(jì)劃并募集資金的期間。 受托人可以根據(jù)信托計(jì)劃募集情況對(duì)推介期進(jìn)行調(diào)整,并通過《信托合 4 同》確定的信息披露方式向委托人進(jìn)行披露。 “最低募集規(guī)?!?系指信托計(jì)劃推介期內(nèi)受托人擬募集的信托計(jì)劃資金的最低規(guī)模,為人民幣壹億元(¥ 100,000,),但受托人可以根據(jù)信托計(jì)劃募集情況調(diào)整該等擬募集的信托資金的最低規(guī)模,并通過《信托合同》確定的信息披露方式向委托人進(jìn)行披露。 “年化預(yù)期收益率” 系指優(yōu)先級(jí)受益人在信托計(jì)劃存續(xù)期 限內(nèi)每信托年度的年化預(yù)期收益率。年化預(yù)期收益率僅系對(duì)優(yōu)先級(jí)受益人預(yù)計(jì)可以取得的信托收益 /利益的估算,不代表受托人的任何承諾和保證。 “開放發(fā)行” 系指受托人開放發(fā)行一類與已開放發(fā)行的信托單位不同的信托單位的行為。 “開放發(fā)行計(jì)劃” 系指受托人根據(jù)信托計(jì)劃運(yùn)營(yíng)情況決定開放發(fā)行優(yōu)先A A A4… Ai 及優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)信托單位前公告的該類級(jí)信托單位的開放發(fā)行計(jì)劃,其內(nèi)容包括但不限于該類級(jí)信托單位是否可開放申購(gòu)、是否可贖回、開放申購(gòu)日、封閉期、信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限等,由受托人按照信托文件約定的信息披露方式進(jìn)行 披露。 “開放申購(gòu)” 系指受托人在某類信托單位的預(yù)計(jì)存續(xù)期限內(nèi)接受投資者購(gòu)買該類信托單位的行為。就優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位而言,受托人按照信托文件約定在信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)接受投資者的申購(gòu);就受托人發(fā)行的其他類型的優(yōu)先級(jí)信托單位而言,受托人是否在開放發(fā)行該類信托單位后開放申購(gòu)該類信托單位,由受托人根據(jù)信托計(jì)劃運(yùn)營(yíng)情況自行決定,以受托人與認(rèn)購(gòu)該類級(jí)信托單位的委托人簽署的《信托合同》約定為準(zhǔn),并在該類信托單位的開放發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 “開放募集期” 系指信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi),受托人開放發(fā)行一類與已開放發(fā)行的優(yōu)先級(jí)信托單位不同的 優(yōu)先級(jí)信托單位并接受投資者認(rèn)購(gòu)的期限;其中,優(yōu)先 A2 級(jí)信托單位的開放募集期為優(yōu)先 A2 級(jí)開放募集期,優(yōu)先 A3 級(jí)信托單位的開放募集期為優(yōu)先 A3 級(jí)開放募集期,優(yōu)先 B1 級(jí)信托單位的開放募集期為優(yōu)先 B1 級(jí)開放募集期,優(yōu)先 B2 級(jí)信托單位的開放募集期為優(yōu)先 B2 級(jí)開放募集期,以此類推。每一類級(jí)信托單位的開放募集期由受托人在開放發(fā)行前予以確定并在該類級(jí)信托單位的開放發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 “信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限” 系指信托文件規(guī)定的信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)的期限。其中,除非發(fā)生贖回(如可贖回),優(yōu)先 A 級(jí)信托單位和次級(jí)信托單位預(yù) 5 計(jì)存續(xù) 至信托計(jì)劃終止之日,受托人開放發(fā)行的各類優(yōu)先 B 級(jí)信托單位的預(yù)計(jì)存續(xù)期限為自該類信托單位的信托單位取得之日起γ個(gè)信托月度,γ的數(shù)值以受托人與認(rèn)購(gòu)該類級(jí)信托單位的委托人簽署的《信托合同》約定為準(zhǔn),并應(yīng)在該類級(jí)信托單位的開放發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 “申購(gòu)開放日” 系指受托人發(fā)行的可開放申購(gòu)的優(yōu)先級(jí)信托單位的信托單位存續(xù)期內(nèi),投資者 /已持有該類優(yōu)先級(jí)信托單位的受益人可申購(gòu)該類優(yōu)先級(jí)信托單位之日。其中,優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的申購(gòu)開放日為自優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位取得日起算每滿十個(gè)工作日的次日。若該日為非工作日的,順延至最近一 個(gè)工作日。受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃的管理情況,決定調(diào)整信托計(jì)劃的申購(gòu)開放日的設(shè)置方法,如果受托人決定調(diào)整申購(gòu)開放日的設(shè)置,將在其網(wǎng)站 ()上發(fā)布調(diào)整申購(gòu)開放日的公告。 優(yōu)先 A… Ai 級(jí)及優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)受益人的申購(gòu)開放日以屆時(shí)簽訂的《信托合同》約定為準(zhǔn),并由受托人在該類優(yōu)先級(jí)信托單位的發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃管理情況,決定在申購(gòu)開放日是否暫停辦理信托單位的申購(gòu),如果暫停辦理的,將在其網(wǎng)站 ()上發(fā)布暫停辦理申購(gòu)的公告。 “ 贖回開放日 ” 系指優(yōu)先 A 級(jí)信托受益人可申請(qǐng)贖回其持有之優(yōu)先 A 級(jí)信托單位之日,其中優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的贖回開放日為優(yōu)先 A1 級(jí)贖回開放日,優(yōu)先 A2 級(jí)信托單位的贖回開放日為優(yōu)先 A2 級(jí)贖回開放日,以此類推。就每一優(yōu)先 A4 級(jí)受益人持有的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位而言,根據(jù)其對(duì)應(yīng)的不同封閉期,各自贖回開放日分別為:封閉期為 12 個(gè)信托月度的優(yōu)先 A4 級(jí),贖回開放日為自該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿 12 個(gè)信托月度之日的次日;封閉期為 18 個(gè)信托月度的優(yōu)先 A4 級(jí),贖回開放日為自該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿 18 個(gè)信托月度 之日的次日;封閉期為 24 個(gè)信托月度的優(yōu)先 A4 級(jí),贖回開放日為自該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿24 個(gè)信托月度之日的次日。如該日為非工作日,順延至最近一個(gè)工作日,信托單位取得日不同的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位,其優(yōu)先 A4 級(jí)贖回開放日按照各自的信托單位取得日分別確定。其他各類優(yōu)先 A 級(jí)信托單位的贖回開放日以屆時(shí)受托人與其他類優(yōu)先 A 級(jí)信托單位委托人簽署的《信托合同》另行確定。 “封閉期” 指優(yōu)先 A 級(jí)信托受益人不得申請(qǐng)贖回其持有的信托單位亦不 6 得參與期間預(yù)期收益(定義見后)的核算和分配的時(shí)間,為其持有的信托單位的信托 單位取得日(含該日)起的α個(gè)信托月度,α的數(shù)值以各級(jí)受益人簽訂的信托文件為準(zhǔn)。 根據(jù) 委托人 選擇的不同類型, 優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的封閉期分為 118 或 24 個(gè)信托月度(即α =1 18 或 24),自該優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位取得日(含該日)起算。優(yōu)先 A5...Ai 級(jí)信托單位的封閉期以屆時(shí)簽訂的《信托合同》約定為準(zhǔn)。受托人可以根據(jù)信托計(jì)劃運(yùn)行況對(duì)已發(fā)行且設(shè)置了封閉期的不同類型的優(yōu)先 Ai 級(jí)信托單位的封閉期進(jìn)行調(diào)整,并通過《信托合同》確定的信息披露方式向委托人進(jìn)行披露。 “核算日” 系指受托人核算封閉期(如有)屆滿且未申請(qǐng)贖回或 經(jīng)受托人確認(rèn)不予贖回(如可申請(qǐng)贖回)的優(yōu)先級(jí)信托單位一個(gè)核算期內(nèi)的期間預(yù)期信托收益的日期,其中優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的核算日為“優(yōu)先 A1 級(jí)核算日”,優(yōu)先A A3...Ai 級(jí)信托單位的核算日為“優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)核算日”,優(yōu)先 BB2… Bi 級(jí)信托單位的核算日(如有)為“優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)核算日”,以此類推。受托人開放發(fā)行的每一類優(yōu)先級(jí)信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限內(nèi)是否進(jìn)行期間預(yù)期收益的核算以及其核算日的具體期限, 以受托人與認(rèn)購(gòu)該類優(yōu)先級(jí)信托單位的委托人簽署的《信托合同》約定為準(zhǔn),并 應(yīng)在該類優(yōu)先級(jí)信托單位的 開放發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 其中, 根據(jù)所對(duì)應(yīng)的不同封閉期,各 優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的核算日 分別為:封閉期為 12 個(gè)信托月度的優(yōu)先 A4 級(jí),核算日為自該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿 12 個(gè)信托月度之日的次日;封閉期為 18 個(gè)信托月度的優(yōu)先A4 級(jí),核算日為自該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿 18 個(gè)信托月度之日的次日;封閉期為 24 個(gè)信托月度的優(yōu)先 A4 級(jí),核算日為自該等優(yōu)先A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿 24 個(gè)信托月度之日的次日。若該日為非工作日的,順延至最近一個(gè)工作日。 “核算期” 系指在其預(yù)計(jì)存續(xù) 期限內(nèi)可核算其期間預(yù)期收益的某類優(yōu)先級(jí)信托單位的兩個(gè)相鄰 核算日(含前一核算日當(dāng)日,不含后一核算日當(dāng)日)之間的期間,但就任一優(yōu)先級(jí)受益人持有的優(yōu)先級(jí)信托單位而言,其第一個(gè)核算期的起始日為其持有的該類優(yōu)先級(jí)信托單位的信托單位取得日。 “期間預(yù)期收益” 系指在其信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期內(nèi)核算并分配信托收益的一類信托單位在一個(gè)核算期內(nèi)預(yù)計(jì)可以取得的信托收益,其計(jì)算方式以認(rèn)購(gòu)該類信托單位的委托人與受托人簽署的信托文件為準(zhǔn)。其中,優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的期間預(yù)期收益為“優(yōu)先 A1 級(jí)期間預(yù)期收益”,優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)信托單位 的 7 期間預(yù)期收益為“優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)期間預(yù)期收益” (如有 ),優(yōu)先 B B2… Bi級(jí)信托單位的期間預(yù)期收益(如有)為“優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)期間預(yù)期收益” (如有 )。 “預(yù)期贖回收益” 系指可申請(qǐng)贖回的優(yōu)先 A 級(jí)信托單位在其對(duì)應(yīng)的贖回開放日預(yù)計(jì)可以取得的信托收益,其計(jì)算方式以認(rèn)購(gòu)該類信托單位的委托人與受托人簽署的信托文件為準(zhǔn)。其中,優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的預(yù)期贖回收益為“優(yōu)先A1 級(jí)預(yù)期贖回收益”,優(yōu)先 A A3...Ai 級(jí)信托單位的預(yù)期贖回收益為“優(yōu)先A A3...Ai 級(jí)預(yù)期贖回收益” (如有 ),以此類推 。 “預(yù)期收益” 系指信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期間屆滿日早于信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日的優(yōu)先 B 級(jí)信托單位在其預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日預(yù)計(jì)可以取得的信托收益,其計(jì)算方式以認(rèn)購(gòu)該類信托單位的委托人與受托人簽署的信托文件為準(zhǔn)。優(yōu)先 B B2… Bi 信托單位的預(yù)期收益為“優(yōu)先 B B2… Bi 級(jí)預(yù)期收益” (如有 ),以此類推。 “支付日” 系指受托人向受益人支付信托收益 /信托利益之日,就未申請(qǐng)贖回或經(jīng)受托人審核未確認(rèn)贖回(如可申請(qǐng)贖回)且存續(xù)期限已達(dá)到或超過封閉期(如有封閉期)的優(yōu)先級(jí)信托單位而言,其每一核算期的信托收益的支付日為對(duì)應(yīng)的 核算日后五個(gè)工作日內(nèi)的任一日(“收益支付日”,其中優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位的收益支付日為“優(yōu)先 A1 級(jí)收益支付日”,優(yōu)先
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