【正文】 受托人開立信托募集賬戶作為接受委托人認(rèn)購資金的銀行賬戶，該賬戶內(nèi)的信托資金將于本次優(yōu)先 A4 級信托單位開放募集成功日當(dāng)日劃入信托財產(chǎn)專戶。當(dāng)出現(xiàn)信托認(rèn)購確認(rèn)書與信托單位明細(xì)表不一致的情況時，委托人持有的信托單位份數(shù)由受托人與保管人共同蓋章的信托單位明細(xì)表確定。 申購價格及申購份額 申購時信托單位的面值 1 元，申購價格為 1 元。當(dāng)出現(xiàn)信托申購確認(rèn)書與信托單位明細(xì)表不一致的情況時， 優(yōu)先級受益人 /投資者 持有的信托單位份數(shù)由受托人與保管人共同蓋章的信托單位明細(xì)表確定 。 在不損害優(yōu)先級受益人的利益的情況下，經(jīng)受托人許可，次級信托受益人可以申請贖回其持有的次級信托單位，但贖回后其持有的次級信托單位余額不得低于其于信托計劃成立時 認(rèn)購的次級信托單位的金額，且每份次級信托單位的贖回價格即為其對應(yīng)的信托本金，不進(jìn)行信托收益分配。若因受益人提供的文件有誤造成任何損失的，由受益人自行承擔(dān)，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。 受托人應(yīng)按照下述方式運(yùn)用和處分信托財產(chǎn) ： 信托資金由受托人以自己的名義集合管理、運(yùn)用和處分，堅持穩(wěn)健投資原則下獲取利益最大化的理念，按照風(fēng)險的權(quán)重，通過投資股權(quán)、股權(quán)收益權(quán)等方式，將信托資金投向礦產(chǎn)能源、民生工程等行業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)及項目 。 風(fēng)險控制措施 股權(quán)投資 (1) 業(yè)績承諾：受托人可以要求被投資企業(yè)管理層或控股股東、實際控制人向受托人出具承諾函，對本信托計劃投資后被投資企業(yè)的業(yè)績目標(biāo)做出承諾； (2) 否決權(quán)：受托人 可以向被投資企業(yè)委派董事或代表，受托人委派的董事或代表可以對被投資企業(yè)的重大事項決策享有一票否決權(quán)； (3) 資 金監(jiān)管：受托人可以向被投資企業(yè)派駐資金監(jiān)管人員，共同保管企業(yè)的公章、法人章、財務(wù)專用章和合同專用章，保證信托資金封閉運(yùn)行； (4) 回購承諾：信托計劃對被投資企業(yè)的股權(quán)投資將以向不特定第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)、與上市公司重組、被投資企業(yè)公開發(fā)行股票并上市等方式退出，如信托計劃的投資不能以約定的方式如期退出或被投資企業(yè)業(yè)績目標(biāo)無法達(dá)到的，被投資企業(yè)股東或?qū)嶋H控制人，或約定的其他第三方應(yīng)以事先約定的條件回購受托人以本信托計劃受托人身份持有的被投資企業(yè)股權(quán)； (5) 其他：如果涉及并購項目，在上述風(fēng)控措施之外，受托人將采用更為嚴(yán)格的風(fēng)險控 制措施。 受托人確認(rèn)贖回的信托單位于對應(yīng)的贖回開放日退出信托計劃，不再存續(xù)；信托受益人與受托人之間的《信托合同》即行終止（持有的信托單位全部贖回）或應(yīng)予變更（持有的信托單位部分贖回）。書面申請材料應(yīng)當(dāng)包含如下內(nèi)容： （ 1）信托單位贖回申請書（以受托人提供的版本為準(zhǔn)）； （ 2）已簽署的《信托合同》 的簽署頁復(fù)印件； （ 3）申請人身份證正反面復(fù)印件，并簽署申請人姓名；如申請人為機(jī)構(gòu)投資者的，應(yīng)提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件及法定代表人（負(fù)責(zé)人）證明和身份證正反面復(fù) 27 印件； （ 4）申請人為購買該等擬贖回之信托單位而交付信托資金的銀行匯款憑條復(fù)印件，但經(jīng)轉(zhuǎn)讓而取得該等信托單位的，可不提交該等匯款憑條復(fù)印件但應(yīng)提交信托單位轉(zhuǎn)讓文件復(fù)印件，并簽署姓名或加蓋公章； （ 5）受托人要求提交的其他文件。 α的數(shù)值以各優(yōu)先 A 級受益人簽訂的信托文件為準(zhǔn)。 申購資金利息的處理 申購成功的優(yōu)先級受益人 /投資者將申購資金劃付至受托人開立的信托 募集賬戶之日至對應(yīng)的申購開放日期間的利息 歸屬于 信托財產(chǎn) 。 受托人有權(quán)根據(jù)信托計劃的管理情況，決定調(diào)整信托計劃的申購開放日的設(shè)置方法，并有權(quán)根據(jù)信托計劃管理情況，決定在申購開放日是否 暫停辦理信托單位的申購。 認(rèn)購期利息的處理 委托人將認(rèn)購資金劃付至信托募集賬戶之日（含該日）至本次優(yōu)先 19 A4 級信托單位的開放募集成功日（不含該日）期間產(chǎn)生的按照基準(zhǔn)利率計算的利息 歸屬于 信托財產(chǎn) 。 受托人 不接受現(xiàn)金認(rèn)購，委托人 須于簽署《信托合同》后三（ 3）日內(nèi)（以不晚于本次開放發(fā)行優(yōu)先 A4 級信托單位的開放募集期屆滿日為限） 將認(rèn)購資金以轉(zhuǎn)賬方式劃入本信托計劃的信托募集賬戶， 且付款賬戶必須與《信托合同》中約定的信托利益分配賬戶一致， 并在備注中注明：“ XX（投資者姓名 /名稱）認(rèn)購中融 隆晟 1 號結(jié)構(gòu)化集合資金信托計劃 XX（ 認(rèn)購的信托單位份數(shù)）萬份優(yōu)先 A4 級信托單位，認(rèn)購金額人民幣 XX 元”。每個委托人認(rèn)購優(yōu)先 A A6… Ai 及優(yōu)先 B 級 信托單位 的信托資金規(guī)模由受托人另行確定并在該類級信托單位的開放發(fā)行計劃中予以明確 。 信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù) 轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)持原《信托合同》、《認(rèn)購風(fēng)險申明書》、有效身份證件及復(fù)印件、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。 在滿足以下任一條件時，本信托計劃可以延長信托計劃期限，信托計劃期限延長至信托計劃延長期限屆滿之日： （ 1） 信托計劃預(yù)計存續(xù)期限屆滿前 2 個月前，受托人根據(jù)信托計劃實際運(yùn)營情況認(rèn)為需延長信托計劃預(yù)計存續(xù)期限的，可以自行決定將信托計劃預(yù)計存續(xù) 期限延長，并應(yīng)按照本合同規(guī)定的信息披露方式進(jìn)行披露，受托人可單方面決定延長本信托計劃預(yù)計存續(xù)期限的次數(shù)不限，每次延長的期限不限。 其他定義 本合同中未定義的詞語或簡稱與《信托計劃說明書》或其他信托文件中相關(guān)詞語或簡稱的定義相同。其中，優(yōu)先 A1 級信托單位的預(yù)期贖回收益為“優(yōu)先A1 級預(yù)期贖回收益”，優(yōu)先 A A3...Ai 級信托單位的預(yù)期贖回收益為“優(yōu)先A A3...Ai 級預(yù)期贖回收益” (如有 )，以此類推 。 “ 贖回開放日 ” 系指優(yōu)先 A 級信托受益人可申請贖回其持有之優(yōu)先 A 級信托單位之日，其中優(yōu)先 A1 級信托單位的贖回開放日為優(yōu)先 A1 級贖回開放日，優(yōu)先 A2 級信托單位的贖回開放日為優(yōu)先 A2 級贖回開放日，以此類推。 “年化預(yù)期收益率” 系指優(yōu)先級受益人在信托計劃存續(xù)期 限內(nèi)每信托年度的年化預(yù)期收益率。 “信托資金 ”或稱 “信托本金 ”，系指委托人向受托人交付的用于 認(rèn)購 /申購信托 單位 的資金。 “信托計劃 ”系指 中融 隆晟 1 號 結(jié)構(gòu)化 集合資金信托計劃，為一項依照受托人與委托人及與委托人具有共同投資目的的其他投資者分別簽署的《信托合同》設(shè) 立的集合資金信托計劃 。 中融 隆晟 1 號結(jié)構(gòu)化集合資金 信托計劃 之 優(yōu)先 A4 級 資金信托合同 合同編號： 2020208209001001 A4【 】 2 中融 隆晟 1 號結(jié)構(gòu)化集合資金 信托計劃 認(rèn)購風(fēng)險申明書 尊敬的委托人： 受托人 ——中融國際 信托 有限公司是經(jīng) 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 批準(zhǔn)設(shè)立的合法信托機(jī)構(gòu)，為了維護(hù)您的利益，特別提示您在簽署信托文件前，仔細(xì)閱讀本 認(rèn)購 風(fēng)險申明書、《 中融 隆晟 1 號結(jié)構(gòu)化集合資金 信托計劃說明書》、《 中融 隆晟 1號結(jié)構(gòu)化集合資金信托計劃 之優(yōu)先 A4 級 資金信托合同》等信托文件，獨(dú)立做出是否簽署信托文件的決定。） 委托人簽字（機(jī)構(gòu)委托人蓋章） ： 日期： 年 月 日 4 目 錄 1 定義 ................................................................................................................. 1 2 信托事務(wù)管理人 ............................................................................................. 9 3 信托目的 ....................................................................................................... 10 4 信托計劃的基本情況 ................................................................................... 10 5 信托單位種類和認(rèn)購 ................................................................................... 14 6 信托財產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分 ................................................................... 29 7 信托利益的計算、支付和分配 ................................................................... 34 8 相關(guān)稅費(fèi)和信托報酬的計提和收取 ........................................................... 42 9 信托計劃的終止和信托計劃終止后信托財產(chǎn)的歸屬 ............................... 44 10 委托人的陳述和保證 ................................................................................... 46 11 受托人的陳述和保證 ................................................................................... 47 12 委托人的權(quán)利和義務(wù) ................................................................................... 47 13 受益人的權(quán)利和義務(wù) ................................................................................... 48 14 受托人的權(quán)利和義務(wù) ................................................................................... 49 15 信息披露 ....................................................................................................... 50 16 受益人大會 ................................................................................................... 51 17 受托人的解任和辭任 ................................................................................... 54 18 風(fēng)險揭示與承擔(dān) ........................................................................................... 55 19 違約責(zé)任 ....................................................................................................... 61 20 保密義務(wù) ....................................................................................................... 62 21 法律適用和爭議解決 ................................................................................... 62 22 其他 ............................................................................................................... 62 23 認(rèn)購信息 ....................................................................................................... 66 附件一：信托受益權(quán)條款和條件 ...................................................................... 70 1 優(yōu)先 A4 級 資金信托合同 《中融 隆晟 1 號 結(jié)構(gòu)化 集合資金信托計劃 之優(yōu)先 A4 級 資金信托合同》（ “本合同 ”）由以下主體于 【 】 年【 】月【 】日在 北京市西城區(qū) 簽署。 “委托人 ”系指信托計劃的投資者，該等投資者于信托